东证ETF: 南边顶峰TOPIX交易型绽开式指数证券投资基金(QDII)招募说明书(20250611更新)

南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资 基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）     基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                         症结指示   本基金经中国证监会 2019 年 5 月 23 日证监许可2019924 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2019 年 6 月 12 日端庄奏效。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于日本证券阛阓， 基金资产净值会因为日本证券阛阓波动等身分产生波动。在投老本基金前，投资东说念主应全面了 解本基金的居品特性，充分探究自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资举止作出孤独决策，获取基金投资收益，并承担基金投资中出 现的风险，基金在投资运作过程中可能濒临各式风险。投老本基金可能际遇的主要风险包括： （1）本基金额外的风险，主要包括标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金 料理东说念主代理申赎投资东说念主买券卖券的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、退市风 险、申购失败的风险、赎回失败的风险、IOPV 运筹帷幄舛错的风险、投资于办法 ETF 基金带来 的风险、第三方机构服务的风险、料理风险等；（2）投资风险，主要包括阛阓风险、政府 管制风险、监管风险、政事风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、生息品风险、金融模 型风险、信用风险等；（3）运魄力险，主要包括操魄力险、司帐核算风险、法律及税务风 险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；（4）合规与说念德风险；（5）不可抗 力风险等等。本基金属于股票型基金，一般而言，其风险与收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金主要通过投资于办法 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以 及标的指数所代表的境外证券阛阓相似的风险收益特征。本基金主要投资日本证券阛阓上市 的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基 金还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所濒临的超过投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错抑遏未达约定办法、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品汉典 概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的风 险收益特征和居品特性，并充分探究自身的风险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决 策。基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。   基金料理东说念主依照恪称管事、真挚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得”原则，             南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化及基金份额上市交易价钱波动引致 的投资风险，由投资东说念主自行负责。    在当今结算法令下，投资者申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回。当日买 入的基金份额，当日不错赎回。    本基金标的指数为东证指数（Tokyo Stock Price Index，“TOPIX”）。东证指数是东京 证券交易所编制的，由在东京证券交易所第一阛阓上市的悉数股票按解放流通市值加权平均 运筹帷幄出的股价指数。该指数样本覆盖范围广，大略准确反馈日本股票阛阓的总体走势。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见东京证券交易所网站，网址： https://www.jpx.co.jp。    本次更新主要波及调养基金司理事项，并已在招募说明书中对干系表述作念出了雠校。其 他信息内容截止日为 2025 年 4 月 23 日，相关财务数据和净值阐扬截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                       §1 序论   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法则的端正为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简 称《信息败露办法》）、《证券投资基金信息败露内容与口头准则第 5 号容与口头>》、《及格境内机构投资者境外证券投辛苦理试行办法》（以下简称《试行办 法》）、《对于实施相关问题的通知》 （以下简称《通知》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称 《流动性风险料理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）等相关法律法则以及《南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指 数证券投资基金(QDII)基金合同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、竣工性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典请求召募 的。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同十分他相关端正享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权力和义务，应翔实查阅基金合同。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                         §2 释义   本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务的境外金融机构 及对基金合同的任何有用雠校和补充 放式指数证券投资基金(QDII)托管契约》及对该托管契约的任何有用雠校和补充 (QDII)招募说明书》十分更新 金居品汉典概要》十分更新 金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 《及格境内机构投资者境外证券投辛苦理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 于实施相关问题的通知》及颁布机关对其 经常作念出的雠校 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订 实施详情》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称境内 ETF 下简称境内办法 ETF），细巧追踪标的指数阐扬，追求追踪舛错最小化，领受绽开式运作方 式的基金，简称聚首基金 One）担任料理东说念主，并在日本东京证券交易所上市交易的 One ETF TOPIX 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其经常雠校）及干系法律法则端正不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常雠校）及干系法律法则端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行中国境 内证券投资的境外法东说念主          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回等业务 的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务 公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 基金业求实施详情》（包括其经常雠校）、中国证券登记结算有限管事公司发布实施的《中 国证券登记结算有限管事公司对于上海证券交易所交易型绽开式基金登记结算业求实施细 则》（包括其经常雠校）及上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司发布的其他相 关法令和端正 份额的举止         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 清单端正的申购对价向基金料理东说念主请求购买基金份额的举止 向基金料理东说念主要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的举止 替代、现款差额十分他对价 书端正应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额十分他对价 “TOPIX”）十分将来可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数运筹帷幄 的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据，运筹帷幄并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 行变更登记的举止 用后的余额 入款本息、基金应收款项十分他资产的价值总和          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其端正   以上释义中波及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令雠校后，如适用本基 金，干系内容以雠校后法律法则、业务法令为准。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                       §3 风险揭示   本基金投资于日本证券阛阓，基金资产净值会因为日本证券阛阓波动等身分产生波动。 基金投资中可能濒临的风险包括投资风险、运魄力险、合规与说念德风险、不可抗力风险、特 有风险等。   一、本基金额外的风险   标的指数并弗成透澈代表悉数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与悉数这个词股票阛阓 的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情景、投资东说念主心情 和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。 办法的风险   本基金主要通过二级阛阓交易投资于办法 ETF，并领受办法 ETF 的二级阛阓收盘价估值。 但办法 ETF 的二级阛阓交易价钱与阛阓环境有很大关系，良晌的供不应求、阛阓神情等等都 可能导致二级阛阓价钱与基金份额净值偏离过大，这将导致本基金与办法 ETF、标的指数的 偏离加大。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   因波及境外阛阓证券的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中证券需 以一定数目的现款进行现款替代，并由基金料理东说念主按照招募说明书的端正代理申赎投资东说念主进 行干系证券买卖，投资东说念主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含 汇率波动风险）。   尽管本基金的运作戮力使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价抑遏在一定范围内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价钱折溢价的风险。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   如果办法 ETF 发生拟阻隔上市、基金合同阻隔、交易方式发生要紧变更致使本基金的投 资策略难以结束或基金料理东说念主变更等情形，本基金料理东说念主不错依据爱戴基金份额握有东说念主正当 权益的原则，在履行适当模范后变更本基金的运作方式。   因本基金不再稳健证券交易所上市条目被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 阻隔上市，或因办法 ETF 发生变更等弗成络续投资，导致基金份额弗成络续进行二级阛阓交 易的风险。   如果投资者申购时未能提供稳健要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的端正 拒却投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及， 申购赎回代理券商应付资金不及或出现失言，投资者的申购请求也可能失败。   如果投资东说念主赎回时握有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或 者投资东说念主在登记结算机构办理基金份额交收时握有的稳健要求的基金份额不及，或者基金管 理东说念主根据基金合同的端正拒却投资东说念主的赎回请求，则投资东说念主的赎回请求失败。另外，基金管 理东说念主可能根据办法 ETF 最小交易或申购赎回单元变化等身分调养本基金的最小申购赎回单 位，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   证券交易所不错发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 运筹帷幄也可能出现舛错。投资东说念主若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   由于主要投资于办法 ETF，是以本基金会濒临诸如办法 ETF 的料理风险与操魄力险、目 标 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、办法 ETF 的技能风险等风险。   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到戒指、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调养可能给投资者带来剖析偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所十分他代理 机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主、境外托管东说念主十分他代理机构可能失言， 导致基金或投资者利益受损的风险。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会陈述并提议料理决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策确依期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系阛阓阐扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非透澈干系，在标的指数的成份股 调养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下落，追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金料理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相 关成份股进行调养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股赐与调养时也可能产生追踪偏离度和追踪舛错扩大等风险。   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东说念主为身分变成操作不实 或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权非法交易、诓骗 举止、交易舛错、IT 系统故障等风险。   二、 投资风险 波动的身分相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等，都将影响基金资产净值的升跌。 货币兑换进行戒指、戒指老本外流、征收高额税收等，会对基金投资变成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的料理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行调养，由此可能对基金资产净值产生影响。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 暴动等，可能出现阛阓大幅波动，对基金资产净值产生不利影响。 的供需叛逆衡和本基金较大的流动性需求，使得阛阓在交易过程中产生不利的暂时价钱变动， 加多交易成本和交易难度。当某国/地区的老本阛阓范围较小，金融阛阓不发达，某金融品 种流通市值较低，参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时老实进行多量交易 时，有可能发生流动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被动在不利价 格多量抛售证券，使基金资产净值遭受不利影响。   （1）本基金交易方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元当今为 40 万份。本基金的绽开日为上海证券交易所和东京 证券交易所的共同交易日，投资者在绽开日的绽开时分办理基金份额的申购和赎回，但基金 料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   ②基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证阛阓交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再稳健干系上市条目时，基金的上市也可能被阻隔；此外基金投 资于日本阛阓，日本阛阓的突发脾气况也可能会对本基金的交易产生影响。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级阛阓交易价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及干系法律法则端正的正当范围之内，且一般具备精好意思的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金主要投 资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。当今，本基金不错在二级阛阓卖出 办法 ETF 获取流动性，且办法 ETF 的作念市商不错提供隐形流动性；另外，本基金的办法 ETF 已依照指数权重进行了漫衍投资，待将来技能系统等各方面条目支握后还可通过赎回办法 ETF 较好地获取流动性，以上均为基金放心运作提供了精好意思的基础。根据《流动性端正》的 干系要求，本基金所投资或握有的基金份额的基金料理东说念主实施流动性风险料理，也会审慎评 估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错 得到有用抑遏。   （3）实施备用的流动性风险料理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金为交易型绽开式基金，将依据阛阓最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适当 的逐日赎回上限，以尽量规避大都赎回导致的流动性风险。如果出现流动性风险，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器用，看成特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于暂停接受赎 回请求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 东说念主将时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。实 施备用流动性风险料理器用的决策模范依照基金料理东说念主流动性风险料理轨制的端正办理。当 实施备用的流动性风险料理器用时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。 率挂钩，汇率大幅波动也可能加大净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 本基金将严慎地使用生息品进行投资，但生息品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、 交易敌手的信用风险、生息品价钱与其基础品种的干系度缩小带来的风险等，由此可能会增 加基金资产净值的波动幅度。在本基金中，生息品将仅用于避险和进行组合的有用料理。 评估等，辅助其作念出投资决策。然则金融模子经常是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金料理东说念主在使用金融模子时，濒临出现舛错论断的可能性，形成投资 风险。 行东说念主出现失言、拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化。   三、 运魄力险 障或者差错而影响交易的浮浅进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种操魄力险可能来自 基金料理公司、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构、销售机构、交易敌手、证券/期 货交易所、证券登记结算机构等等。 风险或舛错，经常是指基金料理东说念主在运筹帷幄、整理、制证、填单、登账、编表、守护十分干系 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特意所变成的举止过错，从而对基金收益变成影响的风 险。 场可能要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受到 一定影响。此外，基金所投资阛阓的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金变成不利 影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金算帐          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 时分有可能比国内需要更万古分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）失言，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入致使借出证券 无法送还的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务情景或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造 成不利影响。   四、合规与说念德风险   合规风险是指因公司及职工违犯法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可能引起 法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险。说念德风险是指职工抵抗职业说念德、法则和公 司轨制，通过内幕信息、利用管事模范中的裂缝或其它坐法技巧谋取不梗直利益所带来的风 险。   五、 不可抗力风险   战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证 券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法浮浅管事，从而影响基金的各项 业务按浮浅时限完成、使投资东说念主和握有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以致利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规章等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配练习。   七、声明   （1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须自行 承担投资风险。   （2）除基金料理东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售，然则， 本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保 证其收益或本金安全。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （3）TOPIX(“标的指数”)由东京证券交易所发布及编制。(i)TOPIX（Tokyo Stock Price Index，“TOPIX”或“东证指数”）的指数数值和 TOPIX 的商标的学问产权归东京证 券交易所(Tokyo Stock Exchange， Inc.)悉数，                                   东京证券交易所领有与 TOPIX 干系的悉数权力 和专有技能，      如 TOPIX 指数数值的运筹帷幄、                     发布和使用，                          以及与 TOPIX 商标干系的悉数权力。                                             (ii) 东京证券交易所领有蜕变或修改 TOPIX 指数数值的运筹帷幄方法或发布方式的权力，有权罢手计 算或发布 TOPIX 指数数值，或有权蜕变、修改 TOPIX 商标或罢手对其的使用。(iii)东京证 券交易所不合使用 TOPIX 指数数值和 TOPIX 商标所产生的结果，或 TOPIX 指数在职何日历的 数值作出任何保证或声明。(iv)东京证券交易所不合 TOPIX 指数数值以十分中包含的数据的 准确性或竣工性作出保证。另外，东京证券交易所不合 TOPIX 指数数值的舛错运筹帷幄、舛错发 布、蔓延或中断发布承担管事。(v)东京证券交易所未以任何方式对该授权居品提供赞成， 背书或推论。(vi)东京证券交易所不承担向该授权居品的任何投资者或社会公众解释该授权 居品或提供投资建议的义务。(vii)东京证券交易所在运筹帷幄 TOPIX 指数数值时，莫得采用特 定股票或群体，也不探究该授权居品的刊行公司或任何投资者的需求。(viii)包括但不限于 上述内容，东京证券交易所不合因刊行和销售该授权居品变成的任何损失承担任何管事。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                    §4 基金的投资   细巧追踪标的指数，追求追踪舛错最小化。   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地 结束投资办法，本基金可少量投资于已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或 地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证； 银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等 货币阛阓器用；在已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的公募基金（包括 ETF）；境外政府债券、公司债券、可调动债券、住房按揭支握 证券、资产支握证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。   在建仓完成后，本基金投资于办法 ETF 基金份额的比例不低于基金资产净值的 90%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金以办法 ETF 看成其主要投资标的，马虎特定的客户群通过本基金投资办法 ETF。 本基金并不参与办法 ETF 的料理。在浮浅阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基 准之间的日均追踪偏离度不越过 0.35%，年追踪舛错不越过 4%。如因指数编制法令调养或其 他身分导致追踪偏离度和追踪舛错越过上述范围，基金料理东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离 度、追踪舛错进一步扩大。   为结束细巧追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于办法 ETF。为更好地结束投资办法，本基金可少量投资于非成份股、债券、货币阛阓器用、 金融生息品，以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳健中国证监会的干系 端正。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：以股票组合进行申购赎回或者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他 方式申赎办法 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行办法 ETF 基金份额的交易。   本基金短期内优先通过二级阛阓交易投资办法 ETF，待将来技能系统等各方面条目支握 后也可通过申购赎回投资办法 ETF。当办法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调养， 本基金也将作相应的变更或调养，不消召开基金份额握有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购办法 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组 成十分权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应调养。 但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取实够数目的股票时，基金料理东说念主将搭配使 用其他合理方法进行适当的替代。   本基金将主要以缩小追踪舛错和投资组合流动性料理为目的，空洞探究流动性和收益性， 构建本基金债券和货币阛阓器用的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融生息品。本基金在金融生息品的投资中主 要恪守有用料理投资策略，对冲办法 ETF 或某些成份券的特殊突发风险和某些特殊情况下的 流动性风险，以及利用金融生息居品规避外汇风险十分他干系风险。   