华安北证50成份指数发起式A,华安北证50成份指数发起式C: 华安北证50成份指数型发起式证券投资基金基金合同

   华安基金经管有限公司 华安北证 50 成份指数型发起式证券投          资基金          基金合同   基金经管东说念主：华安基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二零二四年七月                                                            基金合同                           目       录                                   基金合同                第一部分 序论   一、将强本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，表率基金运作。                           、《中华东说念主民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简称“《信息表露办 法》”）    、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》                            （以下简称“《流动 性风险经管规定》”）、《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金携带》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相称他相关规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金 法》、基金合同相称他相关规定召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                  基金合同   基金经管东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎英勇的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具府上概要等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪缺欠逼迫未达约定办法、 指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、本基金的投资界限包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深阛阓 股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的极端风险，详 见本基金招募评释书。   五、本基金投资于北京证券交往所股票，靠近中小企业筹划风险、股价大幅 波动风险、退市风险、转板风险、流动性风险、投资鸠合风险、监管王法变化的 风险等，详见本基金招募评释书。   六、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行 相应技艺后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行极端标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、本基金单一投资者（基金经管东说念主鞭策之外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或特出基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规 定的，从其规定。   八、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。                                基金合同   九、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。                                      基金合同                第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 份指数型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 书》相称更新 金家具府上概要》相称更新 金份额发售公告》 司法解释、行政章程以相称他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其往往作念出的纠正     《信息表露办法》：指《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁 布机关对其往往作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其往往作念出的纠正     《流动性风险经管规定》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 经管规定》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《指数基金携带》：指《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数                                     基金合同 基金携带》及颁布机关对其往往作念出的纠正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售办事契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华安基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额相称变动情况的账户                                                 基金合同 构办理认购、申购、赎回、鼎新、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 交往日 洞开日 范基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同投诚 由基金经管东说念主、基金经管东说念主鞭策、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基金 经管东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不 少于 3 年                                  基金合同 的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年的基金经管东说念主鞭策、基金 经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规定的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额鼎新为基 金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金鼎新中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入 央求份额总和后的余额）特出上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项相称他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程                                     基金合同 刊及《信息表露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并别离公布基金份额净值 类别基金财富上钩提销售办事费的，称为 A 类基金份额 类别基金财富上钩提销售办事费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主办事的用度 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、财富扶助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户                                 基金合同             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值本领仍导致 公允价值存在紧要不细目性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在紧要不细目性的财富；                  （3）其他财富价值存在紧要不细目性的 财富 事件                                    基金合同             第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型、发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资办法   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   六、发起资金的认购金额下限、持有期限下限   认购本基金的发起资金金额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规定的 除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募评释书及基金家具府上概要的规定 实施。C 类基金份额不收取认购用度。   八、基金存续期限                                       基金合同   不依期   九、基金份额类别成立   本基金根据是否收取认购/申购费和销售办事费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金财富上钩提 销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金财富上钩提销售办事费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额别离成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离策画并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金实验运作情况，在履行允洽技艺后，基金经管东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及王法进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有东说念主大会，但调整实施前基金经管东说念主需实时 公告。   十、标的指数   本基金的标的指数为北证 50 成份指数。   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以致标的指数不顺应要求及法律法例、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向 中国证监会请问并建议处治决议，如鼎新运作方式、与其他基金合并、或者隔绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确依时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息革职基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致后在规定媒介上公                                 基金合同 告。  十一、将来条件许可情况下的模式鼎新  若将来本基金经管东说念主推出消亡标的指数的交往型洞开式指数基金（ETF），则 基金经管东说念主在履行允洽技艺后有权决定将本基金鼎新为该基金的连合基金，并相 应修改《基金合同》。  此项调整经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，无需召开基金份额持有东说念主大 会，在履行允洽技艺后实时公告。                                  基金合同            第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开辟售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。   顺应法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及基 金家具府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募评释书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募评释书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构已                                    基金合同 经采纳到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 期内可屡次认购，认购一采纳理不得取销。 体限制请参见招募评释书或相关公告。 体限制和处理方法请参见招募评释书或相关公告。 计认购的基金份额数达到或者特出基金总份额的 50%，基金经管东说念主不错选择比 例证实等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。若基金经管东说念主接受某笔或者某些 认购央求有可能导致投资者变相遮掩前述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权拒 绝该等沿途或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记 机构的证实为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1，000 万元东说念主民币，认购的基金份 额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。                                        基金合同                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同奏效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律 法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 验资机构需在验资请问中对发起资金提供方相称持有份额进行特意评释。