在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的苦求

联美优配 国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书       （2025 年第 1 号）    基金经管东说念主：国联基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                          关键指示    国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由 中融中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金改名而来，中融中证 500 交往型 绽开式指数证券投资基金的召募苦求经中国证监会 2019 年 7 月 17 日证监许可 〔2019〕1304 号文注册。本基金基金合同已于 2019 年 11 月 15 日顺利，自该日 起本基金经管东说念主持重入手经管本基金。    本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准 确、完满。本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同和其他连接法律法 规规则召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 500 指数。    （1）指数样本空间    中证 500 成份指数样本空间由雕悍以下条件的非 ST，*ST 沪深上市证券（含 股票、红筹企业刊行的存托凭证）组成：    i. 科创板证券：上市时刻超过一年。    ii. 创业板证券：上市时刻超过三年。    iii. 其他证券：上市时刻超过一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。    （2）选样方法    i. 在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及畴昔一年日均总市值排行前    ii. 对样本空间内剩余证券按照畴昔一年日均成交金额由高到底排行，剔 除排行后 20%的证券；    iii. 将剩余证券按照畴昔一年日均总市值由高到低进行排行，选取排行前    连接标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金                         第 1 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资方针是邃密追踪标的指数，追 求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会 因为证券期货商场波动等要素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基 金收益，同期承担相应的投资风险。投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基 金的产物性情，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，由于基金投资东说念主连气儿宽阔赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主 在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，指数复制风险、标的指数申报与 行业平均申报偏离风险、追踪谬误逼迫未达约定方针的风险、标的指数值打算 出错的风险、标的指数变更风险、指数编制机构住手服务的风险、基金投资组 合申报与标的指数申报偏离的风险、基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 打算诞妄的风险、成份股停牌或退市的风险、退市风险 等本基金的特定风险等。本基金可投资股指期货。股指期货交往领受保证金交 易轨制，由于保证金交往具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的 推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金为交往型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券交往所上 市。由于本基金的标的指数组合证券包含上海及深圳两个证券交往所上市的品 种，本基金的申购、赎回进程与组合证券仅在上海或深圳证券交往所上市的 ETF 产物有所相反。投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的 股票当日起可卖出。因此为投资者办理申购业务的申购赎回代理机构若发生交 收背信，将导致   投资者不成实时、足额取得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可 能受到影响。投资东说念主认购或申购基金份额时应追究阅读本招募说明书。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等 信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资 风险。   基金经管东说念主依照恪遵法守、安分信用、严慎费力的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其                    第 2 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 将来推崇，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保 证。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金合同校阅，本基金经管东说念主对本招募说明书的“关键指示、第三部分 基金经管东说念主、第五部分干系服务机构、第十六部分基金的用度与税收、第二十 四部分其他应走漏事项”内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 （未经审计）。                     第 3 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                              目 录                        第 4 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第一部分 绪论   《国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险经管规则》(以下简称“《流动性风险经管规则》”)、《公开召募证券投 资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”） 和其他连接法律律例的规则，以及《国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募的。本招募说明书由本 基金经管东说念主解释。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他连接规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应谛视查阅基金合同。                  第 5 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                   第二部分 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校阅和补充 交往型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校阅和 补充 投资基金招募说明书》过头更新 基金产物而已概要》过头更新 基金份额发售公告》 市交往公告书》 件、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅                     第 6 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常 作念出的校阅 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的校阅 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 年 10 月 1 日起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及 颁布机关对其时常作念出的校阅 日实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布 机关对其时常作念出的校阅 绽开式指数基金业求实施笃信》界说的“交往型绽开式指数基金” 本基金的投资方针雷同，领受绽开式运作方式的基金 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、 社会团体或其他组织                      第 7 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理办法》及干系法律律例规则，不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基 金的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及干系法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管、非交往过户等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主订立了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金经管东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金经管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 记结算有限工作公司 所经管的基金份额余额过头变动情况的账户                  第 8 页 共 159 页              国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 机构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管等业务而引起基金份额变动及结余 情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超过 3 个月 的简单交往日 的绽开日 放式指数基金业求实施笃信》、中国证券登记结算有限工作公司发布实施的 《中国证券登记结算有限工作公司对于交往所交往型绽开式证券投资基金登记 结算业求实施笃信》及中国证券登记结算有限工作公司、上海证券交往所及国 联基金经管有限公司发布的其他干系法则、规则、文书及指南等 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履                       第 9 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 公告申购对价、赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 说明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 资东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时 应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或 赎回的基金份额数打算 券的成本及干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成 本及干系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被 替代成份证券的成本及干系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算并发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代 理机构预先冻结 进行变更登记的步履 所持基金份额销售机构的操作                    第 10 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务背信无法进行 转让或交往的债券等 入扣除干系用度后的余额 期增长率差额之日 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为启动日重新打算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并 治疗后的基金份额折算日基金份额净值来打算相应基金份额的净值增长率） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合 并，则以基金份额折算或拆分、合并日为启动日重新打算） 收款项过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 走漏网站）等媒介 不雅事件                     第 11 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）               第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况     称呼       国联基金经管有限公司              深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址              广场 31 层 02-04 单元    办公地址      北京市东城区平定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主      王瑶     总裁       闫军    成立日历      2013 年 5 月 31 日    注册成本      7.5 亿元              国联民生证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海    股权结构              融晟投资有限公司占注册成本的 24.5%    存续期间      持续筹划     电话       （010）56517000     传真       （010）56517001    连接东说念主       肖佳琦   二、主要东说念主员情况   （1）基金经管东说念主董事   葛小波先生，董事，工商经管硕士。现任国联民生证券股份有限公司董事 长、施行董事、总司理、党委副布告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港） 董事长、国联证券资产经管有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员 会副主任委员、上交所交往委员会副主任委员、司帐准则委员会成本商场委员 会委员、中国工业协调经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部 司理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险逼迫部副总司理 和施行总司理，交往与生息产物业务部、筹划财务部、风险经管部、国际业务 及固定收益业务行政负责东说念主，施行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾 兼任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金经管有限公司、中信证券投                    第 12 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 资有限公司、中信产业投资基金经管有限公司、中海基金等公司董事，中国证 券业协会翻新委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本经管集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（出奇普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金经管有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产经管有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事栽植部等部门；曾任公司看守长、总司理。   张焕南先生，董事，经管科学与工程硕士。现任国联基金经管有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、讨论室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金经管有限公司党委布告、董事长。曾兼任民生加银资产 经管有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联民生证券股份有限公司首席经 济学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证 券股份有限公司、前海开源基金经管有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金经管有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市营业银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，零丁董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职讲解，中国首席经济学家论坛讨论院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，零丁董事，经管学博士。现任清华大学经济经管学院翻新创 业与计谋系讲解。曾任广东省珠海市江海电子公司制造经管部司理。   陈丽华女士，零丁董事，经管学博士。现任北京大学光华经管学院经管科 学与信息系讲解、博士生导师；北京大学流通经济与经管讨论中心施行主任； 北京大学联泰供应链讨论与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国经管科 学学会供应链与物流专委会主任；中国蜕变绽开 40 年物流行业出奇孝敬内行；                   第 13 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 供应链翻新与应用国度计谋课题组中枢内行；科技部国度高新区内行等。曾在 中国科学院数学与系统科学讨论院从事博士后讨论。   （2）基金经管东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联民生证券股份有限公司风险经管 部总司理、国联证券（香港）有限公司风险经管负责东说念主、无锡国联翻新投资有 限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金经管有限公司风险经管部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产经管有限公司。   （3）基金经管东说念主高档经管东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看守长，工商经管硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金经管有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司看守长。   马荣荣女士，副总裁，工商经管硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票经管部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票经管部 区域总监；国都证券股份有限公司资产经管总部金融商场部渠说念司理、副司理、 资产经管总部总司理助理兼金融商场部司理、资产经管总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业经管硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司筹划财务部财务司理；长盛基金经管 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、看守长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金经管有限公司信息工夫部高档司理； 浦银安盛基金经管有限公司信息工夫部总司理；永赢基金经管有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级讨论员、交往员；摩根斯坦利投资经管公司投资司理；中原基金经管有限公                    第 14 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   陈薪羽先生，中国国籍，毕业于北京大学概率论与数理统计专科，讨论生、 硕士学位，具有基金从业阅历。2015 年 8 月至 2016 年 10 月任中国东说念主保寿险首 席投资官秘书。2016 年 10 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。现任本基 金（2019 年 11 月起于今）、国联央视财经 50 交往型绽开式指数证券投资基金 辘集基金（2019 年 08 月起于今）、国联央视财经 50 交往型绽开式指数证券投 资基金（2019 年 08 月起于今）、国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金 辘集基金（2019 年 12 月起于今）、中融量化智选搀杂型证券投资基金（2020 年 03 月至 2022 年 11 月）、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金（2020 年 于今）、国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联 中证煤炭指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联景盛一年持有期混 合型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联智选前锋股票型证券投资基金 （2024 年 06 月起于今）、国联中证 500 指数增强型证券投资基金（2024 年 08 月起于今）的基金司理。   杜超先生，中国国籍，毕业于南京航空航天大学打算机科学与工夫专科，本 科、学士学位，具有基金从业阅历。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中国银行软件 中心开荒五部软件工程师。2016 年 4 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。 现任本基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 交往型绽开式指数证券 投资基金辘集基金（2023 年 10 月起于今）、国联中证 500 交往型绽开式指数证 券投资基金辘集基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 交往型绽开式 指数证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联国证钢铁行业指数型证券投资 基金（2023 年 10 月起于今）、国联中证煤炭指数型证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联高股息精选搀杂型证券投资基金（2023 年 11 月起于今）、国 联鑫价值纯真配置搀杂型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 12 月）、国联 创业板两年按期绽开搀杂型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 09 月）、国 联新机遇纯真配置搀杂型证券投资基金（2023 年 12 月起于今）的基金司理。                     第 15 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  历任基金司理：  （1）权益投资决策委员会  主席：郑玲女士，公司总裁助理、权益投研部总司理；  委员：柯海东先生，权益投研部资深权益基金司理；甘传琦先生，权益投 研部高档权益基金司理；钱文成先生，权益投研部高档权益基金司理；赵丹婷 女士，风险经管部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。  （2）固收投资决策委员会  主席：闫军先生，公司总裁。  委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收讨论部总司理；沙月女士，固收讨论部联 席总司理；赵丹婷女士，风险经管部总司理；崔帅帅先生，固收交往部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险经管 部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。  三、基金经管东说念主的职责 配收益； 回清单；                      第 16 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 他法律步履；  四、基金经管东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律律例的步履，并承诺 建立健全里面逼迫轨制，选择灵验措施，驻扎非法步履的发生。  （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待公司经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的交往行径；  （7）冒失职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会规则不容的其他步履。 家连接法律律例及行业范例，安分信用、费力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法筹划；  （2）违抗法律律例、基金合同或托管公约；  （3）特意损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；  （5）拒却、烦嚣、隔绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、花消权利，不按照规则履行职责；  （7）知道在职职期间洞悉的连接证券、基金的营业高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或知道因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交往行径；  （8）协助、接受托付或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交往；                   第 17 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （9）违抗证券交往所业务法则，利用对敲、倒仓等行恶妙技主宰商场价钱， 扯后腿商场纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中特意含有子虚、误导、诈骗成份；  （12）以不耿介妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。  （1）依照连接法律律例和基金合同的规则，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行灵验的连接法律律例、基金合同和中国证监会的连接规则， 知道在职职期间洞悉的连接证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系 的交往行径；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往过头他行径。  五、基金经管东说念主的里面逼迫轨制  （1）健全性原则。里面逼迫涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、施行、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的灵验施行；  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对零丁，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。  公司的风险经管体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面逼迫系统和撑持其灵验性承担最终工作，公司经管层对                    第 18 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 里面逼迫轨制的灵验施行承担工作，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险经管部负责监察公司的风险经管措施的施行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面逼迫、风险经管， 从而逼迫公司的合座运营风险；  （2）看守长：零丁利用看守权利，顺利对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险经管委员会：主要负责讨论审议公司合规经管、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务进程）设立等里面经管方面的事项以及制订公 司业务风险政策，讨论处理蹙迫情况和风险事件等业务风险经管方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，按期或不按期对公司 风险经管政策和措施的施行情况进行监督检讨；  （6）风险经管部：通过投资交往系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规逼迫；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和逼迫；  （7）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的工作。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一工作，负责履行公司的风险经管模范，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；  （8）岗亭职工：公司悉力成立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的 风险防卫毅力，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险毅力链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控工作，并负有对岗亭工作中发现 的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。  为加强里面逼迫，灵验地防卫和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，珍重公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金经管公司里面逼迫领导见识》等法律、律例和《公司章 程》，并联结公司践诺情况，建立了科学合理、逼迫严实、运行高效的里面控                  第 19 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 制轨制。  公司里面逼迫轨制由基本经管轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分 组成。基本经管轨制包括公司内控大纲和风险逼迫轨制、投资经管轨制、财务 经管轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息工夫经管轨制、档案经管轨制、 东说念主事经管轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及工作陈说序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的各种业务迷惑、笃信、范例、进程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有适应的组织和授权，确 保监察稽核工作是零丁的，并得到高管东说念主员的支柱；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往鸠合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险；  （3）建立、健全岗亭工作制。公司建立、健全了岗亭工作制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作边界中的风险隐患上报，以防卫 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、指示模范。公司建立了内控及风 险经管委员会，使用适合的模范，证明和评估与公司运作连接的风险；公司建 立了从下到上的风险陈说模范，对风险隐患进行层层陈述，使各个档次的东说念主员 实时掌捏风险情景，从而以最快速率作念出决策。  基金经管东说念主极端声明以上对于里面逼迫轨制的走漏真确、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展不断完善里面逼迫轨制。                   第 20 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长。曾任国内贸易部国度物质储备蜕变中心副主任(副局级)， 中国证券监督经管委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主理工作)，东说念主事 栽植部主任、党委组织部部长，中国证券监督经管委员会党委委员、主席助理， 深圳证券交往所理事会理事长、党委布告(副部长级)，中国光大集团股份公司 党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委布告，2024 年 8 月起任本行执 行董事、行长。现任中国光大集团股份公司党委委员、施行董事。历任国度开 发银行天津分行党委委员、副行长，国度开荒银行东说念主事局副局长、党委组织部 副部长，国度开荒银行吉林分行党委布告、行长，交通银行党委委员、副行长。 获经管学博士学位，高档工程师。   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加工 作，2005 年 10 月调入同行机构部（后改名为金融同行部）后，先后任处长、总                        第 21 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 司理助理、副总司理、副总司理（主理工作），2018 年 5 月任金融同行部总经 理，2025 年 1 月任资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   限定 2024 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投 资基金共 350 只，托管基金资产范围 7187.39 亿元。同期，开展了证券公司资 产经管筹划、基金公司客户资产经管筹划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行答理、保障债权投资筹划等资产的托管及信赖公司资金信赖筹划、产业投 资基金、股权基金等产物的撑持业务。   （四）托管业务的里面逼迫轨制   确保连接法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻施行；确保基金 托管东说念主连接基金托管的各项经管轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻施行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东说念主、基金经管公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面逼迫必须浸透到基金托管业务的各个操作法子，覆 盖整个的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。成立“预防为主”的经管理念，从风险发生的起源加强 里面逼迫，谢绝于未然，尽量幸免业务操作中各种问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，选择灵验措施加强里面逼迫。 发现问题，实时处理，堵塞裂缝。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面逼迫机构零丁于基金托管业务施行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的工作不受烦嚣。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险经管委员会、审计委员会，委 员会委员由干系部门的负责东说念主担任，工作要点是对总行各部门、各种业务的风 险和内控进行监督、经管和协调，建立横向的内控经管制约体制。各部门负责 摊学派统内的里面逼迫的组织实施，建立纵向的内控经管制约体制。资产托管 部建立了严实的内控看守体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控经管。                    第 22 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢职《基金法》、 《中华东说念主民共和国营业银行法》、《信息走漏经管办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、律例的要求，并根据干系法律律例制订、完善了《中国 光大银行资产托管业务里面逼迫规则》、《中国光大银行资产托管业务守密规 定》等十余项规章轨制和实施笃信，将风险逼迫落实到每一个工作法子。中国 光大银行资产托管部以逼迫和防卫基金托管业务风险为干线，在关键岗亭（基 金清理、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装置了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和模范  根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相 联结、事前监督和过后逼迫相联结、工夫与东说念主工监督相联结等方式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金经管东说念主就基金资产净 值的打算、基金经管东说念主和基金托管东说念主报答的计提和支付、基金收益分拨、基金 用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的违抗法律、律例和基金合同等规则的步履， 实时以邮件、电话或书面等形势文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通 知后应实时查对质明并以邮件或书面形势对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                  第 23 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第五部分 干系服务机构 一、申购赎回代办券商 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 连接东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 法定代表东说念主：霍达 连接东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 连接东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号                    第 24 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 连接东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 连接东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 连接东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 连接东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达                    第 25 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  连接东说念主：甘蕾  电话：020-38286026  客服电话：95322  住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层方 正证券  法定代表东说念主：施华  客服电话：95571  住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东说念主：董祥  连接东说念主：薛津  电话：0351-4130322  客服电话：4007-121212  住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层  法定代表东说念主：何之江  客服电话：95511  住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东说念主：章宏韬  客服电话：95318  住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东说念主：王文卓                     第 26 页 共 159 页                 国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     连接东说念主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业概述 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     法定代表东说念主：徐丽峰     客服电话：956080     住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     连接东说念主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     连接东说念主：许曼华     电话：021-20315290     客服电话：95538     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦                          第 27 页 共 159 页               国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 4 层 1.2.3.5.11.12.13.15.16.18 至 23 单元    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    基金经管东说念主可根据连接法律律例的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并在经管东说念主公司官网上公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限工作公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：戴文采    连接东说念主：赵亦清    电话：010-50938782    传真：010-50938991    三、出具法律见识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    连接东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金资产的司帐师事务所    称呼：上会司帐师事务所（出奇普通合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    施行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369                          第 28 页 共 159 页       国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 承办注册司帐师：张健、江嘉炜 连接东说念主：杨伟平                第 29 页 共 159 页              国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                  第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过头他连接规则，已于 2019 年 7 月 17 日经中国证监会证监许可〔2019〕   二、基金类别及存续期限   基金类别：股票型证券投资基金   基金运作方式：交往型绽开式   基金存续期限：不按期   三、召募期限   本基金自 2019 年 9 月 3 日起进行发售。投资者可选择网上现款认购、网下 现款认购和网下股票认购三种方式。其中，网上现款认购的发售日历为 2019 年 认购的发售日历为 2019 年 9 月 3 日至 2019 年 11 月 8 日，通过发售代理机构进 行网下现款认购和网下股票认购的发售日历为 2019 年 9 月 3 日至 2019 年 11 月   四、召募对象   相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、召募方式及场面   投资东说念主可选择网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构利用上海证 券交往所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主过头指定的发售代理机构以现款 进行认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主过头指定的发售代理机构以股票 进行认购。   投资东说念主应当在基金经管东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业                       第 30 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 场面，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金经管东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联 系方式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金经管东说念主可依据践诺情 况增减、变更发售代理机构，并另行公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构 确乎给与到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此 产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   六、基金份额的发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额发售面值为 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   七、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交往所 A 股 账户或基金账户。   （1）基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交往，如投资者需要使 用中证 500 指数成份股或备选成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A 股账户；如投资者需 要使用中证 500 指数成份股或备选成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网 下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户；   （2）开户当日无法办理指定交往，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个工作 日办理开户手续。   （1）如投资东说念主未办理指定交往或指定交往在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要办理指定交往或转指定交往在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交往或转指定交往的投资东说念主当日无法进行认购，建议投 资东说念主在进行认购的 1 个工作日前办理指定交往或转指定交往手续。   （3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交往。   已购买过由国联基金经管有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其所持                     第 31 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 有的国联基金经管有限公司绽开式基金账户不成用于认购本基金。   八、认购用度   认购用度由投资者承担，投资东说念主不错屡次认购本基金，认购费率按每笔认 购苦求单独打算。认购费率如下表所示：       认购份额（M）                          认购费率         M       M≥500 万份                        1000 元/笔   基金经管东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金管 理东说念主办理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、 网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不超过认购份额 的商场推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发生的信息披 露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。   九、网上现款认购 计认购份额不设上限。 资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资东说念主不错在当日交往时刻 内排除指定的认购苦求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记结算机构进行清理交收，并将灵验认购数 据发送刊行协调东说念主，刊行协调东说念主于网上现款认购扫尾后的第 4 个工作日将践诺 到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。 询认购证明情况。                       第 32 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金认购金额的打算如下：   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认 购佣金、认购金额的打算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣 金。   例：某投资者通过发售代理机构领受网上现款方式认购本基金 100，000 份， 假设该发售代理机构证明的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金数额打算如下：   认购佣金＝1.00×100，000×0.80%＝800 元   认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）＝100，800 元   即，若该投资东说念主通过发售代理机构认购本基金份额 100，000 份，则需缴纳 认购金额 100，800 元，其中认购佣金 800 元。   十、网下现款认购 理网下现款认购，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资者通过基金经管 东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。   投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得排除。   （1）通过基金经管东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的打算公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）                     第 33 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   认购用度由基金经管东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主整个，具体份额以基金经管东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位， 极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金经管东说念主认购本基金 100，000 份，假设认购金额产生 的利息为 50 元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800 元   认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）＝100，800 元   总认购份额＝100，000＋50/1.00=100，050 份   即，若该投资东说念主通过基金经管东说念主认购本基金 100，000 份，认购费率为 0.80%， 假设认购金额产生的利息为 50 元，则该投资东说念主的认购金额为 100，800 元，可得 到 100，050 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的打算同通过发售代理机构进行网上现款认购的打算。   T 日通过基金经管东说念主提交的网下现款认购苦求，于 T＋2 日内进行灵验认购 款项的清理交收，将资金划入基经管东说念主预先开设基金召募专户。现款认购款项 在召募期间产生的利息将折算为基金份额归持有东说念主整个，认购款项利息数额以 基金经管东说念主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金。