虚拟盘则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准

华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基          金招募说明书    基金治理东说念主：华安基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二零二四年七月                   要害指示   一、本基金经中国证券监督治理委员会《对于准予华安北证50成份指数型发 起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕443号）注册，进行召募。   本基金治理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和商场出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为北证50成份指数。该指数编制决策如下：   指数样本空间由在审核截止日同期雕悍以下条件的北京证券交易所上市公 司证券组成：   （1）上市时辰逾越6个月，上市以翌日均总市值名次在北京证券交易所商场 前5名且刊行总市值逾越100亿元的除外；待北京证券交易所上市满12个月的上市 公司证券数目达200只至300只后，上市时辰救助为逾越12个月；   （2）非退市风险警示偏激他风险警示类上市公司证券。   指数样本按照以下方法遴荐筹划情状精湛、无违警非法事件、财务申报无重 大问题、价钱无昭彰非常波动或商场足下的上市公司证券：   （1）对样本空间内的证券按照当年六个月的日均成交金额由高到低名次， 剔革职次后20%的证券；   （2）对剩余证券按照当年六个月的日均总市值由高到低名次，中式名次前   （1）基日与基点   指数以2022年4月29日为基日，基点为1000点。   （2）指数谋划公式   指数谋划公式为：申报期指数=申报期样本的救助市值/除数×1000    其中，救助市值=∑（证券价钱×救助股本数×权重因子）。    救助股本数的谋划方法、除数修处死参见中证指数有限公司网站发布的指数 谋划与防备细目。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不逾越10%，前五 大样本权重计算不逾越40%。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见北京证券交易所或中证指数 有限公司网站，网址分别为：www.bse.cn、www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断商场，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金私有的风险、流动 性风险、治理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险偏激他风险等。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。    四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节的内容。    五、本基金单一投资者（基金治理东说念主推动除外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份 额赎回等情形导致被迫达到或逾越50%的除外。法律法则或监管机构另有轨则的， 从其轨则。    六、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深商场 股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   七、本基金投资于北京证券交易所股票，靠近中小企业筹划风险、股价大幅 波动风险、退市风险、转板风险、流动性风险、投资蚁合风险、监管王法变化的 风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容。   八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履行 相应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行尽头象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。在商场波上路分影响下，本基金 净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏空。因折算、分成等步履导 致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会虚构基金投资风险或 提高基金投资收益。   十、投资者应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品良友概要 等信息表现文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、 投资教训、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适合，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。   基金治理东说念主治理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金 治理东说念主依照恪尽责守、训诲信用、严慎辛苦的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行职守。                                                                                                                       招募说明书                                                             目         录                                                                                                           招募说明书                                  招募说明书               第一部分    绪论   《华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”或“招募说明书”              ）依据《中华东说念主民共和国证券法》                            （以下简称“《证 券法》”）、      《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金销售机构监督治理办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金运作治理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金信息表现治理办法》          （以下简称“《信息表现办法》”）、                          《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险治理轨则》             （以下简称“《流动性风险治理轨则》”）、                                《公开召募 证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》                        （以下简称“《指数基金蛊卦》”） 和其他相关法律法则的轨则以及《华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论述或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书 所载明的良友苦求召募的。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相关轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                                  招募说明书                 第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》：指《华安北证 50 成份指数型发起式证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 份指数型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金居品良友概要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的雠校     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的雠校     《信息表现办法》：指《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的雠校     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其常常作念出的雠校     《流动性风险治理轨则》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 治理轨则》及颁布机关对其常常作念出的雠校                                     招募说明书        《指数基金蛊卦》：指《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数 基金蛊卦》及颁布机关对其常常作念出的雠校 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                         招募说明书 治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 交易日 绽放日 范基金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同投降 由基金治理东说念主、基金治理东说念主推动、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指基金 治理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金                                   招募说明书 高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年的基金治理东说念主推动、基金 