具体截止请参见相关公告
发布日期：2024-07-28 10:35 点击次数：158
恒汇优配
华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金
基金份额发售公告
蹙迫请示
售照旧中国证监会《对于准予华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金注册
的批复》（证监许可〔2024〕443 号）准予注册。中国证监会对本基金的注册并
不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出践诺性判断、推选约略保证。
司”），基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。
投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
农业银行股份有限公司等基金料理东说念主指定的其他销售机构的销售网点公开拓售。
本基金的召募期限不跨越 3 个月，自基金份额出手发售之日起绸缪。本公司也可
根据基金销售情况在召募期限内得当延伸或裁减基金发售时辰，并实时公告。
售机构。各销售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日历、时辰和智商等
事项参照各销售机构的具体次第。本基金料理东说念主不错根据情况变化加多约略减少
销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多约略减少
其销售城市、网点。
本基金召募规模上限为 5 亿元东说念主民币（不含召募期利息，下同）。
在召募期内，若瞻望有用认购苦求一王人阐发后，本基金召募总规模（不含募
集工夫利息，下同）跨越 5 亿元东说念主民币，本基金将进行比例配售。未阐发部分的
认购款项将在召募期达成后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资东说念主自行
承担。本基金基金合同见效后，基金的钞票规模不受上述召募规模截止。
基金份额时，需按销售机构次第的形态全额委派认购款项。在基金召募期内，投
资者通过其他销售机构或基金料理东说念主的电子交易平台认购的单笔最低名额为东说念主
民币 1 元（含认购费，下同），各销售机构可根据我方的情况调节初度最低认购
金额和最低追加认购金额截止；投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购
单笔最低名额为东说念主民币 100，000 元。
计认购的基金份额数达到约略跨越基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错遴选比
例阐发等形态对该投资东说念主的认购苦求进行截止。基金料理东说念主接受某笔约略某些
认购苦求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒
绝该等一王人约略部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登
记机构的阐发为准。基金料理东说念主不错对每个账户的认购和捏有基金份额的截止
进行调节，具体截止请参见相关公告。
一个本公司基金账户（保障公司多险种开户等合适法律法例次第的不错开立多个
账户），照旧开立华安基金料理有限公司基金账户的投资者可免予开户苦求。发
售期内各销售网点同期为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购苦求的
阐发须以开户阐发获胜为前提条目。请投资者正经，如同日在不同销售机构苦求
开立基金账户，可能导致开户失败。
售机构如实接收到认购苦求，苦求是否有用应以登记机构的阐发后果为准。基金
投资者在召募期内可屡次认购，认购一接收理不得打消。
成份指数型发起式证券投资基金基金合同和招募说明书请示性公告》。本公告仅
对本基金发售的联系事项和次第给以说明。投资者欲了解本基金的刺眼情况，请
阅 读 同 时 刊 登 在 2024 年 7 月 25 日 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金招
募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同期发布在中国证监会
基金电子闪现网站及本公司网站（www.huaan.com.cn）。投资者亦可通过本公司
网站了解本公司的刺眼情况和本基金发售的相关事宜。
（4008850099）垂询认购事宜。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投
资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特色，感性判断商场，并承担基
金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金独到的风险、流动性
风险、料理风险、合规性风险、操魄力险、基金财产投资运营过程中的升值税风
险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风
险偏激他风险等。
本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金
和货币商场基金。本基金主要投资于地方指数成份股及备选成份股，具有与地方
指数一样的风险收益特征。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕疵限制未达商定方针、
指数编制机构罢手就业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险
揭示”章节的内容。
本基金单一投资者（基金料理东说念主鼓舞除外的发起资金提供方除外）捏有基金
份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律法例或监管机构另有次第的，
从其次第。
本基金的投资范围包括存托凭据，如投资，除与其他仅投资于沪深商场股票
的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭据价钱大幅波动以致出
现较大吃亏的风险，以及与中国存托凭据刊行机制相关的风险。详见本基金招募
说明书“风险揭示”章节的内容。
本基金投资于北京证券交易所股票，濒临中小企业筹划风险、股价大幅波动
风险、退市风险、转板风险、流动性风险、投资聚积风险、监管法律施展变化的风险
等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容。