今后，跟着全球证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极 寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，除中国证监会另有端正外，本基金谢却从事下列行 为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得越过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抑遏或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品干系的生息品；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱十分他不梗直的证券交易举止；   （15）法律、行政法则和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、实验抑遏东说念主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性端正或从事关联交易的条目和要求， 如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系戒指或按变更后 的端正践诺。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门端正对基金 合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金的投资组合应恪守以下戒指：   （1）本基金投资于办法 ETF 基金份额的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金握有褪色家银行的入款不得越过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的 入款不错不受上述戒指。本款所称银行应当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个 司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行；   （3）本基金握有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得越过基金资产净值的 3%；   （4）本基金握有非流动性资产市值不得越过基金资产净值的 10%；前述非流动性资产 是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （5）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得越过基金资产净值的 10%；          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （7）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性戒指、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的 身分致使基金投资不稳健上述第（1）-（5）条文定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个 管事日内领受合理的交易措施进行调养以稳健投资比例戒指要求，但中国证监会端正的特殊 情形除外。   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，投 资于境外金融生息品的，同期应当严格降服下列端正：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当稳健以下要求： 用评级机构评级； 值阻隔交易；   （4）基金料理东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个管事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度陈述。   本基金不错参与境外证券假贷交易，何况应当降服下列端正：   （1）悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （2）应当采取市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息和分成。 一朝借方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以兴隆索赔需要；   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种：        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消释信用证；   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在浮浅阛阓老例的合理期限内要求归 还任一或悉数已借出的证券；   （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应管事。   基金不错根据浮浅阛阓老例参与境外正回购交易、逆回购交易，何况应当降服下列端正：   （1）悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以兴隆索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以兴隆索赔需要；   （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应管事。 已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前述比例戒指运筹帷幄，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总资产。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性戒指、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资不稳健上述第 3、4、5、6 条文定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个管事日 内领受合理的交易措施进行调养以稳健投资比例戒指要求，但中国证监会端正的特殊情形除 外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系戒指或按变更后的端正践诺。经与基金托管东说念主协商一致，基           南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 金料理东说念主可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份 额握有东说念主大会审议。    本基金的功绩相比基准为经估值汇率调养的标的指数收益率，本基金标的指数为东证指 数（Tokyo Stock Price Index，“TOPIX”）。    东证指数（Tokyo Stock Price Index，“TOPIX”）是东京证券交易所编制的，由在东京 证券交易所第一阛阓上市的悉数股票按解放流通市值加权平均运筹帷幄出的股价指数。该指数样 本覆盖范围广，大略准确反馈日本股票阛阓的总体走势。    将来若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会陈述并提议料理决策，如更换基金标的指数、调动运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至料理决策确依期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。    本基金属于股票型基金，一般而言，其风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。    本基金主要通过投资于办法 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代 表的境外证券阛阓相似的风险收益特征。    本基金主要投资日本证券阛阓上市的 ETF，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所濒临的超过 投资风险。 利益；            南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 欠妥利益。   本基金的办法 ETF 为 One ETF TOPIX。   One ETF TOPIX 是由日本顶峰资产料理有限公司（Asset Management One Co.，Ltd）担 任料理东说念主、在东京证券交易所上市交易的、追踪东证指数（Tokyo Stock Price Index， “TOPIX”）的 ETF 居品。   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的 ETF 变更为径直投资该标 的指数成份股和备选成份股的上市绽开式基金（LOF）；若届时本基金料理东说念主已有以该指数 看成标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资东说念主正当权益的原则，履行适当的模范后 录取其他合适的指数看成标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述 部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。   若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当模范后相应变更标的指数且络续投资于 该办法 ETF。   基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载汉典不存在不实纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带管事。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本陈述中的财务筹划、净值阐扬和投资组合陈述 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金料理东说念主承诺以真挚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合陈述所载数据适度 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。           南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                                                    占基金总资产的比例    序号               面孔         金额（东说念主民币元）                                                       （%）                其中：普通股                          -              -                     存托凭证                       -              -                其中：债券                           -              -                     资产支握证券                     -              -                其中：远期                           -              -                     期货                         -              -                     期权                         -              -                     权证                         -              -                其中：买断式回购的                       -              -                买入返售金融资产                金算计  无。  本基金本陈述期末未握有股票或存托凭证。  无。  无。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 股票及存托凭证投资明细     无。 股票及存托凭证投资明细     无。     本基金本陈述期末未握有债券。 细     本基金本陈述期末未握有债券。 券投资明细     本基金本陈述期末未握有资产支握证券。 投资明细                                    公允价值（东说念主民     占基金资产净值     序号       生息品类别       生息品称号                                      币元）        比例（%）     注：金融生息品投资项下的期货投资，在当日无欠债结算轨制下，结算备付金已包括所 握期货合约产生的握仓损益，则金融生息品投资项下的期货投资与干系的期货暂收款(结算 所得的握仓损益)之间相抵销后的净额为 0，因此此处的公允价值实为公允价值变动。 细            南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                                                  金额单元：东说念主民币元                                                公允价值         占基金资   序号       基金称号      基金类型   运作方式     料理东说念主       （东说念主民币         产净值比                                                 元）          例（%）            TOPIX            放式     Manageme          9.21                                    nt One Co                                    Ltd 门立案看望，或在陈述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还 支吾干系证券的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案看望，或在陈述编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 如是，还支吾干系股票的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金料理东说念主 从轨制和经由上要求股票必须先入库再买入。    无。    本基金本陈述期末未握有处于转股期的可调动债券。    无。              南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）     无。     基金料理东说念主依照恪称管事、真挚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          41.23%    1.21%    30.12%    1.13%   11.11%    0.08% 立起于今            南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                            §5 基金料理东说念主    称号：南边基金料理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时分：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册老本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，运筹帷幄机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副秘书、总裁、党委秘书、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，南边基金料理股 份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 料理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、空洞事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金料理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基金料理股份 有限公司董事、党委秘书、副总司理，南边东英资产料理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业率领东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。   李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温顺东说念主寿保障股份有限公司监事，金融结实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，耕种部长江学者特聘耕种，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院耕种，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学耕种、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏银行孤独董事，汇丰银行（中国）孤独董事， 东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交易所科创板轨制评估民众委员会主任，南边基 金料理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非践诺董事，南边基金料理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 耕种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面抑遏协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金料理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理股份 有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限管事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学料理学院 副耕种，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科技能股份有限公司孤独董事，南边基金料理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投辛苦理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产料理有限公司董事，深圳投控国际老本控股有限公司董事， 深圳市城市确立开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金料理股份有限公司监事会主席。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等面孔司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券聚集金融部高等策划司理，兴业 证券策略发展部经营磋商与绩效分析司理、私财委科技金融部缠绵发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理缠绵处总监、资产料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、面孔司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部践诺董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司 职工监事、上海分公司践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握管事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委秘书、副总司理，南边东英资产料理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部践诺总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及磋商财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边老本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限管事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边老本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管磋商投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研           南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：崔蕾女士，料理时分为 2019 月 6 月 12 日至 2025 年 6 月 6 日； 张其念念先生，料理时分为 2025 年 4 月 11 日于今；王鑫先生，料理时分为 2025 年 4 月 11 日 于今。    张其念念先生，波士顿大学数理金融硕士，特准金融分析师（CFA）、金融风险料理师 （FRM） ，具 有 基 金从业 资 格。 曾 履新 于好意思 国 Charles River Development 、 Citizens Financial Group，历任固定收益部分析员、老本料理部量化分析师。2017 年 4 月加入南边 基金，历任数目化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020 年 6 月 2 日至 2021 年 3 月 26 日，任南边原油基金司理助理；2021 年 3 月 26 日于今，任南边说念琼斯 好意思国精选 REIT 指数（QDII-LOF）、南边原油（QDII-FOF-LOF）基金司理；2022 年 11 月 29 日于今，任南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）基金司理；2024 年 5 月 21 日于今，任南边 恒生科技指数发起（QDII）基金司理；2025 年 3 月 7 日于今，任南边标普 500ETF（QDII） 基金司理；2025 年 4 月 11 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）、南边基金南边东英沙 特阿拉伯 ETF（QDII）、南边中证香港科技 ETF（QDII）基金司理；2025 年 4 月 18 日于今， 任南边基金南边东英富时亚太低碳精选 ETF（QDII）、南边富时亚太低碳精选 ETF 发起聚首 （QDII）基金司理；2025 年 6 月 6 日于今，任南边港股数字经济夹杂发起（QDII）基金经 理。    王鑫先生，北京大学理学与经济学学士，好意思国约翰霍普金斯大学金融学硕士，特准金融 分析师（CFA），具有基金从业阅历。2018 年 5 月加入南边基金，先后任职于策略与居品开 发部、居品开发部；2022 年 6 月加入国际业务部，任研究员；2024 年 5 月 31 日至 2025 年 方标普 500ETF（QDII）、南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）、南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2025 年 4 月 18 日于今，任南边基金南边东英富时亚太低碳精选 ETF（QDII）、南 方富时亚太低碳精选 ETF 发起聚首（QDII）基金司理。    南边基金料理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 生，交易料理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，风险料理部部门负责东说念主严旺光先生，权益投资部部门负责东说念宗旨延闽先生，国 际业务部部门负责东说念主恽雷先生，权益研究部部门负责东说念主郑诗韵女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （6）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （7）运筹帷幄并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （8）办理与基金财产料理业务举止相关的信息败露事项；   （9）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他干系汉典；   （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益专揽诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，刺眼违犯《基金法》十分他干系法律法则举止的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易举止；          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （7）唐突管事，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正谢却的其他举止。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列举止： 得越过本基金资产净值的 10%；   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 戒指或按变更后的端正践诺。 取最大利益； 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交易举止；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   为了保证公司范例运作，有用地驻扎和化解料理风险、经营风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以十分他信息着实、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏轨制。   里面抑遏轨制是指公司为结束里面抑遏办法而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 模范与抑遏措施的总称。里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑遏大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统辖和指导，里面抑遏大纲明确了内控办法、内控原则、抑遏环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐抑遏轨制、风险抑遏轨制、投辛苦理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技能料理轨制、汉典档案料理轨制、功绩评估考查轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭管事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抑遏机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，爱戴内控轨制的有用 践诺。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，擢升经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏恶果。   （1）里面司帐抑遏轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐管事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑遏点建立严实的司帐 系统抑遏。   里面司帐抑遏轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务算帐轨制和模范、成本抑遏轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、司帐档案守护和财务顶住轨制等。   （2）风险料理抑遏轨制       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   风险抑遏轨制由风险抑遏委员会组织各部门制定，风险抑遏轨制由风险抑遏的机构建设、 风险抑遏的模范、风险抑遏的具体轨制、风险抑遏轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险抑遏的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险抑遏制 度、信息技能系统风险抑遏轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经整体孤独董事同意。   督察长负责组织指导公司监察稽核管事。除应当遁入的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向整体董事报送管事陈述，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情况。   公司诞生监察稽核部门，具体践诺监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员降服相关法律、法则和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑遏轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                  §6 境外投资照管人   本基金当今不设境外投资照管人。基金料理东说念主有权采用、聘任、更换或消释境外投资照管人， 并根据法律法则和《基金合同》的相关端正公告。           南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                         §7 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他 相关端正，并经中国证监会 2019 年 5 月 23 日证监许可2019924 号文注册召募。    本基金为 QDII、股票型基金，基金的运作方式为交易型绽开式。基金存续期限为不定 期。召募期自 2019 年 5 月 28 日至 2019 年 6 月 5 日止，共召募 308，434，394.00 份基金份额， 召募户数为 2728 户。