各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认购申 请汇总后，通过上海证券交往所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认 购苦求。之后，登记结算机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送刊行协调 东说念主，刊行协调东说念主将践诺到位的认购资金划往基金经管东说念主预先开设的基金召募专 户。 询认购证明情况。   十一、网下股票认购                      第 34 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 中证 500 指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单 只股票最低认购申报股数为 1000 股，超过 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。 投资东说念主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限。 网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后在销售机构规 定的时刻之后不得排除。   （1）已公告的将被调出中证 500 指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金经管东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的交往量、价钱波动过头他特殊情况，决定是否对个股认购范围进行限定，并 在网下股票认购日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊或认购申 报数目特殊的个股，基金经管东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申 报。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券 账户汇总发送给基金经管东说念主。T 日日终(T 日为本基金发售期终末一日)，基金管 理东说念主初步证明各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金管 理东说念主提供的证明数据，冻结上海商场网下认购股票，并将深圳商场网下认购股 票过户至本基金组合证券认购专户。基金经管东说念主为投资者打算认购份额，并根 据发售代理机构提供的数据打算投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资 者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记结算机构根 据基金经管东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登 记，并根据基金经管东说念主证明的认购苦求股票数据，按照交往所和登记结算机构 的法则和进程，最终将投资者苦求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立 的证券账户。                     第 35 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   投资者的认购份额＝      (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价× 灵验认购数目)/1.00   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票 总只数。如投资者仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。   T 日为网下股票认购期终末一日。   （2）“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金经管东说念主根据上海证券交往所及深 圳证券交往所的 T 日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数打算， 以四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在 T 日停牌或无成交，则以同 样方法打算最近一个交往日的均价算作打算价钱。   若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东说念主取得了相应的权益，基金经管 东说念主将按如下方式对该股票在 T 日的均价进行治疗：   ①除息：治疗后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息   ②送股：治疗后价钱＝T 日均价/（1＋每股送股比例）   ③配股：治疗后价钱＝（T 日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每股配股 比例）   ④送股且配股：治疗后价钱＝（T 日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每 股送股比例＋每股配股比例）   ⑤除息且送股：治疗后价钱=（T 日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股 送股比例）   ⑥除息且配股：治疗后价钱=（T 日均价+配股价×配股比例-每股现款股利 或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：治疗后价钱＝（T 日均价＋配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （4）“灵验认购数目”是指由基金经管东说念主证明的由登记结算机构完成清理 交收的股票股数。其中，   ①对于经公告限定认购范围的个股，基金经管东说念主可证明的认购数目上限为：                    第 36 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   qmax 为限定认购范围的单只个股最高可证明的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计苦求数额；   pjqj 为除限定认购范围的个股和基金经管东说念主全部或部分临时拒却的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价打算的其在网下股票认购期终末一日中证 500 指数中的权重 （认购期间如有中证 500 指数治疗公告，则基金经管东说念主根据公告治疗后的成份 股名单以及中证 500 指数编制法则打算治疗后的中证 500 指数组成权重，并以 其算作打算依据）；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东说念主可证明的认购数目上 限，则按比例分拨证明。   ②对于未公告限定认购范围的个股，以本基金启动召募范围为基准，投资 者提交认购苦求的数目莫得超过该个股在 T 日中证 500 指数中的权重的，原则 上可全部证明为灵验认购数目；投资者提交认购苦求的数目超过了该个股在 T 日中证 500 指数中的权重的，对于逾额部分，经管东说念主原则上不再接受流动性受 限的股票。   ③若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期 间发生司法施行，则基金经管东说念主将根据登记结算机构证明的践诺过户数据对投 资东说念主的灵验认购数目进行相应治疗。 认购，并实时履行因股票认购导致的股份减持所触及的信息走漏等义务。   十二、召募期间认购资金与股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主 不得动用。通过基金经管东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生 的利息，将折算为基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金经管东说念主的记 录为准。   网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登 记结算机构清理交收后至认购资金划入托管专户前产生的利息，计入基金财产，                   第 37 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 不折算为投资东说念主基金份额。   基金召募期间召募的股票由登记机构赐与冻结，召募的股票自认购日至登 记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主所 有。   十三、基金认购的具体规则   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的打算公式、认购时刻安排、投资 东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东说念主根据干系法律律例以 及本基金合同的规则确定，并在更新的招募说明书和干系公告中走漏。   十四、增设新的份额类别或刊行辘集基金等干系业务   在不违抗法律律例及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业 务法则，或召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只辘集基金，或通达场 外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的交往法则等，毋庸召开基金份额 持有东说念主大会审议。                     第 38 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2019 年 11 月 15 日顺利，自该日起本基金经管东说念主持重 入手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期陈说中赐与走漏； 连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会陈说并建议解 决决策，如蜕变运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金 份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                     第 39 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）       第八部分 基金份额折算与变更登记  基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时刻  基金经管东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息走漏办法》的 连接规则进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份 额数额将发生治疗，但治疗后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东说念主可蔓延办理基金份额 折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                     第 40 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第九部分 基金份额的上市交往   一、基金上市   根据连接规则，本基金合同顺利后，具备上市条件，于 2019 年 12 月 25 日 起在上海证券交往所上市交往。（交往代码：515550，场内简称：国联 500， 基金扩位简称：国联中证 500ETF）   二、基金份额的上市交往   基金份额在上海证券交往所的上市交往，应罢职《上海证券交往所交往规 则》、《上海证券交往所证券投资基金上市法则》、《上海证券交往所交往型 绽开式指数基金业求实施笃信》等连接规则。   三、基金份额拒绝上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可拒绝基金的 上市交往，并报中国证监会备案：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往 所拒绝上市的，本基金将由交往型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的 绽开式指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金经管东说念主已有以 该指数算作标的指数的指数基金，基金经管东说念主将本着珍重基金份额持有东说念主正当 权益的原则，履行适应的模范后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作 为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的打算与公告   基金经管东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金经管东说念主或 基金经管东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据打算、并通过上海证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的具体 打算方法参照招募说明书。                     第 41 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购 赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清 单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 告频率或决定不再走漏 IOPV，并赐与公告。   五、干系法律律例、中国证监会及上海证券交往所对基金上市交往的法则 等干系规则内容进行治疗的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则施行， 且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   六、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市 交往的新功能，基金经管东说念主不错在履行适应的模范后加多相应功能。   七、在不违抗法律律例及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，无需召开基金份额 持有东说念主大会。                   第 42 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第十部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面 或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。  基金经管东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可 根据情况变更或增减申购赎回代理机构，予在基金经管东说念主网站公示。  二、申购和赎回的绽开日实时刻  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的简单交往日的交往时刻，但基金经管东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交往商场，证券、期货交往所交 易时刻变更或其他出奇情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进 行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的连接规则在指定媒介 上公告。  本基金自 2019 年 12 月 25 日起入手办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 他对价； 则》、《中国证券登记结算有限工作公司对于交往所交往型绽开式基金登记结 算业求实施笃信》的规则。如上海证券交往所、中国证券登记结算有限工作公 司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则施行，并在招募说 明书中进行更新。  基金经管东说念主在法律律例允许且在不损伤基金份额持有东说念主利益的情况下，可 对上述原则进行治疗，或依据业务法则治疗上述法则。基金经管东说念主必须在新规                     第 43 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 则入手实施前依照《信息走漏办法》的连接规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规则的模范，在绽开日的具体业务办理 时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回代理机构规则的方式依照申购赎回 清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有鼓胀的赎回对价，不然所 提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证明。   如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申购苦求不成立。如投资者持 有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组 合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求不成立。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得手。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者 应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过头他对价的清理交收适用干系业务法则和参与各方干系公约的连接规则。对 于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、上海证券交往所 上市的成份股的现款替代、深圳证券交往所上市的成份股的现款替代领受净额 结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理机构、基金经管东说念主和基金托管东说念主。                   第 44 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   如果登记机构和基金经管东说念主在清理交收时发现不成简单践约的情形，则依 据《上海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实施笃信》、《中国证券登记 结算有限工作公司对于交往所交往型绽开式基金登记结算业求实施笃信》和参 与各方干系公约的连接规则进行处理。   基金经管东说念主在不损伤基金份额持有东说念主权益、相宜证券交往所和登记机构相 关法则的情况下可蜕变上述模范。基金经管东说念主最迟须于新法则入手日前按照 《信息走漏办法》的连接规则在指定媒介公告。   五、申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元为 2，000，000 份。 定详见招募说明书或干系公告。 基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见干系公告。 份额等数目限定。基金经管东说念主必须在治疗实施前依照《信息走漏办法》的连接 规则在指定媒介上公告（其中上述第 2 条基金经管东说念主必须于前一交往日设定并 在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在指定媒介上公告也毋庸报中国证监 会备案）。   六、申购和赎回的对价、用度和用途 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后打算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇出奇情况，经履行适应模范， 不错适应蔓延打算或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应交 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。                     第 45 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 赎回清单在当日上海证券交往所开市前文书上海证券交往所及登记机构，并在 上海证券交往所及基金经管东说念主网站公告。申购赎回清单的内容与口头详见下文 “七、申购、赎回清单的内容与口头”。 的模范收取佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的干系用度。  七、申购、赎回清单的内容与口头  T 日申购赎回清单内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他干系内容。  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。  领受现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高 基金运作的效率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守平正及公开的 原则，以保护基金份额持有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。  （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替 代（记号为“退补”）。  不容现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额 时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款算作替代。  必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款算作替代。  退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基                   第 46 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与 投资者进行退款或补款。  （2）不错现款替代  ①适用情形：  不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券或基金经管东说念主以为不错适用的其他情形。现在仅适用于中证 500 指数中的 上海证券交往所股票。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）  其中，该证券参考价钱为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规则的参考 价钱为准。  对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券还原交往后买入，而践诺 买入价钱加上干系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作， 基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成 本，则基金经管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。  ③替代金额的处理模范  T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有简单交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。  T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 践诺购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，干系证券交往所简单交往日已达到 20 日而该证券 简单交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本                    第 47 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置蜕变等发生的 权益变动，则进行相应治疗。  T＋2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托管东说念主， 干系款项的清理交收将于而后 3 个工作日内完成。  ④替代限定：为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金经管东说念主可规 定投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得超过申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的打算公式为：  其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书规则的 参考价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘 价，如果上海证券交往所参考基金份额净值打算方式发生变化，以上海证券交 易所文书规则的参考基金份额净值为准。  （3）必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数治疗将被剔除、或基 金经管东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权治疗的 T 日开盘参考价。  （4）退补现款替代  ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证 500 指数深圳证券交往 所上市的成份股；                     第 48 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治疗后 T 日开盘参考价×（1+现款 替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治疗后 T 日开盘参考价×（1-现款 替代溢价比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款 替代的证券，基金经管东说念主将买入该证券，践诺买入价钱加上干系交往用度后与 该证券治疗后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金经管东说念主在申购、 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取 的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款 替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除干系交往用度后与 该证券治疗后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金经管东说念主在申购、 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付 的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金经管东说念主 将向投资者收取多支付的差额。   其中，治疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的治疗后开盘参考价确定。