由于本基金为发起式基金，根据相关法例次第，在《基金合同》见效之日起
三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动阻隔，
不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的形态不息基金合同期限。本基金将根据基金
合同的商定进行基金财产算帐并阻隔。翌日若出现地方指数不合适要求（因成份
股价钱波动等指数编制步伐变动之外的身分致使地方指数不合适要求及法律法
规、监管机构另有次第的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召
集基金份额捏有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未获胜召开或
就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东说念主将濒临基金合同自动终
止的风险。
本基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波动身分影响下，本基金净
值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现吃亏。因折算、分成等活动导致
基金份额净值变化，不会调动基金的风险收益特征，不会责备基金投资风险或提
高基金投资收益。
投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓提要等
信息闪现文献，了解基金的风险收益特征，并根据本人的投资方针、投资期限、
投资教养、钞票景色等判断基金是否和投资者的风险承受智力相稳当，自主判断
基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其翌日事迹进展，基金料理东说念主宰理
的其它基金的事迹亦不组成对本基金事迹进展的保证。基金料理东说念主依照遵照法守、
老诚信用、严慎致力于的原则料理和诓骗基金财产，但不保证基金一定盈利，也不
保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者知足”原则，在作出投
资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。
当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应
智商后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋
机制实施工夫，基金料理东说念主将对基金简称进行疏淡鲜艳，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
有对本基金份额发售公告的最终施展权。
一、本次发售基本情况
基金称号：华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金
A 类基金份额：
基金简称：华安北证 50 成份指数发起式 A
基金代码：021172
C 类基金份额：
基金简称：华安北证 50 成份指数发起式 C
基金代码：021173
股票型证券投资基金、发起式
协议型敞开式
不依期。
本基金根据是否收取认购/申购费和销售就业费，将基金份额分为不同的类
别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金钞票入网提
销售就业费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申
购费，而从本类别基金钞票入网提销售就业费的，称为 C 类基金份额。本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额辩别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将辩别绸缪并公告基金份额净值。
本基金基金份额驱动面值为 1.00 元东说念主民币。
本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。
本基金召募规模上限为 5 亿元东说念主民币（不含召募期利息，下同）。
在召募期内，若瞻望有用认购苦求一王人阐发后，本基金召募总规模（不含募
集工夫利息）跨越 5 亿元东说念主民币，本基金将进行比例配售。未阐发部分的认购款
项将在召募期达成后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资东说念主自行承担。
召募期内发售规模限制决策如下：
（1）在召募期内的任何一日（包括首日），若瞻望当日的有用认购苦求一王人
阐发后，配资炒股将使本基金在召募期内接受的有用认购总金额（不含召募工夫利息）接
近、达到或跨越 5 亿元，则本基金料理东说念主将于次日在次第绪言上公告提前达成募
集，并自公告日起不再接受认购苦求。
（2）在召募期内的任何一日（包括首日），若瞻望次日的有用认购苦求一王人
阐发后，将使本基金在召募期内接受的有用认购总金额（不含召募工夫利息）接
近、达到或跨越 5 亿元，本基金料理东说念主可于次日在次第绪言上公告提前达成募
集，并自公告次日起不再接受认购苦求。
（3）有用认购苦求的阐发
若在召募期内接受的有用认购总金额（不含召募工夫利息）未跨越召募上限，
则对系数有用认购苦求一王人给以阐发；若在召募期内接受的有用认购总金额（不
含召募工夫利息）跨越召募上限，则以“末日比例配售”形态进行规模限制，即
对临了一个发售日之前提交的有用认购苦求一王人给以阐发，而对临了一个发售日
的有用认购苦求遴选“比例阐发”的原则给予部分阐发，未阐发部分的认购款项
将照章退还给投资者。
如发生末日比例配售，则部分阐发的绸缪步伐如下：
末日认购苦求阐发比例=（5 亿 - 召募期内认购末日前有用认购总金额）/认
购末日有用认购苦求金额
投资者末日认购苦求阐发金额=当日提交的有用认购苦求金额×末日认购申
请阐发比例
上述公式中的有用认购金额均不包括召募期利息。认购份额的绸缪保留到小
数点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，最终认购苦求阐发后果以登记机
构的阐发为准。未阐发部分的认购款项将由各销售机构根据其业务法律施展退还给投
资者，由此产生的利息等损失由投资东说念主自行承担，请投资者属意资金到账情况。
当发生部分阐发时，认购费按照认购苦求阐发金额所对应的认购费率绸缪，
且认购苦求阐发金额不受认购最低名额的截止；投资者当日有多笔认购的，适用