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                  §8 基金合同的奏效   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募举止收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 6 月 12 日端庄奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主端庄开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈述中赐与败露；连气儿 60 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）               §9 基金份额的折算和变更登记   一、基金份额折算的时分   基金合同奏效后，基金料理东说念主应逐措施整实验组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。基金建仓期不越过 6 个月。   基金建仓收尾后，基金料理东说念主可向登记机构请求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念垄断理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。折算后的基 金份额净值与折算日标的指数收盘值的一定比例基本一致。具体比例由基金料理东说念主在干系公 告中端正。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权力并承担义务。   三、基金份额折算的方法   对基金份额折算后的基金份额握有东说念主握有的基金份额运筹帷幄至整数位（少许部分舍去，舍 去部分计入基金财产），加总得到折算后的基金总份额。基金份额折算的比例和具体安排本 基金料理东说念主将另行公告。本基金料理东说念主将根据折算比例调养最小申购赎回单元等安排。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                §10 基金份额的上市交易   一、基金上市   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金料理东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市法令》，进取海证券交易所请求上市：   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券交易所缔结上市契约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金料理东说念主应在基金上市日前按干系法律法则要求发布基金上市交易公告书。   本基金已于 2019 年 6 月 25 日动手在上海证券交易上市交易。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需免除《上海证券交易所交易法令》、 《上海证券交易所证券投资基金上市法令》、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业务 实施详情》等相关端正。   三、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金料理东说念主应当在收到上海证券交易所阻隔基金上市的决定之日起 2 个管事日内发布 基金阻隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交易所阻隔上 市的，本基金将由交易型绽开式指数基金变更为非上市的契约型绽开式指数基金，无需召开 基金份额握有东说念主大会。相关本基金调动基金运作方式的干系事项见基金料理东说念主届时干系公告。 届时，基金料理东说念主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务法令。   四、基金份额参考净值(IOPV)的运筹帷幄与公告   基金料理东说念主或者基金料理东说念主委用其他机构不错在干系证券交易所开市后根据申购赎回 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据、汇率数据运筹帷幄基金份额参考净值（IOPV）并由 上海证券交易所在交易时老实发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值 的具体运筹帷幄方法如下：       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   基金份额东说念主民币参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部 分)/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率公允价调养为东说念主民币价钱）。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和运筹帷幄境外指数居品中领受的实时汇率价钱、 基金料理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。   五、在不违犯法律法则及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金可请求在包括境 社交易所在内的其他交易所上市交易，无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、法律法则、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有端正的，从其端正。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                §11 基金份额的申购和赎回   基金合同奏效后，本基金的申购赎回领受全现款替代，基金料理东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包现款替代、现款差额十分他对价。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金料理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实验情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在指定网站上列明。   在将来条目允许的情况下，基金料理东说念主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金料理东说念主将另行公告。   本基金的绽开日为上海证券交易所和东京证券交易所的共同交易日。投资者在绽开日办 理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所的浮浅交易日的交易时分，经常 为上昼 9:30-11:30 和下昼 1:00-3:00，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月动手办理申购，具体业务办理时分在申 购动手公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回动手公告中端正。   在确定申购动手与赎回动手时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时分。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回请求且登记机构阐明接受的，其基金份 额申购、赎回对价为下一绽开日基金份额申购、赎回的对价。   若自后基金请求上市，请求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   投资东说念主须按申购赎回代理券商端正的手续，在绽开日的绽开时分提议申购、赎回的请求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东说念主提交赎回请求时，必须握 有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回请求无效而不予成交。   投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供稳健要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资东说念主握有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资者申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回。   本基金申购赎回过程中波及的现款替代、现款差额十分他对价和基金份额的算帐交收适 用干系《业务法令》和参与各方干系契约十分经常雠校的相关端正。本基金申购业务领受实 时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现 金替代可领受代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款可领受代收 代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实 时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐明或白昼资金不及的，登记机构 在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的算帐交收，在 T+1 日办理现款差额 的算帐，并将结果发送给基金料理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金料理东说念主与申购 赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回请求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的算帐交收， 在 T+1 日办理现款差额的算帐，并将结果发送给基金料理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管 东说念主。基金料理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日通过登记机构的代收代付平台办理现款差额的 交收。赎回现款替代款将自有用赎回请求之日起 10 个管事日内划往基金份额握有东说念主账户。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 外汇局干系端正有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易算帐法令有变更时，赎回现款替代 款支付时分将相应调养。当基金境外投资主要阛阓休市或暂停交易时，赎回现款替代款支付 时分顺延。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的干系法令处理。   基金料理东说念主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对资金算帐交收和份额登记的办理 时分、方式以及处理法令进行调养，并最迟于调养实施前按照《信息败露办法》的相关端正 在指定媒介公告。   如果登记机构和基金料理东说念主在算帐交收时发现弗成浮浅践约的情形，则依据《业务法令》 和参与各方干系契约十分经常雠校的相关端正进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基 金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主 或基金资产的损失。   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司修改或更新上述法令并适用于本基 金的，则按照新的法令践诺，并在招募说明书中进行更新。 情况下可蜕变上述模范。基金料理东说念主最迟须于新法令动手实施前按照《信息败露办法》的有 关端正在指定媒介公告。 回单元为 40 万份。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采取上述措施对基金范围赐与抑遏。具体见基金料理东说念主干系公告。 赎回的数目戒指。基金料理东说念主必须在最小申购赎回单元调养前依照《信息败露办法》的相关 端正在指定媒介上公告。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后运筹帷幄，并在 T+1 日内公 告，运筹帷幄公式为运筹帷幄日基金资产净值除以运筹帷幄日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经 履行适当模范，不错适当蔓延运筹帷幄或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额十分他对价。赎回对价是 指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付的现款替代、现款差额十分他对价。 申购赎回清单由基金料理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。 赎回代理券商可按照不越过 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取 的干系用度。 止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项不消基金份额握有东说念主大融会过。如本基金开 通或阻隔东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、模范、用度等业务法令及 干系事项届时由基金料理东说念主确定并提前公告。    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值十分他干系内容。    组合证券是指本基金所投资的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元 所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。本基金申购赎回清单的组合证券仅包括办法 ETF。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中证券的一定数目的现款。    （1）现款替代分为 2 种类型：退补现款替代（绚丽为“退补”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。    退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款看成组合证券的替代， 基金料理东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出组合证券，并与投资者进行相应 结算。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，基金 料理东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）退补现款替代   本部分“T+1 日”指 T 日后的第 1 个上海证券交易所和东京证券交易所同期绽开交易的 管事日。   ①适用情形：退补现款替代的组合证券是需要在投资者现款申购或赎回期间理投资者买 入或卖出的组合证券。   ②申购现款替代保证金：对于退补现款替代的组合证券， 申购现款替代保证金的运筹帷幄公 式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日展望开盘价×最新估值汇率   申购现款替代保证金=替代金额×(1＋申购现款替代溢价比率)   收取溢价的原因是，基金料理东说念主需要在收到申购阐明信息后买入相应的组合证券，基金 的实验结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金料理东说念主在现款申购赎回清单中 预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取申购现款替代保证金。如果预先收取的申购现 金替代保证金高于购入该部分组合证券的实验结算成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的申购现款替代保证金低于基金购入该部分组合证券的实验结算成本，则基金 料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购现款替代保证金的处理模范   T 日，基金料理东说念主将在现款申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取申 购现款替代保证金。   对于阐明胜利的 T 日现款申购请求，基金料理东说念主将在 T+1 日内，买入被替代的成份证券。 T+1 日终， 若基金料理东说念主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验买入 成本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主 应补交的款项；若基金料理东说念主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买入的部分被 替代证券实验买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+1 日收盘价（被替代证券 T+1 日无交易的，取最近交易日的收盘价）运筹帷幄的未买入的部分被替代证券价值按照汇率折算后 的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若 T 日后至 T+1 日历间被替代的证券发生症结权益变动，则进行相应调养。   T+1 日后的第 3 个上海证券交易所和东京证券交易所的共同交易日内，基金料理东说念主将应 退款或补款与干系申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对交收日 期进行相应调养。   ④赎回替代金额的处理模范   对于阐明胜利的 T 日现款赎回请求，基金料理东说念主将在 T+1 日内，卖出相应的成份证券。 T+1 日终， 若基金料理东说念主已卖出全部被替代的证券，则以实验卖出所得（卖出价钱扣减相应        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 的交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托付给投资东说念主的赎回现款替代金额；若基 金料理东说念主未能卖出全部被替代的证券，则以实验卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易用度） 加上按照 T+1 日收盘价（被替代证券 T+1 日无交易的，取最近交易日的收盘价）运筹帷幄的未卖 出的部分被替代证券价值按照汇率折算后的差额，确定基金应托付给投资东说念主的赎回现款替代 金额。   若 T 日后至 T+1 日历间被替代的证券发生症结权益变动，则进行相应调养。   T+1 日后的第 5 个上海证券交易所和东京证券交易所的共同交易日，基金料理东说念主将应支 付的赎回替代金额与干系申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金料理东说念主不错对 交收日历进行相应调养。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或法律法则戒指投资的证券；或基金料理东说念主出于保护基金份额握有东说念主利益等原因觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的运筹帷幄方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其 T 日展望开盘价并按照最新估值汇率换算或基金料理东说念主觉得合理的其他方法。   预估现款部分是指由基金料理东说念主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的运筹帷幄公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T 日展望开盘价 及最新估值汇率乘积之和)   其中，若 T 日为基金分成除息日，则运筹帷幄公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资 产净值”需扣减相应的收益分派数额。如果 T-1 日至 T 日历间有东京证券交易所交易日且非 申赎绽开日，则基金料理东说念主可对 T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值等进行调养，下同。 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其运筹帷幄公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T 日日元收盘价和 T 日估值汇率相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的口头例如如下：   基本信息             最新公告日历                 XXXX-XX-XX             基金称号                   XXX             基金料理公司称号               南边基金料理股份有限公司             一级阛阓基金代码               XXXXXX   T-1 日信息        现款差额（单元：元）                               XXXX        最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                       XXXX        基金份额净值（单元：元）                             XXXX   T 日信息内容             预估现款差额（单元：元）            XXXX             最小申购赎回单元(单元:份)          XXX             现款替代比例上限                XX%             申购上限                    XXXX             赎回上限                    XXXX             申购赎回组合证券只数              1             是否需要公布 IOPV             XXXX             是否允许申购                  XXXX             是否允许赎回                  XXXX 成份证券信息内容 证券代码 证券简称       证券数目      现款替代绚丽        申购现款替          赎回现款替   固定替代金                                         代溢价比率          代折价比率   额 XXXX                      非沪深退补现          10%          10%         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                       金替代 说明：上述口头仅为示意，以实验公布的为准。   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 或二级阛阓交易停牌，基金料理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 购请求。 无法运筹帷幄当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 指数编制单元、干系证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异 常情况指基金料理东说念主无法料到并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通讯 故障、电力故障、数据舛错等。 IOPV 运筹帷幄舛错。 分发生暂停交易或其他要紧事件，络续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益 时。 局的审批及阛阓情况进行调养）。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。   发生上述除第 5、6 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时， 基金料理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 绝，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原 申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 或二级阛阓交易停牌或减速支付赎回对价，基金料理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。 回请求或减速支付赎回对价。 无法运筹帷幄当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。 指数编制单元、干系证券交易所等因相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异 常情况指基金料理东说念主无法料到并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、通讯 故障、电力故障、数据舛错等。 IOPV 运筹帷幄舛错。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 暂停交易或其他要紧事件，络续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时。   发生上述第 4 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回时，基金 料理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金 料理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依影相关端正在指定媒介公告。       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额的非交易过户业务，并收取一定的手续 用度。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   若基金料理东说念主推出以本基金为境内办法 ETF 的聚首基金，本基金可根据实验情况需要向 本基金的聚首基金通畅特殊申购，不收取申购用度。在本基金绽开日常申购赎回前，聚首基 金不错用现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准运筹帷幄， 不收取申购用度。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                    §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 交易、算帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的料理费的具体使用由基金料理东说念主专揽；如果委用境外投资照管人，基金的料理费 不错部分看成境外投资照管人的用度，具体支付由基金料理东说念主与境外投资照管人在相关契约中进 行约定。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主专揽；如果委用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在相关契约中进行约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据相关法则及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按投资市阵势在国度或地区的税收法 律、法则践诺。除因基金料理东说念主或基金托管东说念主武断、特意举止导致基金在税收方面的损失外， 基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担管事。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度相关税收征收的端正代扣代缴。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                      §13 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的办法 ETF 基金份额、各种有价证券及单子价值、银行入款 本息、基金应收款项十分他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法令、阛阓惯 例以十分与基金托管东说念主缔结的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事管事   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其委用的境外托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财 产专揽请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事管事外，基金财产 不得被刑事管事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章闭幕、被照章消释或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所法令、阛阓老例十分与基 金托管缔结的主次托管契约握有并守护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求 严慎、守法的原则采用、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、证券 交易所法令及阛阓老例的要求守护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的 损失不承担管事。在稳健基金合同和《托管契约》相关资产守护的要求下，对境外托管东说念主的 歇业而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示采取合理措施进行追偿，基金料理 东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主十分境外托管东说念主存在过错、 武断、诓骗或特意欠妥举止，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 经受基金财产中的证券的悉数权、正当性或着实性（包括是否以精好意思口头转让）十分他服从 裂缝。基金料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券/期货交易所法令、 阛阓老例的看成或不看成承担管事。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金料理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往来及证券交易的记录、凭证等干系汉典，并按端正的期限守护，但境外托管东说念主握有的与 境外托管东说念主账户干系的汉典的守护应按照境外托管东说念主的业务老例守护。