基金管 理东说念主自收到验资请问之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金经管东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式      如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职守： 期活期进款利息（税后）； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限度   《基金合同》奏效日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金 合同自动隔绝，不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的 法律法例或中国证监会规定发生变化，上述隔绝规定被取消、更正或补充时，则                                      基金合同 本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规定实施。   《基金合同》奏效满三年后赓续存续的，流通 20 个责任日出现基金份额持 有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当 在依期请问中赐与表露；流通 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                                 基金合同         第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募评释书或其他相关公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为北京证券交往 所、上海证券交往所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时刻，但基金经管东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他极端情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不特出三个月驱动办理申购，具体业务办 理时刻在相关公告中规定。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不特出三个月驱动办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中规定。   在细目申购驱动与赎回驱动时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者鼎新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或鼎新 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                                    基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理王法等在投诚基金合同和招募评释书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信 息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   投资东说念主必须根据销售机构规定的技艺，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的身分影响业务处 理历程，则赎回款项支付时刻可相应顺延至影响身分废除的下一责任日。   在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的                                    基金合同 情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关要求处理。   基金经管东说念主应以洞开日交往时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日作 为申购或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交往的灵验性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的证实情况。若 申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时刻 进行调整，并在调整实施前依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构照实采纳到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募评释书或相关公告。 体规定请参见招募评释书或相关公告。 参见招募评释书或相关公告。 基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可选择上述递次对基金限度赐与控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。 份额的数目限制，或新增基金限度逼迫递次。基金经管东说念主必须在调整实施前依照 《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。                                      基金合同   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的策画，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样 基金份额净值在今日收市后策画，并按基金合同的约定公告。遇极端情况，经履 行允洽技艺，不错允洽延伸策画或公告。 额的策画详见《招募评释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决 定，并在招募评释书及基金家具府上概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额 除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入 方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及基金家具府上概要中列 示。赎回金额为按实验证实的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 担，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体 见招募评释书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 的策画方法、赎回费率、赎回金额具体的策画方法和收费方式由基金经管东说念主根据 基金合同的规定细目，并在招募评释书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定 的界限内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。                                     基金合同 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划，针对基金 投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错允洽调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率革职相关法律法例以及 监管部门、自律王法的规定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 理东说念主鞭策之外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者特出 50%， 或者变相遮掩 50%鸠合度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂                                  基金合同 停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务 的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金财富净值。 格且选择估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金经管东说念主应按规定报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金经管东说念主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当 日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况废除时，基金经管东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 鼎新中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额                                    基金合同 总和后的余额）特出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有本领支付基金份额持有东说念主的沿途赎回 央求时，按普通赎回技艺实施。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回央求有 贫寒或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消 赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿途赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下 一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础策画赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 央求时未作明确弃取，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。  （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求特出上一开 放日基金总份额的 10%，基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回央求实发挥期办理，即自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿途赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的 赎回央求按前述要求处理，即基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消 赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿途赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：流通 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支                                      基金合同 付赎回款项，但不得特出 20 个责任日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并选择相应递次时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募评释书规定的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，评释相关处 理方法，并依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 相关规定，在规定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况 在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行洞开的公 告。   十一、基金鼎新   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金经管东说念主经管的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费， 相关王法由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的规定制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关规定的方式处理。   秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社                                基金合同 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于顺应条件的非交往过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体王法由基金经管东说念主另 行规定。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所规定的依期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管机构另有规定的除外。   如相关法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的交往和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交往，或者依照法律法例规定和基金合同约定在中国证监会招供的交往 形式或者通过其他方式进行转让，具体王法由基金经管东说念主另行规定，并在业求实 施前依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介上公告。                                