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交往证明后按照“时刻优先、实时申报” 的原则治安买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往证明后按照“时刻优 先、实时申报”的原则治安卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往， 基金经管东说念主在 T 日后被替代的成份证券有简单交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时刻优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证明成交者优先于后证明成 交者。先后法则按照上海证券交往所证明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在深圳证券交往所连气儿竞价期间，根据收                     第 49 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 到的上海证券交往所申购赎回证明记录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳 证券交往所申报被替代证券的交往指示。  T 日基金经管东说念主按照“时刻优先”的原则治安与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻法则，以替代金额与被替代证 券的治安践诺购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则治安与赎回 投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻法则， 以替代金额与被替代证券的治安践诺卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金经管东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申 购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖 出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日 收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资 者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所简单交往日已达到 20 日而该证券 简单交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交往用度） 加上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基                  第 50 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应治疗。   T+2 日后第 1 个工作日，基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送 给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的清理交收将于而后 3 个工 作日内完成。   预估现款部分是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主打算的现款数额。   预估现款部分的打算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成 份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中可 以现款替代成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎 回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价相乘之 和）   其中，该证券治疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的治疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分成除息日，则 打算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收 益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，                    第 51 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  基金经管东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的口头进行修改。  申购、赎回清单的口头例如如下：  基本信息   最新公告日历                        2019-8-27    基金称呼          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金  基金经管公司称呼                 国联基金经管有限公司  一级商场基金代码                           515551  T-1 日（2019-8-26）信息内容          现款差额（元）                               0.00   最小申购、赎回单元资产净值（元）                            2000000         基金份额净值（元）                             1.0000  T 日（2019-8-27）信息内容         预估现款部分（元）                             -50456.15         现款替代比例上限                                 50%         是否需要公布 IOPV                              是      最小申购、赎回单元（份）                              2000000       申购、赎回的允许情况：                            允许申购和赎回                    第 52 页 共 159 页              国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   组合信息内容                 股票数目                            固定替代金 股票代                                      现款替代          股票简称    （单元        现款替代记号              额（单元：  码                                       溢价比例                   股）                              元）                         第 53 页 共 159 页                国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                           第 54 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 55 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 56 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 57 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 58 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 59 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 60 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 61 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 62 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 63 页 共 159 页              国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                         第 64 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 65 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 66 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 67 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 68 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 69 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 70 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 71 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                        第 72 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金经管东说念主在法律律例允许且在不损伤基金份额持有东说念主利益的情况下，可 对申购、赎回清单的口头进行治疗，或依据业务法则治疗申购、赎回清单的格 式，并在招募说明书中进行更新。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 停接受投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值或者无法办理申购业务。 有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统或基金司帐系统无法简单运行。 或者指数编制单元、证券交往所等因特殊情况导致申购赎回清单无法编制或编 制欠妥。 一投资者单日或单笔申购份额上限的情形。 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。                        第 73 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项之一的情形且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金经管东说念主应当根据连接规则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对 价本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时还原申 购业务的办理并照章公告。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 基金资产净值。 或者指数编制单元、证券交往所等因特殊情况导致申购赎回清单无法编制或编 制欠妥。 经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金经管东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回对 价时，基金经管东说念主应当根据连接规则在指定媒介上刊登干系公告。在暂停赎回 的情况排斥时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式 本基金的辘集基金不错用股票或现款出奇申购本基金基金份额，不收取申购费                    第 74 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 用。 基金经管东说念主可绽开逼近申购即允好多个投资东说念主逼近其持有的组合证券共同组成 最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金经管东说念主有权制定逼近申购业务 的干系法则。 性不利影响的情况下，加多其他申购赎回方式，并提前公告，无需召开持有东说念主 大会。 性不利影响的情况下，治疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 引》要求的特定机构投资者，基金经管东说念主可在不违抗法律律例且相持有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手执 行前另行公告。 订书面托付代理公约，报中国证监会备案并公告。  十一、基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交往过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的 投资东说念主，或按法律律例或国度有权机关要求的方式施行。  承袭是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系而已，对于相宜条件的非交往过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。  十二、基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以                    第 75 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 及登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十三、基金经管东说念主可在不违抗干系法律律例、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗 并提前公告。                   第 76 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第十一部分 基金的投资  一、投资方针  本基金进行被迫式指数化投资，邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪谬误最小化。  二、投资范围  本基金主要投资于标的指数即中证 500 指数成份股和备选成份股。  为更好地齐备基金的投资方针，本基金还可投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市或同意注册的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债 券、地点政府债券、可蜕变债券、可交换债券等）、货币商场器具、债券回购、 资产支柱证券、银行进款、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系规则）。  基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交往 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证 金一倍的现款。股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构 的规则施行。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。  基金经管东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在逼迫风 险的前提下，参与融资交往及转融通证券出借交往，以提高投资效率及进行风 险经管。  如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金经管东说念主在 履行适应模范后，不错治疗上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应治疗。 当预期成份股发生治疗和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的                    第 77 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些出奇情 况（如流动性不及、成份股弥远停牌、法律律例限定等）导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资组合 经管进行适应变通和治疗，从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。  为使得基金的投资组合更邃密地追踪标的指数，基金可投资于经中国证监 会允许的各种金融生息产物，如股指期货以过头他与标的指数或标的指数成份 股干系的生息器具。  本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，对冲系 统性风险和某些出奇情况下的流动性风险等，主要领受流动性好、交往活跃的 股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力 争利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位鄙俚治疗的交往成本和追踪谬误， 达到灵验追踪标的指数的目的。  本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪谬误。 本基金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面 动向分析等妙技判断将来商场利率趋势及利率期限结构的变化，并利用债券定 价工夫，进行个券选择。  本基金投资资产支柱证券时，将概述运用久期经管、收益率弧线、个券选 择和把捏商场交往契机等积极策略，在严格投诚法律律例和基金合同基础上， 通过信用讨论和流动性经管，选择经风险治疗后相对价值较高的品种进行投资， 以期取得弥远褂讪收益。  本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交 易。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证 券以及投资比例。若干系融资及转融通业务法律律例发生变化，本基金将从其 最新规则，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。  四、投资组合经管  基金经管东说念主构建投资组合的过程主要分为 3 步：确定方针组合、确定建仓策 略和逐方法整。  （1）确定方针组合：基金经管东说念主根据完全复制成份股权重的方法确定方针 组合。                    第 78 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）确定建仓策略：基金司理根据对成份股流动性的分析，确定合理的建 仓策略。  （3）逐方法整：通过完全复制法最终确定方针组合之后，基金司理在规则 时刻内领受适应的妙技治疗践诺组合直至达到追踪指数要求。  （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公 司步履（如股本变化、分成、停牌、复牌等）信息以及成份股公司其他要紧信 息，分析这些信息对指数的影响，进而进行组合疗营养析，为投资决策提供依 据。  （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的治疗等变化，确定标的指数 变化是否与预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供 依据。  （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎复书息，分析 其对组合的影响。  （4）组合持有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理分析践诺组合与目 标组合的相反过头原因，并进行成份股治疗的流动性分析。  （5）组合治疗：根据标的指数，联结讨论陈说，基金司理以复制指数成份 股权重过头他合理方法构建组合。在追求追踪谬误和偏离度最小化的前提下， 基金司理将选择适应的方法，以裁汰交往成本、逼迫投资风险。  （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T﹣1 日标的指数成份股的组成 过头权重为基础，探讨 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购 赎回清单并公告。  基金经管东说念主将按期进行投资组合经管，主要完成下列事项：  （1）按期对投资组合的追踪谬误进行归因分析，制定改进决策并实施；  （2）根据标的指数的编制法则及治疗公告，制定组合治疗决策并实施；  （3）根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时检讨组 合中现款的比例，进行支付现款的准备。  （1）按期对基金的绩效进行评估，主淌若对追踪偏离度进行评估；                     第 79 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （2）指数投资团队对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）基金司理根据量化评估陈说，要点分析本基金的偏离度和追踪谬误产 生原因、现款的逼迫情况、标的指数治疗成份股前后的操作、将来成份股的变 化等。   在简单商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不超过 0.2%，年 化追踪谬误不超过 2%。如因指数编制法则治疗或其他要素导致追踪偏离度和跟 踪谬误超过上述范围，基金经管东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误 进一步扩大。   五、投资限定   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得超过基金资产净值的   （4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得超过 该资产支柱证券范围的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得超过其各种资产支柱证券共计范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金参与股指期货交往，依据下列模范建构组合： 净值的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；                     第 80 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 总市值的 20%； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款； 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的连接约定；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （10）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；投入寰宇银行间同行商场进行债券回购最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主 之外的要素以致基金不相宜前款所规则比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金参与融资的，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，参与转融 通证券出借交往的资产不得超过基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （15）法律律例及中国证监会规则的其他投资比例限定。   对于除第（6）、（11）、（12）项外的其他比例限定，因证券/期货商场 波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股 流动性限定等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比                      第 81 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行治疗，但中国证监会规则的出奇情 形除外。法律律例另有规则的，从其规则。  基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之 日起入手。  法律律例或监管部门取消或治疗上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限定或按照治疗后的规则施行。  为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷工作的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不耿介的证券交往行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实 际逼迫东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略， 谨守基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平正合理价钱施行。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 交旧事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规则，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行适应模范后，可不受上述规则的限定。  六、标的指数与事迹比拟基准  本基金标的指数为中证 500 指数。  本基金事迹比拟基准为中证 500 指数收益率。                    第 82 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   中证 500 指数由中证指数有限公司所开荒，其样本空间内股票是由全部 A 股 中剔除沪深 300 指数成份股及总市值排行前 300 名的股票后，总市值排行靠前 的 500 只股票组成，概述反应中国 A 股商场中一批中小市值公司的股票价钱表 现。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素以致标的指数不相宜要求或法律律例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自干系情形发生之日起十个 工作日内向中国证监会陈说并建议责罚决策，如更换基金标的指数、蜕变运作 方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基 金经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无本色性不利影响（包括但 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下， 基金经管东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，事迹比拟基准也将相应 变更，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的 推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   八、基金经管东说念主代表基金利用干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、基金的投资组合陈说                     第 83 页 共 159 页               国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      本基金经管东说念主董事会及董事保证本陈说所载而已不存在子虚纪录、误导性  述说或要紧遗漏，并对本陈说内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带  工作。      