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                   §14 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法则端正需要对外败露基金净值的非 绽开日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、金融生息品、债券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价弗成着实反馈公允价值的， 支吾报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的戒指等，如果该戒指 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该戒指看成特征探究。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足可利用数据 和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）上市流通的基金（包括办法 ETF）按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）绽开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，绽开式基金未公布估值日 的净值的，以估值日大略取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应分袂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票、初度公开刊行股票公司股东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等。）按监管机构或行业协会发布的相关规 定确定公允价值。   （1）境外证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应 品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实 行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构由基金 料理东说念主与托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）初度公开刊行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对于非上市债券，股票配资杠杆几倍合适参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （4）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的净价估值；遴选的第三方估 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （1）上市流通的生息器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的生息器用领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取 得的主要作念市商或其他巨擘机构的报价进行估值。   （1）本基金外币资产价值运筹帷幄中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价为准。主要外汇种类以中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率领受套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更稳健本基 金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实验情况调养本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金实验交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在干系税金调养日或实验支付日进行相应的估值调养。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东说念主不错礼聘税收照管人对干系投资阛阓的税收情况给予 意见和建议。境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示具体协调基金在国际税务的申报、缴纳及索 取税收返还等干系管事。基金料理东说念主或其礼聘的税务照管人对最终税务的处理的着实、准确、 正当负责。 均应被觉得领受了适当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商料理。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   根据相关法律法则，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的运筹帷幄 结果对外赐与公布。   五、估值模范 量运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日运筹帷幄基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 以加密传真或其他经两边约定招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，签章 并以加密传真或其他两边约定招供的方式传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的管事东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平不 能料到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正践诺。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易汉典灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错管事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承担；由于估值舛错管事方未         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错管事方对径直损失承担补偿 管事；若估值舛错管事方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿管事。估值舛错管事方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的管事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 管事方仍支吾估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错管事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如果获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔 偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值舛错管事 方。   （4）估值舛错调养领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的管事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的管事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现舛错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施刺眼损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易收尾后运筹帷幄基金资产净值和基金份额净值， 基金料理东说念主完成估值后，将估值结果以加密传真或其他经两边约定招供的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结果复核阐明后，签章并以加密传真或其他两边约定招供的方 式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按端正赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错等，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发 现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿管事。但基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施磨蹭或摈斥由此变成的影响。 估值的应交税金有各异的，干系估值调养不看成基金资产估值舛错处理。 金料理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时分点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不看成基金资产估值舛错处理。                  §15 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新运筹帷幄）； 进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 额每次基金收益分派比例由基金料理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不悦 3 个月 可不进行收益分派；   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金收 益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                 §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 货从业阅历的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                    §17 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险料理端正》、《基金合同》十分他相关端正。干系法律法则对于信息败露的败露内容、 败露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时老实，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开败露的信息汉典。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品汉典概要 有东说念主大会召开的法令及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品汉典概要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金居品汉典概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金居品汉典 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值阐扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与 症结指示等中国证监会端正的败露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性差 异。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品汉典概要。基金料理东说念主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的 基金居品汉典概要编制、败露与更新要求践诺。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交易前 3 个工 作日将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通过网站、申 购赎回代理券商以十分他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期陈述“影响投资者决策的 其他症结信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变 化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组结伙产 情况十分流动性风险分析等。   （九）临时陈述   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 于东说念主民币 5000 万元的情形时；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 事务所； 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动、境外投资照管人（如有）主要负责东说念主员变动，基金料理东说念主觉得该事件有可能对基金投资 产生要紧影响的； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系举止受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 变更； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开深切，并将相关情况立即陈述中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   （十一）算帐陈述   基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告登 载在指定报刊上。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息败露内容与 口头准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈述、更新 的招募说明书、基金居品汉典概要、基金算帐陈述等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用败露信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露 信息，何况在不同媒介上败露褪色信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则端正将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息败露：         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 其他原因暂停营业时； 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 赓续的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的，按干系法律法则或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                         §19 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   适度 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“真挚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面抑遏体系、范例 的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里繁密 投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司汇聚资产料理磋商、证券公司定向资产料理磋商、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。适度 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 105 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的握续 招供和泛泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国际公认的里面抑遏 COSO 准则 从里面环境、风险评估、抑遏举止、信息与疏浚、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险抑遏体系，并纳入和谐的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉握范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和抑遏体系视为管事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 情况的约束出现，资产托管部彻里彻外将风险料理置于与业务发展同等症结的位置，视风险 驻扎和抑遏为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险抑遏责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次胜仗通过评估组织里面抑遏和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的抑遏及有用性陈述，充分标明孤独第 三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面抑遏方面的健全性和有用性的全面招供，也 讲解中国工商银行托管服务的风险抑遏智商照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务经营料理正当合规；   （2）促进结束资产托管业务发展策略和经营办法；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）擢升资产托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营料理干系信息的着实、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应指导决策、践诺和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务经由和料理举止，覆盖悉数机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，关矜症结业务事项、 重心业务方法和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机构建设、权责分派及业务经由等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面抑遏应当与经营范围、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调养，以合理成本结束里面抑遏办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚握风险为本、审慎经营的理念，诞渴望 构或开展各项经营料理举止均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益，以合理成本 结束有用抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行和谐的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本端正建立健全资产托管业务里面抑遏体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抑遏基本端正建立健全里面抑遏体系，建立 与托管业务条线相适当的里面抑遏运行机制，确定各项业务举止的风险抑遏点，制定模范统 一的业务轨制；采取适当的抑遏措施，合理保证托管业务经由的经营效率和恶果，组织开展 资产托管业务里面抑遏措施的践诺、监督和检查，督促各机构落实抑遏措施。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控料理管事，根据年度管事重心，依期或 不依期在全行开展干系业务监督检查，将托管业务检查面孔整合到全行业务监督检查管事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面抑遏的践诺机构，负责组织开展本 机构里面抑遏的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部心疼里面抑遏轨制确凿立，坚握把风险驻扎和抑遏的理念和方法融 入岗亭职责、轨制确立和管事经由中，建立了一整套里面抑遏轨制体系，包括《资产托管业 务料理端正》、《资产托管业务里面抑遏料理办法》、《资产托管业务全面风险料理办 法》、《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管业务合同料理办法》、《资产托管业务 档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授 权、翻新、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、刺眼利益破裂、业务连气儿性、考查、信 息系统等全方面践诺里面抑遏措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适当资产托管业务特质的风险料理架构， 通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险料理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员料理等措施，有用抑遏操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性管事磋商和救急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的迁徙办公开发、同城异城相逢迎的备份办公阵势、必要的办当事人说念主员、 科学流露的 AB 岗亭建设及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采用或次第启动“原阵势现场+居家”、“部分同 城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运聚集，向客户提供连气儿性服务， 确保托管居品日常交易的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金法则的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却举止、基金参与银行间债券阛阓、基金       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 资产净值的运筹帷幄、基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律 法则端正的举止，应实时以书面口头通知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通知后应及 时查对，并以书面口头对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法举止，应立即陈述中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                    §20 境外托管东说念主   （一）北好意思信赖银行基本情况   北好意思信赖集团是一家在好意思国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，北好意思信赖银行是北好意思 信赖集团的主要子公司。北好意思信赖在全球范围为公司、机构及个东说念主客户提供全球托管和资产 料理服务，北好意思信赖的主要业务均通过北好意思信赖银行开展。   北好意思信赖由拜伦史姑娘先生于 1889 年创立，领有 130 年的历史。北好意思信赖自创立起就 动手提供信赖和托管服务。当好意思国职工退休收入安全法案在 1974 年推出后，北好意思信赖将托 管业务确立为主营业务。从 1981 年动手，北好意思信赖动手提供全球托管业务，并于 1985 年在 伦敦建立了全球托管运营中心以支握全球业务的发展。   北好意思信赖是全球具有开头地位的，为企业、机构和裕如个东说念主提供投资服务、资产和基金 料理，以及信赖和银行服务决策的金融机构。跟着约束增长，北好意思信赖已在全球 26 国度和 地区领有服务机构。   适度 2024 年 12 月 31 日，北好意思信赖托管资产达到 16.8 万亿，料理资产达到 1.6 万亿。 托管资产和料理资产水平逐年擢升，标普经久信用评级为 AA-。我行具有丰足的财求实力， 老本充足率达 15.1％， 中枢一级老本充足率充足率达 12.4％。   （二）托管业务先容   通过公司与机构服务部和资产料理部，北好意思信赖重心折务两类客户：公司与机构服务部 负责为公司和机构客户提供全球托管和资产料理服务；资产料理部负责为个东说念主客户提供个东说念主 信赖、托管和答理服务。这些业务均由运营与信息技能部和北好意思信赖环球投辛苦理部提供支 握。运营与信息技能部提供让北好意思信赖保握全球开头地位所必备的握续可靠的全球基础设施。 北好意思信赖环球投辛苦理部提供各式资产类型的投辛苦理。   北好意思信赖在好意思国领有一个广大 18 个州的分行聚集，并在北好意思、欧洲和亚太地区的 26 个 国度和地区设有分支机构。北好意思信赖银行的客户广大全球 53 个国度，并在全球 100 个阛阓 领有一个竣工的托管聚集。北好意思信赖在阿布扎比、阿姆斯特丹、班加罗尔、北京、芝加哥、 都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔本、新加坡、东 京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和居品中心，为世界各 地的客户提供资产服务和资产料理。   北好意思信赖于 2005 年在北京诞生代表处，并于 2010 年将代表处升格为分行。北京分行目 前主要为境内机构投资者赴国际投资提供全球托管服务，包括司帐核算、绩效评估、投资指 引合规监察和证券假贷等。   （三）境外托管东说念主的职责   · 资产守护   · 账户开立和证券登记       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   · 算帐和估值   · 收入托收   · 收入税预扣及退税   · 公司行动   · 现款料理   · 货币兑换   （四）托管部门东说念主员配备、安全守护天禀条目说明   北好意思信赖领有原土化的客户服务团队，除了在托管运营上依托我行全球一体化的服务模 式外，我行北京客服团队径直向北京分行行长申诉，不再设有区域客服料理团队，信得过道理 上作念到了中国客户由腹地客服团队来服务，在华业务由腹地料理团队来料理的具有中国特色 的原土化服务。   北好意思信赖通过公司与机构服务部和运营与信息技能部为客户提供全球托管服务。   公司与机构服务部负责客户服务和客户关系料理。运营与信息技能部负责逐日运营处理 以及系统技能翻新。该部门分两条线料理，分别是地域线和功能线。   咱们通过这种料理方法确保全球交易处理的准确性和一致性，同期更好地来了解客户投 资的阛阓以兴隆客户超过的要求。地区线料理主要按照北好意思、欧洲中东非洲、亚太地区进行 分袂。我行在芝加哥、伦敦、新加坡和印度的班加罗尔均设有全球托管运营中心。北好意思信赖 伦敦分行负责悉数全球托管及干系举止；新加坡分行负责处理亚太地区投辛苦理东说念主的交易； 芝加哥分行负责悉数北好意思地区的交易及干系举止。 班加罗尔分行通过为各地区处理中心提 供备份来加强咱们的全球业务连气儿性。功能性料理主若是从资产服务、逐日估值和客户陈述、 数据料理、老本阛阓运营、技能应用和客户料理决策、技能构建和运营这几方面来料理。   北好意思信赖银行稳健《及格境内机构投资者境外证券投辛苦理试行办法》第十九条文定的 境外资产托管东说念主天禀要求。   北好意思信赖建立了一个经过精好意思缠绵的合规监控、风险料理和公司治理结构，指导从董事 会到各业务部门的每个层面。在董事会层面，业务风险委员会及审计委员会对风险料理和合 规监控举止提供董事会层面上的政策与督导。 在践诺层面，企业风险委员会对风险料理活 动提供标的和料理。该委员会由资产/欠债委员会、信贷政策委员会、操魄力险委员会、信 托风险委员会、合规监控委员会组成。此外，由风险料理民众及业务司理组成的管事组，也 将风险料理政策纳入到日常业务操作中。   我行领受很多企业层面筹划来评估操魄力险。例如： 职工流失率、要道风险岗亭数目、 所确定的症结审计点数目、合规问题、风险与抑遏情景、损失事件历史、要道风险问题的评 估等。这些筹划连同各业务部门风险料理官员的意见，均包含在“业务部门风险概况”陈述 中。                南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）     为了抑遏和驻扎包括操魄力险在内的其它风险点，公司为每一参与层开发了最好经由模 式。主要模式之一是关注对风险泉源的料理。这一模式包括七步经由，以保证风险被正确地 辩认和料理，并不与抑遏措施脱节。     （五）托管业务主要轨制料理     北好意思信赖银行依照好意思国法律不错从事托管业务，并建立了健全的法东说念主治理结构、有用的 里面料理轨制、严实的风险抑遏机制、有用的托管资产淆乱轨制，具有安全高效的托管系统 和晦气处置系统。     北好意思信赖设有专门的里面审计部，负责检查监控里面操作模范和管事指引。     此外，咱们还聘用毕马威司帐师事务所为咱们进行外部审计。     里面审计部对里面操作运营部门进行不依期审查。北好意思信赖领有一个由财务、运营、信 息技能等民众组成的里面审计部门，并在芝加哥、都柏林、伦敦、洛杉矶、迈阿密、新加坡、 印度和菲律宾都有东说念主员建设。     里面审计部门负责对主要的操作经由和风险进行孤独和客不雅的评估，分析抑遏方法的充 足性和有用性，并将审计结果通报给料理层和专门的审计和监督委员会。里面审计部门恪守 里面审计协会制定的准则和指引以及干系法律法则进行里面审计。     