费率按单笔认购苦求阐发金额单独绸缪。
敬请投资者正经，若是本次基金召募期内认购苦求总额大于本基金召募上限，
因遴选“末日比例配售”的认购阐发形态，将导致召募期内临了一日的认购阐发
金额低于认购苦求金额（投资者末日认购苦求阐发金额=当日提交的有用认购申
请金额×末日认购苦求阐发比例），可能会出现认购用度的适用费率高于认购申
请金额对应的费率的情况。
认购苦求阐发比例将于募蚁合束日起的 2 个职责日内给以公告。
本基金基金合同见效后，基金的钞票规模不受上述召募规模截止。
邃密追踪地方指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。
本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括地方指数成份股（含
存托凭据）偏激备选成份股（含存托凭据）、其他股票（包括北京证券交易所股
票、沪深证券交易所股票偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭据）、股
指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次
级债、地方政府债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、可交换债、
短期融资券、超短期融资券等）、钞票支持证券、债券回购、银行入款（包括协
议入款、依期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场用具以及法律法例或
中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相关次第）。
本基金将根据法律法例的次第参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当
智商后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
投资于地方指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，
且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳
的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款约略到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货
偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的次第履行。
若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资
比例会作念相应调节。
合适法律法例次第的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东说念主。
根据联系法律、法例、基金合同的次第，本基金的召募期为自基金份额发售
之日起至基金份额罢手发售之日止，最长不跨越 3 个月。
本基金的发售时辰为 2024 年 8 月 12 日起至 2024 年 8 月 23 日。基金料理
东说念主不错根据认购的情况提前阻隔或延伸发售时辰，但最长不得跨越 3 个月的基金
召募期。如遇突发事件，以上召募安排不错得当调节。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000
万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合
计不少于 1，000 万元，发起资金提供方答允其认购的基金份额的捏有期限自基金
合同见效之日起不少于 3 年）的条目下，杠杆股票实盘配资股升网基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律
法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，
验资机构需在验资文牍中对发起资金提供方偏激捏有份额进行专诚说明。基金管
理东说念主自收到验资文牍之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东说念主持理罢了基金备案手续并获得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金料理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。
基金料理东说念主应将基金召募工夫召募的资金存入专诚账户，在基金召募活动达成前，
任何东说念主不得动用。
《基金合同》见效时，有用认购款项在召募工夫产生的利息将折算为基金份
额归基金份额捏有东说念主系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
若是召募期限届满，本基金仍未达到法定备案条目，本基金料理东说念主应以其固
有财产承担因召募活动而产生的债务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还
投资东说念主已交纳的认购款项，并加计银行同期活期入款利息（税后）。
二、发售形态及相关次第
本基金认购以金额苦求。在基金召募期内，投资者通过其他销售机构或基金
料理东说念主的电子交易平台认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），
各销售机构可根据我方的情况调节初度最低认购金额和最低追加认购金额截止；
投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低名额为东说念主民币 100，000
元。
购的金额截止，基金料理东说念主必须在调节实施前依照《公开召募证券投资基金信息
闪现料理办法》的联系次第在次第绪言公告。
基金时无谓再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先
办理多渠说念开户业务，此业务需提供原基金账号。
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取
认购费。
本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他
投资东说念主实施远隔化的认购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏激投资运