基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了  本陈说中的财务方针、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在  子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据未  经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号          面貌               金额(元)                                                    （%）      其中：股票                      34，014，777.90          88.68      其中：债券                                  -               -           资产支柱证券                            -               -      其中：买断式回购的买                                             -               -      入返售金融资产      银行进款和结算备付金      共计      （1）陈说期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合                        第 84 页 共 159 页               国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                                                 占基金资产净值比例 代码        行业类别            公允价值(元)                                                    （%） A    农、林、牧、渔业                      218，179.00          0.59 B    采矿业                         1，459，646.50          3.92 C    制造业                        21，076，527.05         56.62      电力、热力、燃气及 D                                1，101，894.90          2.96      水坐褥和供应业 E    建筑业                           322，838.00          0.87 F    批发和零卖业                        751，970.48          2.02      交通运载、仓储和邮 G                                  597，764.64          1.61      政业 H    住宿和餐饮业                        122，379.00          0.33      信息传输、软件和信 I                                2，649，027.97          7.12      息工夫服务业 J    金融业                         3，662，637.55          9.84 K    房地产业                          461，992.00          1.24 L    租出和商务服务业                      270，858.00          0.73      科学讨论和工夫服务 M                                  311，581.80          0.84      业      水利、环境和群众设 N                                  152，935.00          0.41      施经管业      住户服务、修理和其 O                                           -               -      他服务业 P    栽植                             60，500.00          0.16 Q    卫生和社会工作                       240，341.01          0.65 R    文化、体育和文娱业                     498，265.00          1.34 S    概述                             55，440.00          0.15                        第 85 页 共 159 页               国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      共计                         34，014，777.90             91.37      （2）陈说期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本陈说期末未持有积极股票投资。      （3）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本陈说期末未持有港股股票。      （1）陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼        数目(股)        公允价值(元)                                                        值比例（％）      （2）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细      注：本基金本陈说期末未持有积极股票投资。      注：本基金本陈说期末未持有债券。 明细                        第 86 页 共 159 页                国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          注：本基金本陈说期末未持有债券。   证券投资明细          注：本基金本陈说期末未持有资产支柱证券。   资明细          注：本基金本陈说期末未持有贵金属。   明细          注：本基金本陈说期末未持有权证。          （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细                          持仓                           量                                     公允价值变     代码          称呼       （买 合约市值(元)                风险说明                                      动（元）                           /                          卖）                                                      本陈说期内，                                                      本基金投资股                                                      指期货根据风                                                      险经管的原                                                      则，以套期保              中证 500 股指                                                      值为目的，主 IC2412       期货 2412 合     2 2，355，040.00 451，320.00                                                      要领受流动性              约                                                      好、交往活跃                                                      的股指期货合                                                      约，进行多头                                                      套期保值操                                                      作。 公允价值变动总额共计（元）                                       451，320.00 股指期货投成本期收益（元）                                      -104，216.17 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                   534，600.00          （2）本基金投资股指期货的投资政策          本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。本基金投                          第 87 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交往 活跃的股指期货合约。本基金投资于标的指数为基础资产的股指期货，目的在 于雕悍基金日常投资经管需要，更灵验地进行流动性经管，齐备追踪标的指数 的投资方针。   本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并相宜既定的投资 政策和投资方针。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本陈说期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）陈说期内基金投资的前十名证券除想源电气股份有限公司，安徽江淮 汽车集团股份有限公司，东吴证券股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未 出现被监管部门立案打听，或在陈说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情 形。中华东说念主民共和国洋山港海事局 2023 年 11 月 10 日对想源电气股份有限公 司进行处罚(2023011000062011)。中华东说念主民共和国洋山港海事局 2023 年 11 月 证券交往所 2023 年 12 月 15 日对安徽江淮汽车集团股份有限公司进行处罚。 中国证监会 2024 年 04 月 17 日对东吴证券股份有限公司开展立案打听(证监立 案字 0382024051 号)。江苏证监局 2024 年 04 月 10 日对东吴证券股份有限公 司进行处罚(江苏证监局202461 号)。上海证券交往所上市公司经管一部 号)。本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策模范相宜干系法律律例及 基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本 期莫得出现被监管部门立案打听，或在陈说编制日前一年内受到公开训斥、处 罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票未超过基金合同规则的备选股票库。                     第 88 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     （3）其他资产组成 序号            称呼                       金额(元)     （4）陈说期末持有的处于转股期的可蜕变债券明细     注：本基金本陈说期末未持有债券。     （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     注：本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。     注：本基金本陈说期末未持有积极股票投资。     （6）投资组合陈说附注的其他笔墨形貌部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                     第 89 页 共 159 页                国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                       第十二部分 基金的事迹   基金经管东说念主依照恪遵法守、安分信用、严慎费力的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据限定 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                             事迹比                                事迹比                        净值增                  较基准             净值增                较基准 阶段                     长率标                  收益率     ①-③     ②-④             长率①                收益率                        准差②                  模范差                                 ③                                              ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -17.95%    1.33%   -20.31%      1.38%   2.36%   -0.05% 月 31 日 月 01 日至             -6.05%     0.79%   -7.42%       0.82%   1.37%   -0.03% 月 31 日 自基金合 同顺利日 起至 2024     26.86%     1.26%   16.92%       1.32%   9.94%   -0.06% 年 09 月   自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                            第 90 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同顺利日起 6 个月 内为建仓期，建仓期扫尾时本基金的各项投资比例相宜基金合同的连接约定。                  第 91 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的款项以过头他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过头他基金财 产账户相零丁。  四、基金财产的撑持和责罚  本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章排除或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清宽贷产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制施行。                    第 92 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第十四部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非交往日。  二、估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门连接规则。  （1）对存在活跃商场且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据表 明估值日或最近交往日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行治疗， 确定公允价值。  与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限定等，如果该限定是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限定算作特征探讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其宽阔持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有鼓胀 可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治疗并确定公允价值。  四、估值方法                    第 93 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据表 明估值日或最近交往日的报价不成真确反应公允价值的，基金经管东说念主与基金托 管东说念主协商一致的情况下可对报价进行治疗，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值； 价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日收盘价减 去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行治疗，确定公 允价钱； 值工夫确定公允价值。交往所上市的资产支柱证券，领受估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会发布 的连接规则确定公允价值；  （3）对寰宇银行间债券商场上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。  （4）兼并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。                  第 94 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 领受最近交往日结算价估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （7）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据连接法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   五、估值模范 份额的余额数目打算，股票配资怎么申请杠杆精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。但如遇出奇情况，为保护基金份额持有东说念主利益， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治疗基金份额净值打算精度并进 行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个工作日打算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公 告。如遇出奇情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延打算或公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估                     第 95 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。  本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的谬误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 谬误的工作东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿工作。  上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄工作方承 担；由于估值诞妄工作方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的， 由估值诞妄工作方对顺利损失承担补偿工作；若估值诞妄工作方仍是积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿工作。估值诞妄工作方应付更正的情况向连接当事东说念主进行证明，确保估值 诞妄已得到更正。  （2）估值诞妄的工作方对连接当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的连接顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄工作方仍应付估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 诞妄工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄工作 方。  （4）估值诞妄治疗领受尽量还原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。  估值诞妄被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：                     第 96 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的工作方；  （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的工作方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改登记机构交往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值诞妄的更正向连接当事东说念主进行证明。  （1）基金份额净值打算出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。  （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；  八、基金净值的证明  用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责打算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日交往扫尾后打算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结 果复核证明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按基金合同和干系法律律例的                     第 97 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 规则对基金净值赐与公布。  九、出奇情况的处理方法 的谬误不算作基金资产估值诞妄处理。 份额登记机构等机构发送的数据诞妄等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已 经选择必要、适应、合理的措施进行检讨，但未能发现诞妄的，由此酿成的基 金资产估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作，但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。                  第 98 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十五部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主打算基金份额净值增长率和标的指数同 期增长率。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为启动日重新打算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份 额折算，则以基金份额折算日为启动日重新打算）； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和性情，本基金收益分拨不须以 弥补浮动亏蚀为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法律 律例允许的前提下酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金 份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                   第 99 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  五、收益分拨决策委果定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的连接规则在指定媒介上公告。  法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金 份额。红利再投资的打算方法，依照业务法则施行。                  第 100 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十六部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的打算 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金经管东说念主，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公放假等或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可 支付日。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数                   第 101 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东说念主，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可 支付日。