附录 1 部分荣获奖项：     · LGPS Service Provider of the Year - LGPS Service Provider of the Year (2024)     ·      Best Outsourced Service Provider (Northern Trust Integrated Trading Solutions) -     WatersTechnology Rankings (2024)     · Custody Deal of the Year (Northern Trust and True Potential) - Global Custodian Industry     Leaders Awards (2024)     · Best Custodian - Australian Wealth Management Awards(2024)     · Best Custody Specialist， Institutional – Asia- The Asset's Triple A Sustainable Investing     Awards (15th consecutive year)(2024)     · Best Global Custodian for Asset Owners - AsianInvestor Asset Management Awards (2024)     · One of the World's Most Admired Companies - Fortune Magazine (18th consecutive     year)(2024)     · Best Multi Series Service Trust Provider - Fund Intelligence Operations and Services     Awards(2024)              南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）     · Best Custodian - Saudi Capital Market Awards 2023 (2nd consecutive year) (2023)     · Best Outsourced Trading Solution Provider and Best Fund Custodian Services Provider -     Institutional Asset Manager Service Provider Awards (2023)     · Outstanding Client Service and Relationship Management (Outsourced Trading) - The     Trade， Leaders in Trading Awards (2023)     · European Transfer Agent of the Year - Funds Europe Awards –Second consecutive year     (2023)     · Best Administrator - Overall (Hedge Fund Services) - Hedgeweek US Awards (2023)     · Best Data Science Solution Provider (IDS/EDS) - Hedgeweek US Awards (2023)        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                    §21 干系服务机构 东证 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号                 代销机构称号            代销机构信息                                      法定代表东说念主：张伟                                      筹商东说念主：庞晓芸                                      筹商电话：0755-82492193                                      客服电话：95597                                      网址：www.htsc.com.cn                                      号                                      办公地址：上海市浦东新区长                                      柳路 36 号                                      法定代表东说念主：杨华辉                                      筹商东说念主：乔琳雪                                      筹商电话：021-38565547                                      客服电话：95562                                      网址：www.xyzq.com.cn                                      中路 1012 号国信证券大厦十                                      六层至二十六层                                      办公地址：深圳市福田区福华                                      一皆 125 号国信金融大厦                                      法定代表东说念主：张纳沙                                      筹商东说念主：李钦                                      电话：0755-82130833                                      客服电话：95536                                      网址：www.guosen.com.cn                                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                      办公地址：北京市丰台区西营                                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                                      厦                                      法定代表东说念主：王晟                                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               网址：www.chinastock.com.cn             （原“国泰君安”）         贸易试验区商城路 618 号                               办公地址：上海市静安区南京                               西路 768 号国泰君安大厦                               法定代表东说念主：朱健                               筹商东说念主：芮敏祺                               电话：021－38676666                               客服电话：4008888666                               网址：www.gtht.com                               路 86 号                               办公地址：山东省济南市市中                               区经七路 86 号                               法定代表东说念主：王洪                               筹商东说念主：张峰源                               电话：021-20315719                               客服电话：95538                               网址：www.zts.com.cn             （原“海通”）           号                               办公地址：上海市中山南路                               筹商东说念主：徐步夷                               法定代表东说念主：周杰                               传真：021-23219100                               客服电话：95553                               网址：www.htsec.com                               路 66 号 4 号楼                               办公地址：北京市向阳区景辉                               街 16 号院 1 号楼泰康集团大                               厦 13 层                               法定代表东说念主：王常青                               筹商东说念主：谢欢然                               筹商电话：010-56135799                               客服电话：4008888108                               网址：www.csc108.com                               广州学问城升空一街 2 号 618                               室                               办公地址：广州市河汉区马场                               路 26 号广发证券大厦 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               法定代表东说念主：林传辉                               筹商东说念主：黄岚                               客服电话：95575、020-95575                               或致电各地营业网点                               网址：http://www.gf.com.cn                               街说念金田路 2026 号动力大厦                               南塔楼 10-19 层                               办公地址：深圳市福田区福田                               街说念金田路 2026 号动力大厦                               南塔楼 10-19 层                               法定代表东说念主：王军                               筹商东说念主:杨茜淳                               筹商电话:0755-83558761                               客 服 电 话 :0755-33680000                               网址：www.cgws.com                               街说念福华一皆 111 号                               办公地址：深圳市福田区福华                               一皆 111 号招商证券大厦 23                               楼                               法定代表东说念主：霍达                               筹商东说念主：业清扬                               客服电话：95565/0755-95565                               网址：www.cmschina.com                               区中心三路 8 号非凡期间广                               场（二期）北座                               办公地址：北京市向阳区亮马                               桥路 48 号中信证券大厦                               法定代表东说念主：张佑君                               筹商东说念主：巩利娟                               电话：010-60838888                               传真：010-60833739                               客服电话：95548                               网址：www.cs.ecitic.com                               路 989 号 45 层                               办公地址：上海市徐汇区长乐                               路 989 号世纪商贸广场 45 层                               法定代表东说念主：张剑                               筹商东说念主：鲍佳琪                               电话：021-33388378 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               传真：021-33388224                               客服电话：95523、4008895523                               网址： www.swhysc.com                               路 1508 号                               办公地址:上海市静安区新闸                               路 1508 号                               法定代表东说念主:刘秋明                               筹商东说念主:郁疆                               筹商电话:021-22169999                               客服电话：95525                               网址：www.ebscn.com                               路与福中路接壤处荣超商务                               中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                               层 01、02、03、05、11、12、                               办公地址：深圳市福田区益田                               路 6003 号荣超商务中心 A 栋                               第 04、18 层至 21 层                               法定代表东说念主:高涛                               筹商东说念主：万玉琳                               筹商电话：0755-82026907                               传真 0755-82026539                               客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                               网址：www.ciccwm.com                               新区（新市区）北京南路 358                               号大成国际大厦 20 楼 2005                               室                               办公地址：新疆乌鲁木皆市高                               新区（新市区）北京南路 358                               号大成国际大厦 20 楼 2005                               室                               法定代表东说念主：王献军                               筹商东说念主：梁丽                               筹商电话：0991-2307105                               传真：010-88085195                               客服电话：95523、4008895523                               网址： www.swhysc.com                               区湘府中路 198 号新南城商 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               务中心 A 栋 11 楼                               办公地址：湖南省长沙市天心                               区湘府中路 198 号新南城商                               务中心 A 栋 11 楼                               法定代表东说念主：高振营                               筹商东说念主：江恩前                               筹商电话：021-50295432                               客服电话：95351                               网址：www.xcsc.com                               街说念福华一皆 119 号安信金                               融大厦                               办公地址：深圳市福田区福田                               街说念福华一皆 119 号安信金                               融大厦                               法定代表东说念主：段文务                               筹商东说念主：陈剑虹                               筹商电话：0755-81688000                               客服电话：95517                               网址：www.sdicsc.com.cn             司                 路 222 号 1 号楼 2001                               办公地址：青岛市市南区东海                               西路 28 号龙翔广场东座                               法定代表东说念主：肖海峰                               筹商东说念主：赵如意                               筹商电话：0532-85725062                               客服电话：95548                               网址：sd.citics.com                               城中路 200 号中银大厦 39F                               法定代表东说念主：宁敏                               筹商东说念主：初晓                               筹商电话：021-20328755                               客服电话：4006208888                               网址：www.bocichina.com                               贸易试验区浦明路 8 号                               办公地址：中国（上海）解放                               贸易试验区浦明路 8 号                               法定代表东说念主：顾伟                               筹商东说念主：曹宇鑫                               筹商电话：021-80508504                               客服电话：95376 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               网址：www.mszq.com                               层-29 层                               办公地址：上海市中山南路                               层、25-29 层、32 层、36 层、                               法定代表东说念主：龚德雄                               筹商东说念主：胡月茹                               筹商电话：021-63325888                               客服电话：95503                               网址：www.dfzq.com.cn                               庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                               室                               办公地址：北京市向阳区向阳                               门北大街 18 号中国东说念主保寿险                               大厦 12-18 层                               法定代表东说念主：张海文                               基金业务筹商东说念主：孙燕波                               筹商电话：010-85556048                               传真：010-85556088                               客服电话：95390                               网址：www.crsec.com.cn                               区天府二街 198 号华西证券                               大厦                               办公地址：四川省成都市高新                               区天府二街 198 号华西证券                               大厦                               法定代表东说念主：杨炯洋                               筹商东说念主：赵静静                               客服电话：95584                               网址：www.hx168.com.cn                               区淮海路 88 号                               法定代表东说念主：刘正斌                               筹商东说念主：奚博宇                               电话：027-65799999                               传真：027-85481900                               客 服 电 话 ： 95579 或                               网址：www.95579.com 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               办公地址：长春市生态大街                               法定代表东说念主：李福春                               筹商东说念主:安岩岩                               筹商电话:021-20361166                               客服电话:95360                               网址：www.nesc.cn                               路 366 号                               办公地址：上海市黄浦区东说念主民                               路 366 番外滩 SOHO-E 座                               法定代表东说念主：李海超                               筹商东说念主：邵珍珍                               筹商电话：021-53686888                               传真：021-53686100-7008                               客服电话：4008918918                               网址：www.shzq.com                               太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                               办公地址：江苏省无锡滨湖区                               太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                               法定代表东说念主:葛小波                               筹商东说念主:郭逸斐                               筹商电话:0510-82832051                               客服电话:95570                               网址:www.glsc.com.cn                               金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                               办公地址：深圳市福田中心区                               金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                               法定代表东说念主：何之江                               筹商东说念主:王阳                               筹商电话:021-38637436                               客服电话:95511-8                               网址：stock.pingan.com                               门南大街 3 号国华投资大厦                               办公地址：北京市东城区东直                               门南大街 3 号国华投资大厦 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               法定代表东说念主：翁振杰                               筹商东说念主：张晖                               电话：010-87413731                               传真：010-84183311-3389                               客服电话：400-818-8118                               网址：www.guodu.com                               街5号                               办公地址：苏州工业园区星阳                               街5号                               法定代表东说念主：范力                               筹商东说念主：陆晓                               电话：0512-62938521                               传真：0512-65588021                               客服电话：95330                               网址：www.dwzq.com.cn                               大路 395 号 901 室（部位：自                               编 01 号）1001 室（部位：自                               编 01 号）                               办公地址：广州市河汉区临江                               大路 395 号 901 室（部位：自                               编 01 号）1001 室（部位：自                               编 01 号）                               法定代表东说念主：陈可可                               筹商东说念主：何雯                               筹商电话：020-88836999                               客服电话: 95548                               网址：www.gzs.com.cn                               新区紫云路 1018 号                               办公地址：安徽省合肥市滨湖                               新区紫云路 1018 号                               法定代表东说念主：章宏韬                               筹商东说念主：范超                               筹商电话：0551-65161821                               