营收益酿成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一筹划、聚积筹划及做事年金。如将来出现经养老基
金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发
布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他
投资东说念主。
通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500
元。
其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减。
投资东说念主在召募期内若是有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独绸缪。具体认
购费率如下表所示：
份额类别 单笔认购金额（M，元） 认购费率
M A类基金份额 50万元≤M M ≥100万元 按笔收取，1000元/笔
C类基金份额 0
认购用度在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于
基金的商场引申、销售、登记等召募工夫发生的各项用度。
基金料理东说念主偏激他基金销售机构不错在不抗击法律法例次第及《基金合同》
商定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的相关法律施展和历程详
见基金料理东说念主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或奉告。
（1）基金认购遴选“金额认购、份额阐发”的形态。若投资者选拔认购 A 类
基金份额，则认购份额的绸缪公式为：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购用度＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
净认购金额＝认购金额－固定认购费金额
认购用度＝固定认购费金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
例：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金
份额，其对应认购费率为 0.50%，假定认购金额在认购工夫产生的利息为 50 元，
则其可得到的认购份额绸缪如下：
净认购金额＝100，000/（1＋0.50 %）＝99，502.49 元
认购用度＝100，000–99，502.49＝497.51 元
认购份额＝（99，502.49＋50）/1.00＝99，552.49 份
即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应
的认购费率为 0.50%，假定认购金额在认购工夫产生的利息为 50 元，则其可得
到 99，552.49 份 A 类基金份额。
例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，其
固定认购费金额为 500 元，若认购金额在认购工夫产生的利息为 50 元，则其可
得到的认购份额绸缪如下：
净认购金额＝100，000-500＝99，500.00 元
认购份额＝（99，500.00＋50）/1.00＝99，550.00 份
即：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对
应的固定认购费金额为 500 元，假定认购金额在认购工夫产生的利息为 50 元，
则其可得到 99，550.00 份 A 类基金份额。
（2）若投资者选拔认购 C 类基金份额，则认购份额的绸缪公式为：
认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
例：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购期
间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：
认购份额=（100，000+50）/1.00=100，050.00 份
即：该投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购
工夫产生的利息为 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。
分四舍五入，由此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额发售机构
（1）华安基金料理有限公司
住所：中国（上海）开脱买卖检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
办公地址：中国（上海）开脱买卖检修区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32
层
法定代表东说念主：朱学华
成立日历：1998 年 6 月 4 日
客户就业妥洽讨论电话：40088-50099
公司网站：www.huaan.com.cn
（2）华安基金料理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智高东说念主机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
基金料理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东说念主网
站公示。
四、个东说念主投资者的开户与认购智商
个东说念主投资者可到本公司除外各销售机构的销售网点或通过本公司电子交易
平台办理本基金的认购业务。认购金额在 10 万元（含 10 万元）东说念主民币以上的个
东说念主投资者，也可到本公司的直销网点办理。
个东说念主投资者开立基金账户获胜后基金登记机构将向投资者分拨基金账号，并
根据销售机构提供的通信地址于基金开户获胜后的 20 个职责日内寄出基金账户
凭据。个东说念主投资者可从递交开户苦求后的第二个职责日起至开户网点办理开户业
务阐发手续。
（一）通过华安基金料理有限公司直销网点开户和认购智商（若照旧在华安
基金料理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需在 10
万元以上）：
周六、周日和法定节沐日不受理）。
个东说念主投资者在本公司直销网点苦求开立基金账户，须提供以下材料：
（1）本东说念主有用身份证件及复印件；