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连接律例及相应公约 规则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的面貌  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。  四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 施行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度连接税收征收的规则代扣代缴。                     第 102 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十七部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度走漏； 司帐核算，按照连接规则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证明。  二、基金的年度审计 干系业务阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的连接规则在指定媒介公告。                   第 103 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第十八部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险经管规则》、基金合同过头他连接规则。干系法律律例关 于信息走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过头日常机构等法律、行政律例和中国证监会规则的 天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概况按照基 金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。  三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：                    第 104 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （一）基金合同、招募说明书、托管公约、基金产物而已概要 持有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金产物的性情等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息走漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。3、托管公约是 界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等行径中的权利、 义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物而已概要的信息发生要紧 变更的，基金经管东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物而已概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金经管东说念主不再更新 基金产物而已概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物资 料概要、《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物而已 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同顺利公告  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同顺利公告。                    第 105 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回对价的打算方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）申购、赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个绽开日， 通过网站、申购赎回代理机构或其他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金经管东说念主确定基金份额折算日后应按照《信息走漏办法》等干系规则将 基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主 应将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。  （八）基金份额上市交往公告书  基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东说念主应当在基金份额上市 交往前至少 3 个工作日，将基金份额上市交往公告书登载在指定网站上，并将 上市交往公告书指示性公告登载在指定报刊上。  （九）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师 事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，                   第 106 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。  基金合同顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期报 告“影响投资者决策的其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持 有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会 认定的出奇情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度陈说和半年度陈说中走漏基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。  （十）临时陈说  本基金发生要紧事件，连接信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；                     第 107 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十。 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺逼迫东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十一）分解公告  在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘 可能对基金份额对价产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄 清，并将连接情况立即陈说中国证监会、基金上市交往的证券交往所。  （十二）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                  第 108 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （十三）清理陈说   基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并制作清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站 上，并将清理陈说指示性公告登载在指定报刊上。   （十四）投资股指期货的信息走漏   基金经管东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针。   （十五）投资资产支柱证券的信息走漏   基金经管东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中走漏其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支柱证券明 细。   基金经管东说念主应在基金季度陈说中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支柱证券明细。   （十六）投资非公开荒行股票的信息走漏   基金经管东说念主在本基金投资非公开荒行股票后按照《信息走漏办法》的连接 规则，在中国证监会指定媒介走漏所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成 本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十七）参与融资和转融通出借交往的公告   本基金参与融资和转融通出借交往的，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期 陈说、年度陈说等按期陈说和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转 融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 经管情况等。   （十八）中国证监会规则的其他信息   六、信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门 及高档经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信                    第 109 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 息走漏内容与口头准则等法律律例规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期陈说、更新的招募说明书、基金产物而已概要、基金清理陈说等公开 走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子证明。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选择一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市 交往的证券交往所网站走漏信息，况兼在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当 一致。  为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律见识书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金简单投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律法则的干系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 律例规则将信息置备于公司的住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众 查阅、复制。  八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金信息：                   第 110 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种弥远投资器具，其主邀功能是 散播投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等概况提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各种风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的经管风险、工夫风险和合规风险等。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当追究阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、资产情景等判 断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相适合。   基金经管东说念主承诺以安分信用、费力尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净值高下并不 预示其将来事迹推崇，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 推崇的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行工作。   投资东说念主应当通过基金经管东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他干系公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、 从而遭逢损失的风险。   投资于本基金的主要风险包括：   一、系统性风险   系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境要素对股票债券价钱产生 影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风 险等要素。                     第 111 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对 证券商场产生一定影响，从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  经济运行具有周期性的性情，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证 券的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融商场利率的波动会顺利导致股票商场及债券商场的价钱和收益率产生 变动，同期也影响到证券商场资金供求情景，以及拟投资上市公司的融资成本 和利润水平。上述变化将顺利影响证券价钱和本基金的收益。  基金收益的一部分将通过现款形势来分拨，而现款的购买力可能因为通货 彭胀的影响而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  汇率的变动可能会影响基金投资标的的价钱和基金资产的践诺购买力。  因战争、天然灾害等不可抗力产生的风险。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹划风险、 财务风险及债券刊行东说念主的信用风险等。拟投资上市公司的筹划情景受到多种因 素影响，如经管层才气、财务情景、商场远景、行业竞争才气、工夫更新、研 究开荒、东说念主员教诲等都会导致上市公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市 公司筹划不善，将导致其股票价钱下落或股息、红利减少，从而使基金投资收 益下降。基金不错通过各种化投资来散播这种非系统性风险。  基金经管风险指基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的风险，主要包括 经管风险、交往风险、流动性风险、运营风险及说念德风险。  在基金经管运作过程中，由于基金经管东说念主的学问、教会、判断、决策、技 能等主不雅要素的限定而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的 判断，或者由于基金数目模子设想欠妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹 基准从而影响基金收益水平。对主要业务东说念主员如基金司理的依赖也可能产生管                    第 112 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理风险。  由于交往权限或业务进程建立欠妥导致交往施行进程不流畅，交往指示的 施行产生偏差或诞妄，或者由于特意或要紧罪状未能实时准确施行交往指示， 过后也未能实时文书干系东说念主员或部门，导致基金利益的顺利损失。  在商场或者个股流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法马上、低成本 地治疗基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。  由于绽开式基金的出奇要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回 要求，在经管现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收 益下降风险。  由于运营系统、收罗系统、打算机或交往软件等发生工夫故障或瘫痪等情 况而无法简单完成基金的申购、赎回、登记、清理交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为坚硬和诞妄而产生的操作风险。  是指职工对抗职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用工作模范 中的裂缝或其他犯警妙技谋取不耿介利益所带来的风险。  三、本基金的特定风险 投资运作过程中可能濒临指数基金独到的风险：  （1）系统性风险  本基金为追踪指数的股票型基金，基金资产主要投资于中证 500 指数的成份 股过头备选成份股，因此中证 500 指数的商场推崇将影响到基金事迹的推崇， 当中证 500 指数出现收益变动、波动提高时，本基金的收益可能会受到影响。  （2）指数复制风险  本基金领受完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应治疗。能否有 效地复制指数并将追踪谬误逼迫在可接受范围内，对本基金的收益将产生影响。  （3）标的指数申报与行业平均申报偏离风险                    第 113 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  标的指数并不成完全代表整个这个词股票商场，标的指数的申报率与整个这个词股票市 场的合座申报率可能存在偏离。  （4）标的指数变更风险  根据基金合同的规则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜陆续算作本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者 还须承担投资组合治疗所带来的风险与成本。  （5）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险 中产生追踪偏离度与追踪谬误。 权重发生变化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 水平、工夫妙技、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因零落卖空、 对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制诞妄等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。  （6）基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险  尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价 逼迫在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多要素影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。  （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 打算诞妄的风险                   第 114 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   基金经管东说念主或者基金经管东说念主托付中证指数有限公司打算基金份额参考净值 （IOPV），并由上海证券交往所在交往时刻发布，供投资东说念主交往、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 打算可能出 现诞妄，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后 果。   （8）退市风险   因本基金不再相宜证券交往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主 大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成陆续进行二级商场交往的风险。   （9）追踪谬误逼迫未达约定方针的风险   在简单商场情况下，力图日均追踪偏离度的皆备值不超过 0.2%，年追踪误 差不超过 2%，但因标的指数编制法则治疗或其他要素可能导致追踪谬误超过上 述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值打算出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作 任何保证，亦不因指数的任何诞妄对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现 诞妄，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重，将来指数编制机构 可能由于各种原因住手对指数的经管和珍重，本基金将根据基金合同的约定自 干系情形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈说并建议责罚决策，如更换 基金标的指数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基 金经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数推崇与干系商场推崇有在相反，影响投资收益。   （12）成份股停牌或退市的风险   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌                   第 115 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 或发生显著负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪误 差扩大的风险。 交往具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。基金经管东说念主以套期保值 为目的，在逼迫风险的前提下，严慎适应参与股指期货的投资。 住房典质贷款支柱证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支柱证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券，所 濒临的风险主要包括交往结构风险、各种原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致的流动性风险等。   四、流动性风险经管   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第十部分的内容。   基金经管东说念主将审慎证明大额申购和大额赎回，保证不损伤公众投资者的合 法权益。   本基金主要投资于标的指数即中证 500 指数成份股和备选成份股。本基金投 资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。   为更好地齐备基金的投资方针，本基金还可投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括中小板、创业板、科创板过头他经中国证监会核准上市或同意注 册的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府 支柱债券、地点政府债券、可蜕变债券、可蜕变债券等）、货币商场器具、债 券回购、资产支柱证券、银行进款、股指期货以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系规则）。   本基金的投资标的为具有精湛流动性的金融器具，基金经管东说念主将从宏不雅经 济环境和证券商场走势进行研判，联结探讨干系类别资产的风险收益水平，动                    第 116 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 态治疗股票、债券、货币商场器具等资产的配置比例，优化投资组合，保障基 金流动性安全。  本基金经管东说念主在确保投资者得到平正对待的前提下，当基金发生大额赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险经管器具对赎回苦求等进行限定治疗，具 体包括但不限于：  （1）暂停接受赎回苦求；  （2）减速支付赎回对价；  （3）暂停基金估值；  （4）中国证监会认定的其他措施。  针对实施上述备用的流动性风险经管器具，基金经管东说念主制定了干系业务程 序，确保流动性风险经管器具的实施。  同期，基金经管东说念主将密切讲理商场资金动向，提前治疗投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险经管器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。  五、声明 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下 并不预示其将来事迹推崇。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行工作。                     