客服电话：95318                               网址：www.hazq.com                               路 201 号浙商证券大楼                               法定代表东说念主：吴承根                               筹商东说念主：夏帆                               电话：0571-87901139 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               客服电话：95345                               网址：www.stocke.com.cn                               贸易试验区浦电路 370 号 2、                               办公地址：中国（上海）解放                               贸易试验区浦电路 370 号 2、                               法定代表东说念主：刘加海                               筹商东说念主：闪雨晴                               电话：021-20515465                               传真：021-68408217-7517                               客服电话：4008209898                               网址：www.cnhbstock.com                               街 69 号山西国际贸易中心东                               塔楼                               办公地址：山西省太原市府西                               街 69 号山西国际贸易中心东                               塔楼                               法定代表东说念主：王怡里                               筹商东说念主：郭熠                               筹商电话：0351－8686659                               客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                               网址：www.i618.com.cn                               路 27 号 1#楼 3 层                               办公地址：上海市浦东新区滨                               江大路 5129 号陆家嘴滨江中                               心 N1 座                               法定代表东说念主：苏军良                               筹商东说念主：王虹                               电话：021-20655183                               传真：021-20655196                               客服电话：95547                               网址：www.hfzq.com.cn                               路 13 号                               办公地址：广东省深圳市福田                               区竹子林四路光大银行大厦                               法定代表东说念主：何春梅                               筹商东说念主：王宁基 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               电话：0755-83024712                               传真：0755-82835785                               客服电话：95563                               网址：http://www.ghzq.com.cn                               路途 32 号西南证券总部大楼                               法定代表东说念主：姜栋林                               筹商东说念主：杜巧                               筹商电话：023-67500573                               客服电话：95355                               网址：www.swsc.com.cn                               办公地址：河北省石家庄市自                               强路 35 号                               法定代表东说念主：张明                               筹商东说念主：高岩                               筹商电话：0311-66006397                               客服电话：95363                               网址：www.95363.com                               路 510 号南半幢 9 楼                               办公地址：上海市黄浦区中山                               东二路 600 号上海 BFC 外滩                               金融中心 N1 栋 7 层                               法定代表东说念主：武晓春                               筹商东说念主：王芙佳                               电话：021-68761616                               传真：021-68767032                               客服电话：4008888128                               网址：www.tebon.com.cn                               区子实路 1589 号                               办公地址:江西省南昌市红谷                               滩新区凤凰中大路 1115 号北                               京银行大楼                               法定代表东说念主:刘朝东                               筹商东说念主:占文驰                               筹商电话:0791-88250812                               客服电话：956080                               网址:www.gszq.com                               街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               办公地址：北京市开国门外大                               街 1 号国贸 2 座                               法定代表东说念主：陈亮                               筹商东说念主：刘澜                               筹商电话：010-65051166                               客服电话：400-820-9068                               网址：www.cicc.com.cn                               区湘江中路二段 36 号华远华                               中心 4、5 号楼 3701-3717                               办公地址：北京市向阳区北四                               环中路盘古大不雅 A 座 40 层                               法定代表东说念主：施华                               筹商东说念主：胡创                               筹商电话：010-59355997                               客服电话：95571                               网址：www.foundersc.com                               区天目山路 198 号财通双冠                               大厦西楼                               办公地址：浙江省杭州市西湖                               区天目山路 198 号财通双冠                               大厦西楼                               法定代表东说念主：章启诚                               筹商东说念主：蔡驰宙                               筹商电话：0571-87821867                               客     服     电     话 ：                               网址：www.ctsec.com                               西路 23 号投资广场 18 楼                               办公地址：上海市浦东新区东                               方路 1928 号东海证券大厦                               法定代表东说念主：王文卓                               电话：021-20333333                               传真：021-50498825                               客 服 电 话 ： 95531 ；                               网址：www.longone.com.cn                               街 319 号 8 幢 10000 室                               办公地址：陕西省西安市东新                               街 319 号 8 幢 10000 室                               法定代表东说念主：徐朝日 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               筹商东说念主：张吉安                               电话：029-87211668                               客服电话：95582                               网            址            ：                               https://www.west95582.com                               大街 7 号英蓝国际金融中心                               F1211B-F1215A              、                               F1231-F1232 单 元 、 15 层                               F1519-F1521 、 F1523-F1531                               单元                               办公地址：北京市西城区金融                               大街 7 号英蓝国际金融中心                               F1211B-F1215A              、                               F1231-F1232 单 元 、 15 层                               F1519-F1521 、 F1523-F1531                               单元                               法定代表东说念主：陈安                               筹商东说念主：高阳                               筹商电话：021-3866 8962                               客服电话：400-887-8827                               网              址           ：                               https://www.ubs.com/cn/sc/ub                               s-securities.html                               东路 11 号 18、19 楼全层                               办公地址：广东省广州市河汉                               区珠江东路 13 号高德置地广                               场 E 座 12 层                               法定代表东说念主：王达                               筹商东说念主:丁念念                               筹商电话：020-83988334                               客服电话:95322                               网址：www.wlzq.cn                               办公地址：成都市东城根上街                               法定代表东说念主：冉云                               筹商东说念主：刘一君                               筹商电话：18500852451                               传真：028-86690126 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                               客服电话：95310                               网址：www.gjzq.com.cn                               新城区海拉尔东街满世尚都                               办公交易空洞楼                               办公地址：内蒙古呼和浩特市                               新城区海拉尔东街满世尚都                               办公交易空洞楼                               法定代表东说念主：祝艳辉                               筹商东说念主：熊丽                               客服电话：956088                               网址：www.cnht.com.cn                               湖街说念东海社区深南大路                               栋 2301A                               办公地址：上海市黄浦区福州                               路 666 号                               法定代表东说念主：俞洋                               筹商东说念主：刘苏卉                               电话：021-54967574                               客服电话：95323，4001099918                               网址：http://www.cfsc.com.cn                               大街 5 号（新宽广厦）12、15                               层                               办公地址：北京市西城区金融                               大街 5 号新宽广厦 B 座 12、15、                               北京市西城区金融大街 9 号                               金融街中心 17、18 层                               北京市西城区金融大街乙 9                               号金融街中心 17、18 层                               法定代表东说念主：李娟                               筹商东说念主：程浩亮 电话：                               传真：010-66555133                               客服电话：95309                               网址：www.dxzq.net                               号通讯广场二楼                               办公地址：深圳市福田区深南                               大路 7028 号 期间科技大厦        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                                      法定代表东说念主： 甘卫斌                                      筹商东说念主：张雷                                      电话：0755-82830333                                      传真：0755-25170093                                      客服电话：4008-882-882                                      网址：http://www.vanho.cn/                                      山区香港东路 195 号 8 号楼                                      办公地址： 北京市向阳区安                                      定路 5 号院 3 号楼中建资产                                      国际中心 25 层                                      法定代表东说念主： 张强                                      筹商东说念主：吴孟媛、李依晗                                      电话：010-86499479                                      传真：010-86499401                                      客服电话：956006                                      网址：www.lczq.com                                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                                      楼                                      办公地址：上海市徐汇区宛平                                      南路 88 号金座东方资产大厦                                      法定代表东说念主：戴彦                                      筹商东说念主： 陈伟伟                                      客服电话：95357                                      网址：http://www.18.cn                                      西路 128 号 1902 室                                      法定代表东说念主：燕文波                                      筹商东说念主： 秦臻                                      筹商电话：021-20655438                                      客服电话：956011                                      网址：www.huajinsc.cn   包括具有经纪业务阅历及证券交易所会员阅历的悉数证券公司   称号：中国证券登记结算有限管事公司          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   筹商东说念主：苑泽田   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   筹商东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   筹商东说念主：曹阳   筹商电话：010-66001391   传真：010-66001391   承办注册司帐师：张振波、成磊        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                §22 基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金料理东说念主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；   （9）担任或委用其他稳健条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽股东权力，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益专揽诉讼权力或者实施其他法 律举止；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳健相关法律、法则的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务法令，在法律法则和本基金合同端正的范围内，经与基金托管东说念主协商一致后， 决定和调养基金的除调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范之外的干系费率结构和收费方 式；   （17）采用、加多、更换或消释境外投资照管人；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （18）经与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额握有东说念主的利益专揽因基金财产投资于目 标 ETF 所产生的权力；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正运筹帷幄并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他相关端正，履行信息败露及陈述义务；   （12）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》十分他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关端正召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时分发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合 理成本的条目下得到相关汉典的复印件；          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被消释或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益专揽诉讼权力或实施其他法律举止；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）应确保向基金托管东说念主提供的相应汉典、文献、信息等均为竣工、准确、正当、有 效。   （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则、《基金合同》和《托管契约》的端正 安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）采用、更换或消释境外托管东说念主并与之签署相关契约；   （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （1）以真挚信用、发愤尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业阵势，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他相关端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他相关规 定另有端正外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科 照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主运筹帷幄的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金料理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的端正进行；如果基金管 理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管契约》端正的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适当的措施；   （11）除第（26）项所述汉典外，保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相 关汉典 15 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其委用的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关端正，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管契约》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被消释或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督料理机构，并通知基金料理东说念主；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （19）因违犯《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，答应担与其邪恶相适 应的补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己邪恶、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主应当承担相应管事；在决定境外托管东说念主是否存在邪恶、武断等欠妥举止，应根据基金托管 东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法则、证券阛阓老例决定；但基金托管东说念主 已按照严慎、守法的原则采用、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则 的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，托管东说念主不承担管事；   （23）保护基金份额握有东说念主利益，按照端正对基金日常投资举止和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、非法，应当实时向中国证监会、外管局陈述；   （24）每月收尾后 7 个管事日内，向中国证监会和外管局陈述基金料理东说念主境外投资情况， 并按干系端正进行国际收支申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金料理东说念主就料理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主应保存基金料理东说念主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、委用及成交记录等干系汉典，其保存的时分应当不少于 20 年；   （27）实时将公司举止信息通知基金料理东说念主；   （28）对基金料理东说念主发送的指示负有口头审查义务。