治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额转换为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款时势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资时势 加上基金转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入 苦求份额总和后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 款项偏激他资产的价值总和                                     招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、资产提拔证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 值的时势，将基金救助投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公道对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回                                  招募说明书 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目标在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且给与估值时刻仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 件                                             招募说明书                    第三部分     基金治理东说念主    一、基金治理东说念主概况 －32 层    二、注册本钱和股权结构              持股单元                   持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                 51%     国泰君安投资治理股份有限公司                    20%     上海工业投资（集团）有限公司                    12%     上海锦江国际投资治理有限公司                    12%      上海上国投资产治理有限公司                    5%    三、主要东说念主员情况                                招募说明书 情况等。   （1）董事会   朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财政 证券有限公司党总支副布告，上海证券有限处事公司党委布告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限处事公司董事长。现任华安基金治理有 限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士磋议生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督治理委员会银行监管三 部副主任、中原基金治理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金治理有限公司总司理。   孙瑜先生，硕士，高档司帐师。历任上海柴油机股份有限公司财务总监，锦 江国际（集团）有限公司金融事迹部副总司理、财务总监，锦江国际（集团）有 限公司财务副总监，上海锦江国际投资治理有限公司首席财务官，锦江国际（集 团）有限公司副总裁。现任上海市国有资产监督治理委员会党委委员、副主任。   陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院布告员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部花样司理；上投投资治理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产治理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投资产治理有限公司党支部布告、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限处事公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。   郭传平先生，硕士磋议生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主办处事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主办处事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资治理股份有限公司党委布告、董事长。   顾传政女士，磋议生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨                                  招募说明书 询有限公司副总司理；毕博治理商讨（上海）公司商讨咨询人；上海工业投资集团 资产治理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主办处事）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 磋议部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。   颓靡董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高档合伙东说念主。   严弘先生，博士磋议生学历，解说。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助领略说、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座解说、亚洲金 融学会会刊《金融国际辩驳》主编。现任上海交通大学上海高档金融学院金融学 解说、学术副院长，中国私募证券投资磋议中心主任和全球买卖领袖学者花样 （GES）学术主任。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限处事公司党委委员、纪委布告、预算治理委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金治理有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商讨业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金治理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产治理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士磋议生学历，经济师。22 年基金行业从业教训。历任华安基                                  招募说明书 金治理有限公司监察稽核部高档监察员，蚁合交易部总监。现任华安基金治理有 限公司蚁合交易部高档总监。   （3）高档治理东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教训。历任武警上海警卫局首 所长副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限处事公司 党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限处事公司董 事长。现任华安基金治理有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士磋议生，24 年金融、基金行业从业教训。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银 行业监督治理委员会银行监管三部副主任、中原基金治理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席奉行官。现任华安基金治理有限公司总司理。   翁启森先生，硕士磋议生学历，29 年金融、证券、基金行业从业教训。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金治理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任华安 基金治理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管处事教训。历任上海市东说念主 民检讨院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金治理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士磋议生学历，20 年金融、基金行业从业教训。历任香港恒 生银行上海分行交易员，中原基金治理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金治理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金治理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士磋议生学历，24 年金融、基金行业从业教训。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金治理有限公司 商场业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金治理有限公司副总司理。                                       招募说明书   范伊然女士，硕士磋议生，3 年证券、基金行业从业教训。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产磋议院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金治理有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士磋议生学历，27 年证券、基金行业从业教训。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息时刻部系统斥地、防备和分析岗、国泰君安证券交易技 术总监、总司理助理兼改革业务总监、副总司理兼改革业务主管、副总司理兼服 务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金治理有限 公司首席信息官。      