（2）填妥的《敞开式基金账户业务苦求书》，并在第一联、第二联签章；
（3）指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件；
（4）加盖预留印鉴（署名或署名和盖印）的《预留印鉴卡》一式三份。
个东说念主投资者在本公司直销网点办理认购苦求，须提供以下材料：
（1）本东说念主有用身份证件及复印件；
（2）填妥的《敞开式基金交易业务苦求书》，并在第一联、第二联签章；
（3）办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭据回单原件或复印件。
个东说念主投资者苦求认购敞开式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。
本公司指定的华安基金料理有限公司销售归集总账户如下：
（1）中国工商银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
（2）中国缔造银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：31001520313056001181
开户银行：中国缔造银行上海市浦东分行
（3）交通银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
（4）兴业银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司
账号：216200100100038896
开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部
（5）招商银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：216089175310001
开户银行：招商银行上海分行营业部
本公司直销网点不受理投资者以现款形态建议的认购苦求。投资者开立基金
账户确今日可办理认购苦求，但认购的有用要以基金账户开立获胜为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户，该银行账户行为投资者认购、申购、赎回、分成、
退款等基金交易过程中资金往复的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
（1）认购苦求当日 17：00 之前，若个东说念主投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户，则当日提交的认购苦求作无效处理。
（2）基金召募期达成，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但落后未办理开户手续或开户不行功的；
b、投资者划来资金，但落后未办理认购手续的；
c、投资者划来的认购资金少于其苦求的认购金额的；
d、投资者开户获胜，但认购资金从非“指定银行账户”划来，约略资金划
拨莫得使用存折转账、信汇或电汇形态的；
e、本公司阐发的其它无效资金或认购失败资金。
（3） 认购资金在基金登记机构阐发为无效苦求后 2 个职责日内划往投资者
指定银行账户。
（4） 投资者 T 日提交开户苦求和认购苦求后，可于 T＋1 个职责日到本公
司直销网点、本公司客户就业中心或本公司网站查询开户阐发和认购受理后果。
认购阐发后果可于基金成立后查询。
（二）通过华安电子交易平台开户和认购智商
职责日 9:30 提交。
（1）可登录本公司网站 www.huaan.com.cn，参照公布于华安基金料理有限
公司网站上的《华安基金料理有限公司敞开式基金电子交易业务法律施展》办理相关
开户和认购业务。
（2）尚未通达华安基金网上交易的个东说念主投资者，不错捏中国工商银行借记
卡、中国缔造银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借
记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行借记
卡等银行卡登录本公司网站（www.huaan.com.cn），根据页面请示进行开户操作，
在开户苦求提交获胜后，即可径直通过华安电子交易平台进行认购；
（3）照旧通达华安基金网上交易的个东说念主投资者，请径直登录华安基金电子
交易平台进行网上认购。
（三）个东说念主投资者通过本公司除外的销售机构认购的，开立基金账户和认购
智商以各销售机构的次第为准。
五、机构投资者的开户与认购智商
机构投资者可到本公司除外各销售机构的销售网点或本公司设在上海的直
销交易中心办理基金的认购。
机构投资者开立基金账户获胜后基金登记机构将向投资者分拨基金账号，并
根据销售机构提供的通信地址于开户获胜后的 20 个职责日内寄出基金账户凭据。
机构投资者可从递交开户苦求后的第二个职责日起至开户网点办理开户业务确
认手续。
（一）机构投资者在华安基金料理有限公司直销网点办理开户和认购智商
（若照旧在华安基金料理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续）
日不受理）。
（1）填妥的《敞开式基金账户业务苦求书》，并在第一联、第二联加盖单
位公章和法定代表东说念主私章；
（2）企业法东说念主营业派司副本原件及加盖单元公章的复印件，职业法东说念主、社
会团体或其它组织则须提供民政部门或主宰部门颁发的注册登记书原件及加盖
单元公章的复印件；
（3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户报告表》原件
及复印件；
（4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份；
（5）加盖公章和法定代表东说念主章（犯警东说念主单元负责东说念主章）的基金业务授权委
托书原件；
（6）法定代表东说念主身份证件原件及复印件；
（7）前来办理开户苦求的机构承办东说念主身份证件原件。
机构投资者或及格境外机构投资者在直销网点办理认购苦求，须提供以下材
料：
（1）填妥的《敞开式基金交易业务苦求书》，并在第一联、第二联加盖预
留印鉴；
（2）划付认购资金的贷记凭据回单复印件或电汇凭据回单复印件；
（3）前来办理认购苦求的机构承办东说念主身份证件原件。
机构投资者苦求认购敞开式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。
本公司指定的华安基金料理有限公司销售归集总账户如下：
（1）中国工商银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：1001190729013310952