对于稳健口头一致的指示，基金托 管东说念主践诺该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担管事；   （29）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）追究阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时专揽权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》所端正的费 用；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限管事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略，但由于办法 ETF 交易方式变更、阻隔上市或目 标 ETF 基金合同阻隔而变更本基金投资办法、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交易所阻隔上市的除外；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）调低除基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （6）在不违犯法律法则及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管 理东说念主、干系证券交易所、登记机构、销售机构调养相关基金认购、申购、赎回、交易、非交 易过户等业务的法令；   （7）在不违犯法律法则端正且在不影响现有基金份额握有东说念主利益的前提下，通畅或终 止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务法令调养；   （8）由于办法 ETF 交易方式变更、阻隔上市或办法 ETF 基金合同阻隔而变更本基金投 资办法、范围或策略；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和场所；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关十分筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定场所对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条目时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主握有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解稳健法律法则、《基金合同》和会议通知的端正， 何况握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通知的非 现场方式进行表决。   在同期稳健以下条目时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内连气儿公布干系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不进入收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委用东说念主握       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解稳健法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 授权方式不错领受书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主握东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议：       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以超过决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》（除本基金合同另有约定外）、本基金与其他基金合并以超过决议 通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交稳健会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议通知端正的表 决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则 基金料理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的运筹帷幄方法参见《招募说明书》； 进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 额每次基金收益分派比例由基金料理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不悦 3 个月 可不进行收益分派；   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金收 益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （三）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 交易、算帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   本基金的料理费的具体使用由基金料理东说念主专揽；如果委用境外投资照管人，基金的料理费 不错部分看成境外投资照管人的用度，具体支付由基金料理东说念主与境外投资照管人在相关契约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主专揽；如果委用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在相关契约中进行约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据相关法则及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资戒指   （一）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地 结束投资办法，本基金可少量投资于已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或 地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证； 银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等 货币阛阓器用；在已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的公募基金（包括 ETF）；境外政府债券、公司债券、可调动债券、住房按揭支握 证券、资产支握证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。   在建仓完成后，本基金投资于办法 ETF 基金份额的比例不低于基金资产净值的 90%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资策略   本基金以办法 ETF 看成其主要投资标的，马虎特定的客户群通过本基金投资办法 ETF。 本基金并不参与办法 ETF 的料理。在浮浅阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩相比基         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 准之间的日均追踪偏离度不越过 0.35%，年追踪舛错不越过 4%。如因指数编制法令调养或其 他身分导致追踪偏离度和追踪舛错越过上述范围，基金料理东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离 度、追踪舛错进一步扩大。   （1）资产配置策略   为结束细巧追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于办法 ETF。为更好地结束投资办法，本基金可少量投资于非成份股、债券、货币阛阓器用、 金融生息品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳健中国证监会的干系规 定。   （2）办法 ETF 投资策略   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   ①申购和赎回：以股票组合进行申购赎回或者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他方式 申赎办法 ETF。   ②二级阛阓方式：在二级阛阓进行办法 ETF 基金份额的交易。   本基金短期内优先通过二级阛阓交易投资办法 ETF，待将来技能系统等各方面条目支握 后也可通过申购赎回投资办法 ETF。当办法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调养， 本基金也将作相应的变更或调养，不消召开基金份额握有东说念主大会。   （3）标的指数成份股、备选成份股投资策略   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购办法 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组 成十分权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应调养。 但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取实够数目的股票时，基金料理东说念主将搭配使 用其他合理方法进行适当的替代。   （4）固定收益类投资策略   本基金将主要以缩小追踪舛错和投资组合流动性料理为目的，空洞探究流动性和收益性， 构建本基金债券和货币阛阓器用的投资组合。   （5）生息品投资策略   本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融生息品。本基金在金融生息品的投资中主 要恪守有用料理投资策略，对冲办法 ETF 或某些成份券的特殊突发风险和某些特殊情况下的 流动性风险，以及利用金融生息居品规避外汇风险十分他干系风险。   今后，跟着全球证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极 寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （三）投资戒指        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，除中国证监会另有端正外，本基金谢却从事下列行 为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得越过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未握有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于抑遏或影响刊行该证券的机构或其料理层；   （12）径直投资与什物商品干系的生息品；   （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱十分他不梗直的证券交易举止；   （15）法律、行政法则和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、实验抑遏东说念主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。干系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性端正或从事关联交易的条目和要求， 如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系戒指或按变更后 的端正践诺。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法则或监管部门端正对基金 合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金的投资组合应恪守以下戒指：   （1）本基金投资于办法 ETF 基金份额的比例不低于基金资产净值的 90%；          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （2）本基金握有褪色家银行的入款不得越过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的 入款不错不受上述戒指。本款所称银行应当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个 司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行；   （3）本基金握有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得越过基金资产净值的 3%；   （4）本基金握有非流动性资产市值不得越过基金资产净值的 10%；前述非流动性资产 是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （5）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得越过基金资产净值的 10%；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （7）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性戒指、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的 身分致使基金投资不稳健上述第（1）-（5）条文定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个 管事日内领受合理的交易措施进行调养以稳健投资比例戒指要求，但中国证监会端正的特殊 情形除外。   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，投 资于境外金融生息品的，同期应当严格降服下列端正：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当稳健以下要求： 用评级机构评级； 值阻隔交易；   （4）基金料理东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个管事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度陈述。   本基金不错参与境外证券假贷交易，何况应当降服下列端正：          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （1）悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （2）应当采取市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息和分成。 一朝借方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以兴隆索赔需要；   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消释信用证；   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在浮浅阛阓老例的合理期限内要求归 还任一或悉数已借出的证券；   （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应管事。   基金不错根据浮浅阛阓老例参与境外正回购交易、逆回购交易，何况应当降服下列端正：   （1）悉数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出 收益以兴隆索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置 已购入证券以兴隆索赔需要；   （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应管事。 已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前述比例戒指运筹帷幄，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总资产。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性戒指、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分致        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 使基金投资不稳健上述第 3、4、5、6 条文定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个管事日 内领受合理的交易措施进行调养以稳健投资比例戒指要求，但中国证监会端正的特殊情形除 外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系戒指或按变更后的端正践诺。经与基金托管东说念主协商一致，基 金料理东说念主可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份 额握有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的运筹帷幄方法和公告方式 量运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应每个估值日运筹帷幄基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 以加密传真或其他经两边约定招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，签章 并以加密传真或其他两边约定招供的方式传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当阻隔： 赓续的；       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的，按干系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议料理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、发愤、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门超过行政区及台湾地区） 法律统率。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并在募皆集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。 阵势和营业阵势查阅。           南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                   §23 基金托管契约的内容纲目    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：南边基金料理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时分：1998 年 3 月 6 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织口头: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    筹商东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织口头：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 34，932，123.46 万元    批准诞渴望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续经营    基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 服务；年金账户料理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照管人服务；组织或进入银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资举止专揽监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地 结束投资办法，本基金可少量投资于已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或 地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证； 银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等 货币阛阓器用；在已与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的公募基金（包括 ETF）；境外政府债券、公司债券、可调动债券、住房按揭支握 证券、资产支握证券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；远期合约、互换及 经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；与固定收益、 股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用。   在建仓完成后，本基金投资于办法 ETF 基金份额的比例不低于基金资产净值的 90%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，可 以将其纳入本基金的投资范围。 进行监督：   按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金投资 于办法 ETF 基金份额的资产比例不低于基金资产净值的 90%。   （1）基金的投资组合应恪守以下戒指：         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 款不错不受上述戒指。本款所称银行应当是中资交易银行在境外诞生的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得越过基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地 区阛阓的证券资产不得越过基金资产净值的 3%； 指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的 指数成份股流动性戒指、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的 身分致使基金投资不稳健上述第 1）-5）条文定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个工 作日内领受合理的交易措施进行调养以稳健投资比例戒指要求，但中国证监会端正的特殊情 形除外。   （2）金融生息品投资：   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格降服下列端正： 生息品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ①悉数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金资产净值的 20%。   ④基金料理东说念主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个管事日内向中国证监会提交包括生息 品头寸及风险分析年度陈述。   （3）证券假贷：   本基金不错参与境外证券假贷交易，何况应当降服下列端正：          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 机构评级。 一朝借方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留和处置担保物以兴隆索赔需要。   ①现款；   ②入款讲解；   ③交易单子；   ④政府债券；   ⑤中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消释信用证。 任一或悉数已借出的证券。   （4）证券回购交易：   基金不错根据浮浅阛阓老例参与境外正回购交易、逆回购交易，何况应当降服下列端正： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置卖出收 益以兴隆索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据契约和相关法律有权保留或处置已 购入证券以兴隆索赔需要。 管事。   （5）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，悉数已借出而未送还证券总市值或所 有已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总资产的 50%。前述比例戒指运筹帷幄，基金因参 与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总资产。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性戒指、办法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的身分致        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 使基金投资不稳健上述第（2）、（3）、（4）、（5）条文定的投资比例的，基金料理东说念主应 当在 30 个管事日内领受合理的交易措施进行调养以稳健投资比例戒指要求，但中国证监会 端正的特殊情形除外。   （6）谢却举止：   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： 得越过本基金资产净值的 10%；   若法律、行政法则或中国证监会的干系端正发生修改或变更，致使现行法律法则的投资 谢却举止和投资组合比例戒指被修改或取消，本基金相应调养谢却举止和投资戒指端正。 同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起动手。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 运筹帷幄、基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金料理东说念主或其授权境外投资照管人的投资 运作和投资指示违犯法律法则或《基金合同》的端正，应实时以书面或电话或两边招供的其 他方式通知基金料理东说念主，由基金料理东说念主限期纠正；基金料理东说念主收到通知后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通知县项进行复查，如基金料理东说念主未予纠正，基金 托管东说念主应陈述监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金料理东说念主或其授权投资机构有要紧坐法非法行 为，应立即陈述相关监管机构，同期通知基金料理东说念主；由基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结 果陈述相关监管机构。       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时老实答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的，基金料理东说念主应积极配合提供干悉数据汉典和轨制等。基金料理东说念主 无梗直情理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本契约端正专揽监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主 应陈述中国证监会。   （四）基金料理东说念主招供，合规投资管事方为基金料理东说念主，基金托管东说念主十分境外托管东说念主的 合规监管系统的准确性和竣工性受限于基金料理东说念主、牙东说念主十分他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东说念主十分境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任何担 保、暗意或表露，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的损失不负任何管事。   （五）无投资管事   基金料理东说念主应剖析，基金托管东说念主对于基金料理东说念主的交易监督服务是一种加工应用信息的 服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法则明确另有端正外，基金托管东说念主十分境外托 管东说念主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金料理东说念主非法投资所产生的管事，也莫得 义务采取任何技巧回话任何与合规分析服务相关的信息和报说念，除非接到基金料理东说念主或其授 权境外投资照管人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回话的书面指示。   （六）基金托管东说念主十分境外托管东说念主应本着真挚尽责的原则，采取合理的技巧、方法和实 施器用，来擢升交易监督服务的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因武断、过错或特意 而未能守法尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金料理东说念主变成损失，否 则基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督服务承担任何管事。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 料理东说念主监督与检查与干系法律法则十分行业监管要求相破裂的基础上，基金料理东说念主有权对基 金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的监督与检查。基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主运筹帷幄的基金资产净值和基金份 额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等举止。 行或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管契约十分他相关端正时，基金料理东说念主须向基金托管东说念主作出版面指示；基金托 管东说念主在接到指示后，应实时对指示内容赐与阐明，如无异议，应在基金料理东说念主给定的合理期 限内改进，如有异议，应作出版面解释。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在端正时老实答复基金料理东说念主并改正。 常营业举止。   四、基金财产的守护   (一)基金财产守护的原则 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所规 则、阛阓老例以十分与基金托管东说念主缔结的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 基金托管缔结的主次托管契约握有并守护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、守法的原则采用、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基 金合同及托管契约的要求守护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失 不承担管事。