基金合同   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或相关公 告。   十八、在不违抗相关法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                          基金合同            第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金经管东说念主     （一） 基金经管东说念主简况     称号：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     建造日历：1998 年 6 月 4 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基字[1998]20 号     组织面貌：有限职守公司     注册成本：1.5 亿元东说念主民币     存续期限：络续筹划     研究电话：（021）38969999     （二） 基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要递次保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鞭策职权，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、鼎新、转托管、非交往过户、依期定额投资、收益分派等方面的业务王法；      （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎英勇的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金别离 经管，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的递次使策画基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定策画并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他相关规定，履行信息表露及 请问义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他相关规定另有规定外，在基金信息公开表露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他相关规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存期限不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时刻发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基                                      基金合同 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成连忙间：2009 年 1 月 15 日   批准建造机关和批准建造文号：中国银监会银监复[2009]13 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：络续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全                                   基金合同 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以古道信用、英勇尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业形式，配备弥散的、 及格的庄重基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金别离成立账户，沉寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》相称他相关规定另有 规定外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主策画的基金财富净值、各样基金份额净值、基                                 基金合同 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具成见，说 明基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金经管东说念主有未实施《基金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了允洽的递次；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存期 限不低于法律法例规定的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他相关规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，                                    基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，消亡类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎陈诉顺应本基金合同的规定；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表露，实时专揽职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；                                    基金合同   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分 基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规定的除外：   （1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鼎新基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会技艺；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售办事费率或变更收                                     基金合同 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）加多、减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及王法；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关基金申购、赎回、转 托管、依期定额投资、基金交往、非交往过户等业务王法；   （8）经履行允洽技艺，本基金推出新业务或新办事；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基                                      基金合同 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得轻松、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关相称联 系方式和研究东说念主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见                                  基金合同 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说顺应法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念垄断有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会                                   基金合同 议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不干预收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念垄断有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。 并表决的，授权方式不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通告中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。                                    基金合同   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会垄断东说念主按照下列第七条规定技艺细目和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，鼎新基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解说，不然提交 顺应会议通告中规定的证实基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基 金份额持有东说念主，口头顺应会议通告规定的表决成见视为灵验表决，表决成见依稀 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议驱动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进                                   基金合同 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日后按照《信息表露办法》的相关规定在 规定媒介上公告。如若选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有                                     基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消亡主侧袋账户内消亡类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形   （一）基金经管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔绝：   （二）基金托管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换技艺   （一） 基金经管东说念主的更换技艺 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金经管东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介公告；                                   基金合同 时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务的交代手续，临时基金 经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时采纳。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基 金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介公告； 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管 东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管                                基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后依照《信息表露办法》的相关规定在规定 媒介上联合公告。   三、新任或临时基金经管东说念主采纳基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主采纳 基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和 《基金合同》的规定赓续履行相关职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益形成 毁伤。原任基金经管东说念主或基金托管东说念主在赓续履行相关职责时间，仍有权按照本基 金合同的规定收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡平直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协 商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                                   基金合同            第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》相称他相关规定将强 托管契约。   将强托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分派、信息表露及互相监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                                    基金合同            第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他顺应条件的机构 办理，但基金经管东说念主照章应当承担的职守不因托福而免除。