开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部
（2）中国缔造银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：31001520313056001181
开户银行：中国缔造银行上海市浦东分行
（3）交通银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：310066771018000423968
开户银行：交通银行上海陆家嘴支行
（4）兴业银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司
账号： 216200100100038896
开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部
（5）招商银行账户
账户称号：华安基金料理有限公司申购专户
账号：216089175310001
开户银行：招商银行上海分行营业部
本公司直销网点不受理投资者以现款形态建议的认购苦求。投资者开立基金
账户确今日可办理认购苦求，但认购的有用要以基金账户开立获胜为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户，该银行账户行为投资者认购、申购、赎回、分成、
退款等基金交易过程中资金往复的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
（1）认购苦求当日 17：00 之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户，则当日提交的认购苦求作无效处理。
（2）基金召募期达成，以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金，但落后未办理开户手续或开户不行功的；
b、投资者划来资金，但落后未办理认购手续的；
c、投资者划来的认购资金少于其苦求的认购金额的；
d、投资者开户获胜，但认购资金从非“指定银行账户”划来，约略资金划拨
莫得使用“贷记凭据”形态或“电汇”形态的；
e、本公司阐发的其它无效资金或认购失败资金。
（3）认购资金在基金登记机构阐发为无效认购后 2 个职责日内划往投资者
指定银行账户。
（4）投资者 T 日提交开户苦求和认购苦求后，可于 T＋1 个职责日到本公
司直销网点、本公司客户就业中心或本公司网站查询开户阐发和认购受理后果。
认购阐发后果可于基金成立后查询。
（二）机构投资者通过本公司除外各销售机构认购的，开立基金账户和认购
智商以各销售机构的次第为准。
六、算帐与交割
账户中，有用认购款项在召募工夫产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有
东说念主系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。认购金额的有用份
额的绸缪保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生
的收益或损失由基金财产承担。
东说念主不得动用。
后完成。
七、基金钞票的验资与基金合同见效
基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资机构需在验资文牍中对发
起资金提供方偏激捏有份额进行专诚说明。基金料理东说念主自收到验资文牍之日起
获得中国证监会书面阐发之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管
理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同见效事宜给以公告。
基金财产中列支。
债务和用度，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资东说念主已交纳的款项，并加计
银行同期活期入款利息（税后）。
八、本次召募联系当事东说念主或中介机构
（一）基金料理东说念主
称号：华安基金料理有限公司
住所：中国（上海）开脱买卖检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东说念主：朱学华
成飞速间：1998 年 6 月 4 日
电话：（021）38969999
传真：（021）58406138
研讨东说念主：王艳
客户就业热线：40088-50099
网址：www.huaan.com.cn
电子邮件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管东说念主
称号：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区恢复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东说念主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币
存续工夫：捏续筹划
研讨电话：010-66060069
传真：010-68121816
研讨东说念主：任航
（三）销售机构
见本公告第三部分。
（四）登记机构
称号：华安基金料理有限公司
住所：中国（上海）开脱买卖检修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118
室
法定代表东说念主：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
研讨东说念主：赵良
客户就业中心电话：40088-50099
（五）出具法律看法书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
研讨东说念主：陈颖华
承办讼师：安冬、陈颖华
（六）审计基金财产的司帐师事务所
称号：普华永说念中天司帐师事务所（疏淡昔日合资）
住所：中国（上海）开脱买卖检修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
履行事务合资东说念主：李丹
研讨电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
研讨东说念主：宋甲杰
承办注册司帐师：单峰、宋甲杰
商品收盘方面，COMEX 12月黄金期货收涨1.0%，报1848.30美元/盎司；WTI 12月原油期货收跌2.81美元，跌幅3.34%，报81.34美元/桶；布伦特1月原油期货收跌2.14美元，跌幅2.52%，报82.64美元/桶。