第 117 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相连的； 的要素以致标的指数不相宜要求或法律律例、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                   第 118 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组调和给与基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见识书；  （6）将基金清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、 期货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算陈说登载在指定网站上，并将清理陈说指示性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 119 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第二十一部分 基金合同的内容提要  一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并经管基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及连接法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度连接法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规则的用度；  （10）依据基金合同及连接法律规则决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                   第 120 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （16）在相宜连接法律、律例的前提下，制订和治疗连接基金认购、申购、 赎回、蜕变和非交往过户等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以安分信用、严慎费力的原则经管和运用基 金财产；  （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他连接规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适应合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的规则，按连接规则打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他连接规则，履行信息走漏及 陈说义务；  （12）保守基金营业高明，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他连接规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密， 不向他东说念主知道；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；                    第 121 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资者申购或赎回之 基金份额的对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他连接规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时刻发出，并 且保证投资者概况按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金连接的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到连接而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连接 基金事务的步履承担工作；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认 购所召募的股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                     第 122 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的规则安全撑持基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以安分信用、费力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约过头他连接规则外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金经管东说念主代表基金订立的与基金连接的要紧合同及连接凭证；  （6）按规则开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同、托管公约的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办 理清理、交割事宜；  （7）保守基金营业高明，除《基金法》、基金合同、托管公约过头他连接                   第 123 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 规则另有规则外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主知道，因审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径连接的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度基金陈说出具意 见，说明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同、托管公约的 规则进行；如果基金经管东说念主有未施行基金合同、托管公约规则的步履，还应当 说明基金托管东说念主是否选择了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系而已 15 年以 上；  （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或连接规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他连接规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同及托管公约的规则监督基金经管东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监 会和银行监管机构，并文书基金经管东说念主；  （19）因违抗基金合同及托管公约导致基金财产损失机，同意担补偿工作， 其补偿工作不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务， 基金经管东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金经管东说念主追偿；  （21）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；                     第 124 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同 确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）追究阅读并投诚基金合同、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；  （3）讲理基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、赎回对价及基金合同规则的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限 工作；                     第 125 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）投诚基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交往及业 务法则；  （10）提供基金经管东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其真确性；  （11）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据干系法律律例和中国证监会的规则进行。  若以本基金为方针基金，且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金基金经管东说念主 和基金托管东说念主一致的辘集基金的基金合同顺利，鉴于本基金和本基金的辘集基 金的干系性，辘集基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的辘集基金的基金份额 顺利参加或者托付代表参加本基金的基金份额持有东说念主大会表决。在打算参会份 额和计票时，辘集基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决 票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，辘集基金持有本基金份 额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的辘集基金份额占辘集基金总份额的比 例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  辘集基金的基金经管东说念主不应以辘集基金的口头代表辘集基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受辘集基金的 特定基金份额持有东说念主的托付以辘集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  辘集基金的基金经管东说念主代表辘集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先罢职辘集基金基金合同的约定召开辘集基金的基 金份额持有东说念主大会，辘集基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基                  第 126 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金份额持有东说念主大会的，由辘集基金的基金经管东说念主代表辘集基金的基金份额持有 东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。  （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规则的除外：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）蜕变基金运作方式；  （5）治疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所终 止上市的情形除外；  （14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、治疗本基金 的基金份额类别的建立；  （3）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记机构的干系业务法则发                     第 127 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东说念主治疗连接基金认购、申购、赎回、交往、蜕变、非交往过 户、转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的治疗、绽开时刻的调 整等）；   （6）推出新业务或服务；   （7）标的指数改名或治疗指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （8）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更标的 指数许可使用费费率和打算方法；   （9）本基金的辘集基金选择其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）法律律例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书                   第 128 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过头 连接方式和连接东说念主、书面表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。 基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监                   第 129 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律律例、基金合 同和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记而已 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公 布干系指示性公告。  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主 或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决效用。  （3）本东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                  第 130 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 一）；若本东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主 代表出具书面见识。  （4）上述第（3）项中顺利出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明相宜法律律例、基金合同和会议文书的规则，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方 式开会的模范进行。基金份额持有东说念主或其代理东说念主不错领受书面、收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。  （五）议事内容与模范  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会筹商的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条规则模范确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未                    第 131 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以极端 决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提 交相宜会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文书规则的书面表决见识视为灵验表决，表决见识暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                     第 132 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （七）计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有                     第 133 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 东说念主大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例 或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同消逝和拒绝的事由、模范  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相连的； 的要素以致标的指数不相宜要求或法律律例、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。                   第 134 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 管东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组调和给与基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见识书；  （6）将基金清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议责罚方式                     第 135 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  各方当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约有 关的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、费力、尽责地履行基金合同规则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当 权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港极端行 政区、澳门极端行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。                    第 136 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十二部分 托管公约的内容提要   一、托管公约当事东说念主   称呼：国联基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东说念主：王瑶   成立日历：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织形势：有限工作公司   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元   存续期间：持续筹划   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹划   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据连接法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数即中证 500 指数成份股、备选成份股。   为更好地齐备基金的投资方针，本基金还可投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括中小板、创业板、科创板过头他经中国证监会核准上市或同意注                      第 137 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 册的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府 支柱债券、地点政府债券、可蜕变债券、可交换债券等）、货币商场器具、债 券回购、资产支柱证券、银行进款、股指期货以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交往日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款。股指期货 过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则施行。如法律律例 或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金经管东说念主在履行适应模范后， 不错治疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据连接法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得超过基金资产净值的   （4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得超过 该资产支柱证券范围的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得超过其各种资产支柱证券共计范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金参与股指期货交往，依据下列模范建构组合：                    第 138 页 共 159 页             国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 净值的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 总市值的 20%； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，共计（轧差打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的连接约 定；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （10）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；投入寰宇银行间同行商场进行债券回购最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主 之外的要素以致基金不相宜前款所规则比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金参与融资的，在职何交往日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交往日日终，本基金参 与转融通证券出借交往的资产不得超过基金资产净值的 50%，证券出借的平均                      第 139 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；  （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。  除上述第（6）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行治疗，但中国证监会规则的出奇情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。  基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日 起入手。  法律律例或监管部门取消或治疗上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适应模范后，本基金投资不再受干系限定或按变更后的规则施行。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实 际逼迫东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守持 有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平正合理价钱施行。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。  如法律律例或监管部门取消或治疗上述不容性规则，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行适应模范后可不受上述规则的限定或按治疗后的规则施行。  （三）基金托管东说念主根据连接法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管 公约第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。  为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷工作的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；                  第 140 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不耿介的证券交往行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。  如法律律例或监管部门取消上述不容性规则，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行适应模范后，可不受上述规则的限定或按治疗后的规则施行。  （四）基金托管东说念主根据连接法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。  基金经管东说念主应在基金投资运作之前按照规则的数据口头向基金托管东说念主提供 相宜法律律例及行业模范的、经把稳选择的、本基金适用的银行间债券商场交 易敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金经管东说念主应严格按 照交往敌手名单的范围在银行间债券商场选择交往敌手。基金托管东说念主过后监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行 结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场交往敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并实时向基金托管东说念主提供更新后名 单及结算方式。  基金经管东说念主负责对交往敌手的资信逼迫，按银行间债券商场的交往法则进 行交往，并承担交往敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨工作。  （五）基金托管东说念主根据连接法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券连接问题的文书》等连接法律律例规则。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。                    第 141 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 风险逼迫等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在干系轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。基金投资非公开荒行股票，基金经管东说念主还应提供流动性风险处 置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例逼迫情况。  上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之 后，基金经管东说念主应至少于初次投资流通受限证券之前两个工作日将上述而已书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。 相宜法律律例要求的连接流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时刻文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完满。 行订立风险逼迫补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金经管东说念主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会指定媒介走漏所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 决策进程、风险逼迫轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的连接书面信息。基金托管东说念主以为上述而已可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防卫措施进行补 充书面说明，并保留巡视基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估陈说等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行连接指 令。因拒却施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作，并 有权陈说中国证监会。  （六）基金经管东说念主投资银行按期进款应相宜干系法律律例约定。基金经管                   第 142 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 东说念主在投资银行按期进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限定。