顾昕女士，硕士磋议生，7 年基金行业从业教训。2017 年 3 月应届毕业加入 华安基金，历任指数与量化投资部 ETF 磋议员、基金司理助理。2023 年 11 月 起，担任华安上证科创板 50 成份交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 金发起式皆集基金的基金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安中证电子 50 交易 型绽放式指数证券投资基金偏激皆集基金的基金司理。2024 年 6 月起，同期担 任华安沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金偏激皆集基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资磋议部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监                                        招募说明书   万建军先生，基金投资部总监，兼任投资磋议部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完全收益投资部高档总监   胡宜斌先生，基金投资部总监   结果 2024 年 6 月 30 日，公司面前共有职工 523 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的现实操作教训。统共上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及相关 治理部门的处罚。公司业务由投资磋议、商场营销、IT 运营、详尽行政、合规风 控等五个业务板块组成。   四、基金治理东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金治理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会；                                招募说明书 他法律步履；   五、基金治理东说念主的承诺 券法》步履的发生； 金法》及相关法律法则的步履的发生； 家相关法律法则及行业表率，训诲信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）拒却、干涉、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、糜掷权利，不按照轨则履行职责；   （7）清楚在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相关的交易行动；   （8）其他法律法则以及中国证监会谢却的步履。   基金治理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照训诲信用、辛苦 尽责的原则，严格投降相关法律法则和中国证监会发布的监管轨则，不休更新投 资理念，表率基金运作。   （1）依影相关法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取                                招募说明书 不当利益；   （3）不清楚在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的交易行动。   六、基金治理东说念主的里面约束轨制   （1）健全性原则   里面约束包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 奉行、监督、反馈等各个才智。   （2）有用性原则   通过科学的里面约束妙技和方法，建立合理的里面约束表率，防备内控轨制 的有用奉行。   （3）颓靡性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划治理方法虚构运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面约束后果。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对 公司从决策层到治理层、操作层的全面监督和约束。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面约束系统和撑持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹划治理行动、董事和                                招募说明书 公司治理层的步履哄骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会平直负责。对公司的日常筹划治理行动进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会申报。   （4）合规与风险治理委员会：合规与风险治理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险约束而成立的相当设机构，以召开例会时势开展处事，向公司 总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规申报、风险治理申报以偏激 他风险约束紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面约束轨制的奉行情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面约束是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险约束。诸君员 工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面约束大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 治理轨制的概要和统治，里面约束大纲应当明确内控方向、内控原则、约束环境、 内控措施等内容。   基本治理轨制包括风险约束轨制、投资治理轨制、基金司帐轨制、信息表现 轨制、监察稽核轨制、信息时刻治理轨制、公司财务轨制、良友档案治理轨制、 功绩评估窥察轨制和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭处事、操作守则等的具体说明。   里面约束的基本要素包括：约束环境、风险评估、约束行动、信息疏通、内 部监控。   （1）约束环境                                  招募说明书   约束环境组成公司里面约束的基础，包括公司治理结构体系和里面约束体系。 公司里面约束体系又包括公司的筹划理念和内控文化、里面约束的组织体系、内 部约束的轨制体系、职工的说念德操守和教育等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司治理层和职工对里面约束的相识和约束 坚忍，致力于于从公司文化、组织结构、治理轨制等方面营造精湛的约束环境氛围， 使风险坚忍贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务才智。逐渐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规约束确立，建立了公司里面约束体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹划运作行动进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险散布点，分析其发生的可能性 及对方向的影响进程，评估面前的约束进程和风险上下，找出引致风险产生的原 因，遴选定性定量的妙技分析考量风险的上下和危害进程。在风险评估后，确定 应进一步遴选的对应措施，对里面约束轨制、王法、公司政策等进行雠校和完善， 并监督各个才智的改进实施。   （3）约束行动   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、雠校的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构约束、操作约束、司帐约束。   ① 组织结构约束   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互伙同与制衡 的原则。基金投资治理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互颓靡、相互牵制而且有颓靡的申报系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭方向处事制为基础的第沿路监控防地：各部门里面处事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在相关部门、 相关岗亭之间建立表率化的业务操作历程、要害业务处理表单传递及信息疏通制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的处事。                                招募说明书   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   ② 操作约束   公司制定了一系列的基本治理轨制，如风险约束轨制、投资治理轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息时刻治理轨制、 良友档案治理轨制、功绩评估窥察轨制和紧迫应变轨制等，约束日常运作和筹划 中的风险。公司各业务部门在现实操作中死守实施。   ③ 司帐约束   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账治理，颓靡核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 治理的不同基金分别成立账户，分账治理，以确保每只基金和基金资产的完好独 立。   基本的司帐约束措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、良友治理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确谋划基金资产净值， 遴选科学、明确的资产估值方法和估值表率，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息疏通   为了实时终了信息的疏通，有用地达成从下到上的申报和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信隔绝流 渠说念，保证公司各级治理东说念主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保证信 息实时投递适应的东说念主员进行处理。   