基金经管东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金经管东说念主 和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金交往证实、披发 红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 定于驱动实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务；                                    基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 基金份额持有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的办事；                                  基金合同             第十二部分 基金的投资   一、投资办法  精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含 存托凭证）相称备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括北京证券交往所股 票、沪深证券交往所股票相称他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次 级债、场地政府债券、中期单据、可鼎新债券（含分离交往可转债）、可交换债、 短期融资券、超短期融资券等）、财富扶助证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、依期进款相称他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关规定）。   本基金将根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽 技艺后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交往保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 相称他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规定实施。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制策略及允洽的替代性策略以更好的追踪标的指数， 已毕基金投资办法。在普通阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的全王人值争取                                    基金合同 不特出 0.35%，年追踪缺欠争取不特出 4%。当指数编制方法变更、成份股发生 变更、成份股权重由于目田流通量调整而发生变化、成份股派发现款股息、配股 及增发、股票长期停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金经管东说念主将对投资组 合进行优化，尽量缩小追踪缺欠。   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股相称权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股相称权重的变动对股票投资组合进行相应地 调整。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法赢得弥散数目的股票时，基金经管东说念主将通过投资成份股、非成份 股等进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策技艺后实时对相关成份股进行调整。   根据标的指数，衔接研究请问和基金组合的构建情况，选择被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪缺欠最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金选择被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的阛阓身分的限制，基金经管东说念主不错根据阛阓情况，衔接扶植判断，对股票 组合经管进行允洽变通和调整，以更精细地追踪标的指数。   基于流动性经管的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，衔接对金融货 币计策和利率趋势的判断来细目债券投资组合的债券类别树立，并根据对个券相 对价值的相比，进行个券弃取和树立。债券投资的目的是保证基金财富流动性， 灵验利用基金财富。                                   基金合同   为灵验逼迫指数的追踪缺欠，本基金在提神风险经管的前提下，根据风险管 理的原则，以套期保值为目的，将限度运用股指期货。本基金利用股指期货流动 性好、交往成本低和杠杆操作等特性，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效 果进行实时、灵验地调整和优化，并提高投资组合的运作成果等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲极端情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的 风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，缩小股票仓位世俗调整的交往成本，达到有 效追踪标的指数的目的。   本基金投资财富扶助证券将抽象运用久期经管、收益率弧线、个券弃取和把 持阛阓交往契机等积极策略，在严格投诚法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性经管，弃取经风险调整后相对价值较高的品种进行投资。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 法例允许的界限和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购形成基金 仓位较低带来的追踪缺欠，达到灵验追踪标的指数的目的。   为了更好地已毕投资办法，在加强风险留心并投诚审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上， 合理细目出借证券的界限、期限和比例。   本基金在抽象接洽预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠 的最小化。 相关投资策略，并在招募评释书更新中公告。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交往方式的革命等，基金还                                    基金合同 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行允洽技艺后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金财富净值的   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富扶助证券的比例，不得特出 基金财富净值的 10%；   （4）本基金持有的沿途财富扶助证券，其市值不得特出基金财富净值的 20%；   （5）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）财富扶助证券的比例，不得超 过该财富扶助证券限度的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富扶助 证券，不得特出其各样财富扶助证券统共限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富扶助证 券。基金持有财富扶助证券时间，如若其信用等级下跌、不再顺应投资表率，应 在评级请问发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货投诚下列要求： 金财富净值的 10%； 值之和，不得特出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含                                       基金合同 到期日在一年以内的政府债券）、财富扶助证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 策画）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得特出上一交往日基金财富净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得特出基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （12）本基金财富总值不特出基金财富净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得特出基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当投诚下列要求：出借证券财富不 得特出基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流 动性风险经管规定》所述流动性受限证券的界限；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得特出基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均策画；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境 内上市交往的股票合并策画，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性                                  基金合同 限制等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资不顺应上述规定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规定的极端情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投 资不顺应第（14）项规定的，基金经管东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有规定的从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起驱动。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   如若法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 允洽技艺后，则本基金投资不再受相关限制。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱相称他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定掩饰的其他举止。   法律法例或监管部门取消或调整上述规定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽技艺后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股鞭策、实验 逼迫东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，革职基金份                                   基金合同 额持有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽技艺后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：北证 50 成份指数收益率×95%＋买卖银行税后活期 进款利率×5%。   本基金投资办法为精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化， 因此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的斟酌本基金的投资绩效。   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以致标的指数不顺应要求及法律法例、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向 中国证监会请问并建议处治决议，如鼎新运作方式、与其他基金合并、或者隔绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确依时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息革职基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风 险收益特征。                                   基金合同   七、基金经管东说念主代表基金专揽鞭策或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的规定。                                基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 相称他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的支撑和刑事职守   本基金财产沉寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                                    基金合同            第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交往形式的交往日以及国度法律 法例规定需要对外表露基金净值的非交往日。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律法例持有的其他财富 及欠债。   三、估值原则  基金经管东说念主在细目相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理表率》、监管部门相关规定。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选择最近交往日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交往日的报价不行信得过响应公允价值的，冒失报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值 为基础，股票配资怎么申请杠杆并在估值本领中接洽不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息扶助的估值本领细目公允价值。