在稳健基金合同和托管契约相关资产守护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产 生的损失，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示采取合理措施进行追偿，基金料理东说念主配合基 金托管东说念主进行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主十分境外托管东说念主存在过错、武断、诓骗或 特意欠妥举止，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所经受基金财产 中的证券的悉数权、正当性或着实性（包括是否以精好意思口头转让）十分他服从裂缝。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券/期货交易所法令、阛阓老例的 看成或不看成承担管事。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金资产上诞生任何担保权力，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法则的端正而产生的担保权力除外。 责与相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主。如因基金握有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东说念主看成资产握有东说念主，基金托管东说念主应负责与相关当事东说念主确定到账日历并通知基金 料理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合基金料理东说念主采取措施进 行催收，由此给基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （二）召募资金的验资与划转 金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金料理东说念主礼聘具有从事证券业务阅历的司帐师事 务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名有用。 金开立的资产托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入资产托管专户之日起履行本契约项下 托管职责。   （三）资产守护内容和约定事项   基金料理东说念主同意，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份握有。   除非基金料理东说念主按指示模范发送的指示另有端正，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金料理东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统率区或阛阓的相关惯常和既定老例和模范作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统率该系统运营的法令、条例和条目作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等有 关老例、模范、法令、条例和条目实时通知基金料理东说念主。   基金托管东说念主在因照章闭幕、被照章消释或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行阻隔算帐 时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理努力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据料理机制，安全竣工地保存基金料理东说念主与基金财产干系的业务数据 和信息。   （四）基金资金账户的开立和料理 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构守护和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的举止。   （五）基金证券账户的开立和料理 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续，基金料理东说念主提供悉数必要协助。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 料理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金料理东说念主两边同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的举止。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的干系端正，开立进行基金的投 资举止所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券和结算账户干系的投资阅历。   （六）其他账户的开立和料理 基金合同的端正，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供悉数必要协助。 从其端正办理。   （七）证券登记 实益悉数东说念主(beneficial owner)的方式握有基金财产中的悉数证券。 和尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独流露列记证券不属于境外 托管东说念主，不管证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式实验握有，要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有资产分别孤独存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所经受基金财产中的证券的悉数权、正当性或着实性（包括是 否以精好意思口头转让）。 但须降服统率该系统运营的法令、条例和条目。 握有的证券除外)应按本契约约定登记，投资当地阛阓的相关法律、法则和阛阓老例另有规 定的除外。 的要紧改变通知基金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管 东说念主十分境外托管东说念主应就此赐与充分派合。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的守护库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主（或其授权的境外投资照管人）的 指示办理。属于基金托管东说念主十分境外托管东说念主实验有用抑遏下的什物证券在基金托管东说念主守护期 间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主十分境外 托管东说念主之外机构实验有用抑遏的证券不承担守护管事。   （九）与基金财产相关的要紧合同的守护   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面契约的副本或干系 讲解文献。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主守护。除本契约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原 件。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，保存时分应稳健干系法 律、法则要求。   五、基金资产净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）托管资产的司帐办当事人体为基金料理东说念主，基金托管东说念主对本基金的资产净值运筹帷幄进 行复核。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值运筹帷幄复核和本基金进 行信息败露所需要的干系信息。基金料理东说念主应依据与基金托管东说念主十分境外托管东说念主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度端正和基金料理东说念主要求对托管资产中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。   （3）基金料理东说念主有权委用第三方孤独机构进行司帐核算，并招供其委用的第三方孤独 机构所运筹帷幄的基金资产净值，基金托管东说念主对基金料理东说念主招供的第三方孤独机构所运筹帷幄的资产 净值进行复核。   （1）在降服干系司帐法律法则的前提下，基金托管东说念主应按基金料理东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、孤独核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐汉典守护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管资产的收益相沾污。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、握有资产的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓居品买卖业务的核算、银行存 款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 东说念主民币，少许点 后第 5 位四舍五入，基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另 有端正的，从其端正。   （2）基金资产净值的估值日为每一基金绽开日以及国度法律法则端正需要对外败露基 金净值的非绽开日，基金料理东说念主和基金托管东说念主在收罗净值估值日估值价钱截止时点所估值证 券的最近阛阓价钱后，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则对各 类估值对象进行估值，如监管有干系端正的，按干系端正进行估值，运筹帷幄出基金资产净值及 基金份额净值，并按端正败露。   （二）基金份额净值舛错的处理方式   基金份额净值的运筹帷幄领受四舍五入的方法保留少许点后 4 位。当基金份额净值少许点后   当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的举止承担 管事。   对于差错处理，本契约确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的邪恶变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的管事东说念主应当对由于该差错 遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平弗成 料到、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列相关不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因变成投资者的交易汉典灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿管事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值舛错给投资者变成损失，在基金料理东说念主可承担的范围内应先由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主对不应由其承担的管事，有权根据邪恶原则，向邪恶东说念主追偿，本契约确当事 东说念主应将按照以下约定处理。       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错管事方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成损失的由差错管事方承担；若差错管事方照旧积极协调，何况有协助义务 确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应补偿管事。差错管事方 支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的管事方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错管事方仍 支吾差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错管事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事 东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取 的欠妥得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给差错管事方。   （4）差错调养领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错管事方拒却进行补偿时，如果因基金料理东说念主邪恶变成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主邪恶变成基金资产损失机，基 金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律法则、《基金 合同》或其它端正，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿管事， 则基金料理东说念主有权向出现邪恶确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的管事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金料理东说念主就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明；   （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值运筹帷幄舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形          南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓或干系交易所、外汇阛阓遇法定节沐日或 因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应 当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （四）特殊情况的处理   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》端正的估值方法第 10 项进行估值时，所 变成的舛错不看成资产估值舛错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据舛错， 或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主免除补偿管事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施磨蹭或摈斥由 此变成的影响。   （3）对于因税收端正调养或其他原因导致基金实验交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的，干系估值调养不看成基金资产估值舛错处理。   （4）全球投资波及不同阛阓实时区，由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本 基金料理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时分点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的 影响，不看成基金资产估值舛错处理。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值运筹帷幄进行复核。基 金托管东说念主和基金料理东说念主分别独飞快建设、记录和守护本基金的全套账册。基金料理东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值运筹帷幄复核和本基金进行信息败露所需要的干系 信息。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的褪色记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快建设、登录和守护本基金的账册，对干系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行记录的账册记录相符。   （六）基金法定陈述的编制和复核   基金托管东说念主需根据干系法律法则的端正向监管机构陈述干系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的详情陈述外管局；        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （2）每月收尾后 7 个管事日内，向中国证监会和外管局陈述基金境外投资情况，并按 干系监管端正进行国际收支申报；   （3）发现基金料理东说念主投资指示或资金汇出坐法、非法的，实时向中国证监会或外管局 陈述；   （4）中国证监会和国度外管局端正的其他陈述事项；   对于基金托管东说念主提供上述陈述，基金料理东说念主应赐与支握和配合。   （七）基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制和准则践诺。   （八）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金料理东说念主共同查出原因，进行调养。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈述的编制；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述的财务司帐陈述应当经过具有证券、 期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编 制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度相关端正为准。   基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈述。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握 有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，至少应包括 基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法令分         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 别守护基金份额握有东说念主名册。守护方式不错领受电子或文档的口头。守护期限为法律法则规 定的期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个管事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金症结事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发生辰后十个管事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负有守秘义务。除法律法则、《基金合 同》和本契约另有端正外，基金料理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额握有东说念主名册十分中的任 何信息以任何方式向任何第三方败露，基金料理东说念主或基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名册及 其中的信息戒指在为履行《基金合同》和本契约之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 基金料理东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额握有东说念主名册，变成基金份额握有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方泄露了基金份额握有东说念主信息的，基金料理东说念主或基金托管东说念主支吾此承担法律 管事，补偿基金份额握有东说念主和基金托管东说念主（或基金料理东说念主）遭受的全部径直损失。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名册，应按相关 法则端正各自承担相应的管事。   七、争议料理方式   （一）本托管契约适用中华东说念主民共和国法律并依照其解释。干系各方当事东说念主同意，因本 契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商不错料理的，均应提交中国国际经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照请求仲裁时该会现行有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对两边均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权专揽本 契约项下的其它权力并应履行本契约项下的其它义务。   八、托管契约的修改、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错书面口头对本契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何破裂。托管契约的修改和变更应报送中国证监会备案。   （二）托管契约的阻隔   发生以下任一情况，本契约阻隔：         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。干系法律法则或监管部门另有端正的，按干系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组       南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                §24 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在稳健法律法则 的前提下，加多和修改干系服务面孔。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何管事。   若本基金包含在中国香港超过行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 面孔一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金料理东说念主电子直销具体法令请参见基金料理东说念主网站干系公告和业务法令。   二、信息查询及交易阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈述和 基金料理东说念主最新动态等各种汉典。   （二）基金交易阐明服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的口头实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交易业务的，干系信息阐明服务请参照各销售机构实验业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的口头向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并握有基金料理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。        南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式省略、舛错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 浮浅收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务通知、交易阐明通知、症结公 告通知、举止音问、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                   §25 其他应败露事项                      标题                           公告日历 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2025 年第 1 季度      2025-04-22 陈述 对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）变更基金司理          2025-04-12 的公告 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2024 年年度陈述        2025-03-31 对于南边基金料理股份有限公司旗下部分指数基金指数使用费调养为基金管                2025-03-19 理东说念主承担并雠校基金合同的公告 对于南边基金料理股份有限公司旗下基金调养证券估值方法的指示性公告                 2025-03-01 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多瑞银证券为一级交易商的公告             2025-02-20 南边基金料理股份有限公司对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资            2025-01-24 基金（QDII）午间收盘二级阛阓交易价钱溢价风险指示公告 南边基金料理股份有限公司对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资            2025-01-23 基金（QDII）午间收盘二级阛阓交易价钱溢价风险指示公告 南边基金料理股份有限公司对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资            2025-01-23 基金（QDII）二级阛阓交易价钱溢价风险指示公告 南边基金料理股份有限公司对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资            2025-01-22 基金（QDII）午间收盘二级阛阓交易价钱溢价风险指示公告 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 4 季度      2025-01-22 陈述 南边基金料理股份有限公司对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资            2025-01-21 基金（QDII）午间收盘二级阛阓交易价钱溢价风险指示公告 南边基金料理股份有限公司对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资            2025-01-10 基金（QDII）午间收盘二级阛阓交易价钱溢价风险指示公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多华金证券为一级交易商的公告             2025-01-08 对于南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2025 年境外        2024-12-26 主要阛阓节沐日申购赎回安排的公告 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多万和证券为一级交易商的公告             2024-12-23 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多国新证券为一级交易商的公告             2024-12-12 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级交易商的公告             2024-12-04 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告                     2024-11-02 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多华西证券为一级交易商的公告             2024-11-01 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 3 季度      2024-10-25 陈述 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级交易商的公告             2024-09-24 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期陈述        2024-08-31 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）分成公告              2024-08-08 对于南边基金料理股份有限公司旗下基金调养证券估值方法的指示性公告                 2024-08-06 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多东方资产证券为一级交易商的             2024-08-01 公告         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新） 南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 2 季度      2024-07-19 陈述 南边基金料理股份有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级交易商的公告             2024-04-24   注：其他败露事项详见基金料理东说念主发布的干系公告         南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）             §26 招募说明书存放十分查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公阵势，投资东说念主可 在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 本来为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。      南边顶峰 TOPIX 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（20250611 更新）                   §27 备查文献                                     南边基金料理股份有限公司

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