基金经管东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此选择进款银行。因基金经管东说念主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管 东说念主不承担任何工作。基金经管东说念主在投资银行按期进款的过程中，必须相宜基金 合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限定。基金经管东说念主应基于审慎 原则评估进款银行信用风险并据此选择进款银行。因基金经管东说念主违抗上述原则 给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何工作。开立按期进款账户时，按期 进款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全撑持和日常 监督核查的原则，进款行应尽量选择托管账户所在地的分支机构。对于跨行定 期进款投资，经管东说念主必须和进款机构订立按期进款公约，约定两边的权利和义 务，该公约算作划款指示附件。该公约中必须有如下明确要求：“进款证实书 不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提 前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本公约顶住原则对存单顶住进程赐与明确。对于跨 行进款，基金经管东说念主需提前与基金托管东说念主就按期进款公约及存单顶住进程进行 相易。除非进款公约中规则进款证实书由进款行撑持或进款公约算作进款支取 的依据，存单顶住原则上领受进款行上门服务的方式。出奇情况下，领受基金 经管东说念主顶住存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东说念主撑持证实书原本。 基金经管东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的选择及进款公约承担工作， 并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭 证的监交或顶住，以确保与基金托管东说念主所顶住凭证的真确性、准确性和完满性。 基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主践诺逼迫之外的资产不承担撑持工作。跨 行按期进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。  （七）基金托管东说念主根据连接法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值打算、基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹 推崇数据等进行监督和核查。  如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即陈说 中国证监会。                   第 143 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违抗法律律例、基金合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面指示 等方式文书基金经管东说念主限期纠正。  基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到 书面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管公约对基金业务施行核查。  对基金托管东说念主发出的书面指示，基金经管东说念主应在规则时刻内回话并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东说念主 应积极配合提供干所有这个词据而已和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往模范仍是顺利的指示违抗法 律、行政律例和其他连接规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金 经管东说念主。  （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法步履，有权陈说中国证监 会，同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金经管东说念主无耿介情理，拒却、隔澈底方根据本托管公约规则利用监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金经管东说念主打算的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、干系信息走漏和监督基金投 资运作等步履。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行                    第 144 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 分账经管、未施行或无故蔓延施行基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过头他连接规则时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形势给基金经管东说念主发出回函， 说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系而已以供基金管 理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时刻内回话基金经管东说念主并改正。  （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金托管东说念主无耿介情理，拒却、隔澈底方根据本公约规则利用监督权，或 选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议 警戒仍不改正的，基金经管东说念主应陈说中国证监会。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与零丁； 基金财产，如有出奇情况两边可另行协商责罚； 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金经管东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资                  第 145 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 立的“基金召募专户”，该账户由基金经管东说念主或其托付的登记机构开立并经管。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金认购东说念主数相宜《基金法》、《运 作办法》等连接规则后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在规则时刻内，礼聘具有证券、期货 干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管   基金托管专户的称呼：国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 构的其他连接规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级                   第 146 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 法东说念主清理工作，基金经管东说念主应赐与积极协助。最低备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限工作公司的规则施行。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则施行。  （五）银行间债券托管专户的开设和经管  基金合同顺利后，基金经管东说念主负责以本基金的口头苦求并取得投入寰宇银 行间同行拆借商场的交往阅历，并代表本基金进行交往；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券商场债券托管账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代 表本基金订立寰宇银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东说念主撑持公约原本， 基金经管东说念主保存公约副本。  （六）其他账户的开立和经管  在本托管公约订立日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用， 由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据连接法律律例的规则和《基金合同》的约定， 开立连接账户。该账户按连接法则使用并经管。  （七）基金财产投资的连接有价凭证等的撑持  基金财产投资的连接什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金 托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主 共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付撑持的机构之外机构 践诺灵验逼迫的证券不承担撑持工作。  （八）与基金财产连接的要紧合同的撑持  与基金财产连接的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代 表基金签署的、与基金财产连接的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托 管东说念主撑持。除本公约另有规则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产连接 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有                  第 147 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 一份原本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑持期限为 基金合同拒绝后 15 年。   五、基金资产净值打算和司帐核算   （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时刻及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。但如遇出奇情 况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段 性治疗基金份额净值打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主每个工作日打算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按规则公告。但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时 除外。   基金经管东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个工作日对基金资产进行估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主按规则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金经管东说念主对基金资产净值的打算结果对外赐与公布，基金托管东说念主对 该结果不承认任何工作。   （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。                     第 148 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据表 明估值日或最近交往日的报价不成真确反应公允价值的，基金经管东说念主与基金托 管东说念主协商一致的情况下可对报价进行治疗，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值； 价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日收盘价减 去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行治疗，确定公 允价钱； 所上市的资产支柱证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会发布 的连接规则确定公允价值；  （3）对寰宇银行间债券商场上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。  （4）兼并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。                  第 149 页 共 159 页          国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 领受最近交往日结算价估值。  （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （7）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据连接法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。  基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项要求进行估值时，所酿成 的谬误不算作基金份额净值诞妄处理。  由于不可抗力，或证券/期货交往所、登记结算公司、进款银行或基金份额 登记机构等机构发送的数据诞妄等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采 取必要、适应、合理的措施进行检讨，然而未能发现该诞妄的，由此酿成的基 金资产估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿工作。但基金经管东说念主 和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。  （三）基金份额净值诞妄的处理方式 份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东说念主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告。                   第 150 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 或销售机构、或投资东说念主自身的谬误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 谬误的工作东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿工作。  上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。估值诞妄处理原则如下：  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄工作方承 担；由于估值诞妄工作方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的， 由估值诞妄工作方对顺利损失承担补偿工作；若估值诞妄工作方仍是积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿工作。估值诞妄工作方应付更正的情况向连接当事东说念主进行证明，确保估值 诞妄已得到更正。  （2）估值诞妄的工作方对连接当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的连接顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄工作方仍应付估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是 取得的欠妥得利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄工作方。  （4）估值诞妄治疗领受尽量还原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。 以基金经管东说念主打算结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 业时；                     第 151 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度连接部门规则的司帐轨制施行。  （六）基金账册的建立  基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金经管东说念主零丁 地建立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金经管东说念主的 账册为准。  （七）基金财务报表与陈说的编制和复核  基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据 完全一致。  （1）报表的编制  《基金合同》顺利后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金绝走运作的，基金经管东说念主 不再更新招募说明书。基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成 基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载 在指定报刊上。基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金 中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指 定报刊上。基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季                    第 152 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定 报刊上。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经具有证券、期货干系业务阅历的 司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期 季度陈说、中期陈说或者年度陈说。  基金产物而已概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个工作日 内，更新基金产物而已概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金经管东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度连接规则为准。  基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈说。  六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑持.基金管 理东说念主应按期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金经管 东说念主提供的持有东说念主名册后与基金经管东说念主分别进行撑持。撑持方式不错领受电子或 文档的形势，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑持，则按干系律例承担工作。  基金托管东说念主因编制基金按期陈说等合理原因要求基金经管东说念主提供干系而已 时，基金经管东说念主应将连接而已送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守密义务。  七、争议责罚方式  两边当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约有 关的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍重基金份额                    第 153 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东说念主的正当权益。  本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港极端行政区、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统治。  八、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管公约的变更模范  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管公约拒绝出现的情形 权；  （三）基金财产的清理  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基金管 理东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。  （3）在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 陆续诚恳、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍重基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组调和给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                  第 154 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （4）制作清理陈说；  （5）礼聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见识书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。  基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产清理小组公告；清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清 算结果经具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出 具法律见识书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清 算小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说指示性公告登载在指 定报刊上。  基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 155 页 共 159 页            国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）        第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金经管东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金经管东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、商场情景以及基金经管东说念主服务才气的变化，加多、 修改以下服务面貌或服务内容：  一、查询服务  基金份额持有东说念主如需查询基金净值、干系公告、基金产物与服务等信息， 可通过拨打基金经管东说念主客户服务热线或登录本基金经管东说念主网站进行查询。  二、资讯服务定制  基金经管东说念主可按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 资讯服务。基金经管东说念主可不按期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解 基金经管东说念主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  三、基金答理业务盘问  为更好地与基金份额持有东说念主相易，客服专员不错在工作时刻内为基金份额 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的盘问服务。  四、投诉建议受理  如果基金份额持有东说念主对基金经管东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金经管东说念主建议。基金经管东说念主将采 用限期处理、分级经管的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  五、基金经管东说念主客户服务中心连接方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时刻：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请连接基金经管 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构仍是全面畅通了本招募说明书。                      第 156 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十四部分 其他应走漏事项  自 2024 年 11 月 15 日至 2025 年 3 月 24 日，本基金的临时陈说刊登于《上 海证券报》。 序号            临时陈说称呼                  走漏日历        备注      国联基金经管有限公司对于加多大同证券有限      券投资基金申购赎回代办券商的公告      国联基金经管有限公司对于加多国盛证券有限      券投资基金申购赎回代办券商的公告      对于国联基金经管有限公司旗下部分指数基金      合同的公告                    第 157 页 共 159 页         国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金经管东说念主指定的网站上进行查阅。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第 158 页 共 159 页           国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金注册的 批复文献  （二）《国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《国联中证 500 交往型绽开式指数证券投资基金托管公约》  （四）基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金经管东说念主和基金销售机构的办公场面和营业场面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复 制件或复印件。                                      国联基金经管有限公司                    第 159 页 共 159 页

商品收盘方面，COMEX 4月黄金期货收涨0.4%，报1907.40美元/盎司；WTI 4月原油期货收涨1.70美元，涨幅1.88%，报91.91美元/桶；布伦特4月原油期货收涨1.45美元，涨幅1.52%，报96.84美元/桶。

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