选择估值本领细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，                                   基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值 进行调整并细目公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近交往市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，选择估值本领细目公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关规定细目公允价值。 办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间选取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价                                   基金合同 交往的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息扶助的估值本领细目其公允价 值。 用估值本领细目其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，基金经管 东说念主应络续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽调整。 认利息收入。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交往日结算 价估值。 会的相关规定进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法例，基金净值信息策画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职守， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的成见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。                                      基金合同   五、估值技艺 金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其 规定。   基金经管东说念主于每个估值日策画基金财富净值及各样基金份额净值，并按规定 公告。 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主对基金财富估值后，将各样 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按 规定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的递次确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛错 的职守东说念主应当对由于该估值诞妄际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄职守方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄职守方对平直损失承担补偿职守；若估值诞妄职守方照旧积极配合，况兼                                   基金合同 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄职守方冒失更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得 到更正；   （2）估值诞妄的职守方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值诞妄的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍冒失估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和特出其实验损失的差额部分支付给估值诞妄职守方；   （4）估值诞妄调整选择尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的递次驻防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。                                    基金合同   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金财富净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责策画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个责任日交往结果后策画当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核证实后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规定对基金净值赐与公布。   九、极端情况的处理 所形成的缺欠不当作基金财富估值诞妄处理。 算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准办事机构及进款银行品级三方机 构发送的数据诞妄，或由于国度司帐计策变更、阛阓王法变更等非基金经管东说念主与 基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、允洽、合理的措 施进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金经管东说念主和 基金托管东说念主免除补偿职守。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的递次 缩小或废除由此形成的影响。                                基金合同   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。                                   基金合同            第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 用度。   上述基金用度由基金经管东说念主在法律规定的界限内参照公允的阛阓价钱细目， 法律法例另有规定时从其规定。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处治。                                    基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处治。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金财富净值的 0.20%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约 规定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                 基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。                                   基金合同            第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金消亡基金份额类别 内的每一基金份额享有同瓜分派权； 况进行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可 不进行收益分派； 可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类和 C 类基金份额别离弃取不同的分成方式；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。在不抵拒法律法 规及基金合同的规定、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分派原则，不需召开基金 份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。                                基金合同   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表露办法》的相关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务王法》实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定 或相关公告。                                         基金合同           第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按影相关规定编制基金司帐报表； 并以约定方式证实。   二、基金的年度审计 规定的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的相关规定在规定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险经管规定》、            《基金合同》相称他相关规定。相关法律法例对于信息 表露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的规定表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予表露的基金信 息通过顺应中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息表露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信 息府上。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文                                 基金合同 文本为准。   本基金公开表露的信息选择阿拉伯数字；除独特评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体技艺，评释基金家具的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主办事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载 在规定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金绝行运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具府上概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具 府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具府上概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金家具府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约                                   基金合同 登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规定网站表露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露洞开日各样别的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在规定网站上，并将年度请问教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度请问中的财务司帐请问应当经过顺应《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在规定网站上，并将中期请问教唆性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规定网站上，并将季度请问教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。                                    基金合同   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期请问“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度请问和中期请问中表露基金组结伙产情况相称 流动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生紧要事件，相关信息表露义务东说念主应当依照《信息表露办法》的规 定编制临时请问书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十；                                    基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验逼迫东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开知道。   （九）计帐请问   基金合同出现隔绝情形的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在规定 网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                                 基金合同   （十一）投资财富扶助证券的相关公告   基金经管东说念主应在基金年度请问及中期请问中表露其持有的财富扶助证券总 额、财富扶助证券市值占基金净财富的比例和请问期内扫数的财富扶助证券明细。 基金经管东说念主应在基金季度请问中表露其持有的财富扶助证券总额、财富扶助证券 市值占基金净财富的比例和请问期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富扶助证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   基金经管东说念主将在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募评释书（更 新）等文献中表露股指期货交往情况，包括交往计策、持仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 交往计策和交往办法等。   （十三）发起资金认购份额请问   基金经管东说念主应当按影相关法律法例的规定，在基金合同奏效公告、基金年度 请问、中期请问、季度请问均别离表露基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主鞭策、 基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十四）基金参与融资和转融通证券出借业务的相关公告   若本基金参与融资，基金经管东说念主应当在季度请问、中期请问、年度请问等定 期请问和招募评释书（更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险相称经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度请问、中期请问、 年度请问等依期请问和招募评释书（更新）等文献中表露基金参与转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称经管情况等， 并就请问期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念珍摄 评释。   （十五）实施侧袋机制时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的规定进行信息表露，详见招募评释书的规定。   （十六）中国证监会规定的其他信息。                                   基金合同   六、信息表露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露经管轨制，指定特意部门及 高等经管东说念主员负责经管信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息 表露内容与款式准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期请问、更新的招募评释书、基金家具府上概要、基金计帐请问等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，可是其他全球媒介不得早于规定媒介表露信息，况兼 在不同媒介上表露消亡信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息表露办事质地，基金经管东说念主应当自中国证监会 规定之日起，按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息表露办事的质地。具体要求应当顺应中 国证监会及自律王法的相关规定。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计请问、法律成见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅                                   基金合同   照章必须表露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表露基金信息的情形 营业时； 商证实后暂停估值的；  九、法律法例或中国证监会对信息表露另有规定的，从其规定。                                   基金合同   第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的相关规定在规定 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关技艺后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、顺应《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请问出具法律成见书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经顺应《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在规定 网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在规定报刊上。                                基金合同   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。                                    基金合同                第二十部分 违约职守      一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 失的，应当别离对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成损失的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于平直 损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 场交往王法的规定当作或不当作而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东说念主在任 责界限内有义务实时选择必要的递次，驻防损失的扩大。莫得选择允洽递次以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可逼迫的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、允洽、合理的递次进行查验，可是未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职守。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的递次废除或缩小由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商处治。如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，赓续忠实、英勇、尽责地 履行基金合同规定的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港独特行政 区、澳门独特行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。                                基金合同         第二十二部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章，并在募围聚束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。    《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金经管 东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形式和营业形式查阅。                                基金合同           第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商处治。                                    基金合同           第二十四部分 基金合同内容纲目   第一节 基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，消亡类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎陈诉顺应本基金合同的规定；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资                                       基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息表露，实时专揽职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；      （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的 有限职守；      （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；                                 基金合同   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回或鼎新申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鞭策职权，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、鼎新、转托管、非交往过户、依期定额投资、收益分派等方面的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎英勇的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金别离 经管，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                                   基金合同   （8）选择允洽合理的递次使策画基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定策画并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他相关规定，履行信息表露及 请问义务；   （12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他相关规定另有规定外，在基金信息公开表露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他相关规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存期限不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时刻发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有                                  基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以古道信用、英勇尽责的原则持有并安全支撑基金财产；                                   基金合同   （2）建造特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业形式，配备弥散的、 及格的庄重基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金别离成立账户，沉寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》相称他相关规定另有 规定外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主策画的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具成见，说 明基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金经管东说念主有未实施《基金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了允洽的递次；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存期 限不低于法律法例规定的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他相关规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                                  基金合同   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有规定的除外：   （1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鼎新基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                                     基金合同   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会技艺；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售办事费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （5）加多、减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及王法；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关基金申购、赎回、转 托管、依期定额投资、基金交往、非交往过户等业务王法；   （8）经履行允洽技艺，本基金推出新业务或新办事；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。                                       基金合同 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得轻松、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 基金合同 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关相称联 系方式和研究东说念主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说顺应法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念垄断有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召                                   基金合同 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不干预收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念垄断有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。                                    基金合同 并表决的，授权方式不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通告中列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会垄断东说念主按照下列第七条规定技艺细目和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决                                  基金合同   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规定或基金合同另有约定外，鼎新基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解说，不然提交 顺应会议通告中规定的证实基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基 金份额持有东说念主，口头顺应会议通告规定的表决成见视为灵验表决，表决成见依稀 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议驱动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀                                  基金合同 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日后按照《信息表露办法》的相关规定在 规定媒介上公告。如若选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；                                   基金合同 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消亡主侧袋账户内消亡类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金收益分派原则、实施方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。                                   基金合同   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金消亡基金份额类别 内的每一基金份额享有同瓜分派权； 况进行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可 不进行收益分派； 可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类和 C 类基金份额别离弃取不同的分成方式；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。在不抵拒法律法 规及基金合同的规定、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分派原则，不需召开基金 份额持有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表露办法》的相关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务王法》实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定                                   基金合同 或相关公告。   第四节 与基金财产经管、运用相关用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 用度。   上述基金用度由基金经管东说念主在法律规定的界限内参照公允的阛阓价钱细目， 法律法例另有规定时从其规定。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，                                   基金合同 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处治。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一 日 C 类基金财富净值的 0.20%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约 规定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                  基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。   第五节 基金财产的投资办法和投资限制   一、投资界限   本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含 存托凭证）相称备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括北京证券交往所股 票、沪深证券交往所股票相称他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次 级债、场地政府债券、中期单据、可鼎新债券（含分离交往可转债）、可交换债、 短期融资券、超短期融资券等）、财富扶助证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、依期进款相称他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会相关规定）。   本基金将根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽 技艺后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：                                      基金合同   投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交往保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规定实施。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   二、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）投资于标的指数成份股相称备选成份股的比例不低于基金财富净值的   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富扶助证券的比例，不得特出 基金财富净值的 10%；   （4）本基金持有的沿途财富扶助证券，其市值不得特出基金财富净值的 20%；   （5）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）财富扶助证券的比例，不得超 过该财富扶助证券限度的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富扶助 证券，不得特出其各样财富扶助证券统共限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富扶助证券。 基金持有财富扶助证券时间，如若其信用等级下跌、不再顺应投资表率，应在评 级请问发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货投诚下列要求：                                     基金合同 金财富净值的 10%； 值之和，不得特出基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、财富扶助证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 策画）应当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得特出上一交往日基金财富净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得特出基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （12）本基金财富总值不特出基金财富净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得特出基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当投诚下列要求：出借证券财富不 得特出基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流 动性风险经管规定》所述流动性受限证券的界限；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得特出基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均策画；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境 内上市交往的股票合并策画，法律法例或监管部门另有要求的除外；                                       基金合同   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资不顺应上述规定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规定的极端情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投 资不顺应第（14）项规定的，基金经管东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有规定的从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起驱动。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   如若法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 允洽技艺后，则本基金投资不再受相关限制。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱相称他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定掩饰的其他举止。   法律法例或监管部门取消或调整上述规定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽技艺后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股鞭策、实验 逼迫东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                      基金合同 者从事其他紧要关联交往的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实施。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽技艺后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。   第六节 基金财富净值的策画方法和公告方式   一、策画方法 金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其 规定。   二、公告方式   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规定网站表露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露洞开日各样别的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同袪除和隔绝的事由、技艺以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。                                   基金合同 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表露办法》的相关规定在规定 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关技艺后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、顺应《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请问出具法律成见书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；                                  基金合同   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经顺应《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在规定 网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。   第八节 争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商处治。如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，赓续忠实、英勇、尽责地 履行基金合同规定的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港独特行政                                基金合同 区、澳门独特行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   第九节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。

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