制定了治理和业务申报轨制，包括按期申报和不按期申报轨制。按既定的报 告阶梯和申报频率，在适应的时辰向适应的里面东说念主员和外部机构进行申报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面约束体系筹算合感性和运行有用性的过程，对约束环 境、约束行动等进行无间的测验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管处事，促使公司职工积极参与和死守里面约束制 度，保证轨制的有用实施。                                招募说明书   公司合规监察稽核部对各业务部门里面约束轨制的实施情况进行无间的检 查。测验其是否合适筹算要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、商场环境、 组织救助等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金治理东说念主声明以上对于里面约束轨制的表现信得过、准确，并承诺公司将根 据商场变化和业务发展来不休完善里面风险约束轨制。                                      招募说明书                     第四部分   基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：无间筹划   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的起劲赢得了精湛 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 坚持审慎稳健筹划、可无间发展，容身县域和城市两大商场，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐私宇宙的分支机构、无边的电子化 收集和多元化的金融居品，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共                                      招募说明书 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控表率（ISAE3402） 认证，标明了颓靡公道第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险治理、内 部约束的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能力确立，品牌声誉进 一步提高，在 2010 年首届“‘金牌同意’TOP10 受奖盛典”中得益杰出，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限处事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度成立的“银行间本币商场优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 详尽治理部、业务治理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息治理部、营运治理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教育好、服务能力强，高档治理层均有 20 年以 上金融从业教训和高档时刻职称，精通国表里证券商场的运作。                                      招募说明书   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 845 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明   严格投降国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关治理轨则， 遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险治理委员会总体负责中国农业银行的风险治理与里面约束处事，对托管 业务风险治理和里面约束处事进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险治理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管处事，颓靡哄骗监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了治理轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作慈祥利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务治理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权处事实行蚁合约束，业务 图章按规程督察、存放、使用，账户良友严格督察，制约机制严格有用；业务操 作区专门设立，闭塞治理，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东说念主负责，防 止泄密；业求终了自动化操作，留心东说念主为事故的发生，时刻系统完好、颓靡。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 轨则的投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金治理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金治理东说念主的投资指示等监督基金治理东说念主 的其他步履。   当基金出现非常交易步履时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下时势的 处理：                               招募说明书 时势对基金治理东说念主进行指示； 为，书面指示相关基金治理东说念主并报中国证监会。                                              招募说明书                    第五部分     相关服务机构     一、基金销售机构     （1）华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一商讨电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金治理有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn     智高东说念主机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端     （1）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     客服电话：95599     网址：www.abchina.com     基金治理东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：华安基金治理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室                                     招募说明书    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    磋议东说念主：赵良   客户服务中心电话：40088-50099   三、出具法律见地书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   磋议东说念主：陈颖华   承办讼师：安冬、陈颖华    四、审计基金资产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（尽头世俗合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    奉行事务合伙东说念主：李丹    磋议电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    磋议东说念主：宋甲杰    承办注册司帐师：单峰、宋甲杰                                   招募说明书              第六部分   基金的召募   一、基金的成立偏激依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 偏激他相关轨则，经中国证监会证监许可〔2024〕443 号文注册召募。   二、基金类型、运作时势及存续期限   基金类型：股票型、发起式证券投资基金   运作时势：契约型绽放式   标的指数：北证 50 成份指数   基金存续期限：不按期   三、召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额驱动发售之日起谋划。   召募期内本基金同期对合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主 投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款轨则的基金备案条件，基 金可在召募期限内不绝销售，直到达到基金备案条件。基金治理东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内适应延长或裁汰基金发售时辰，并实时公告。   四、召募场合   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他时势公斥地售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东说念主网站。   五、召募对象   合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。                                   招募说明书   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1，000 万元东说念主民币，认购的基金份 额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金治理东说念主届时发布的公告。   八、基金份额类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别谋划并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行适应表率后，基金治理东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及王法进行调 整等，此项救助无需召开基金份额持有东说念主大会，但救助实施前基金治理东说念主需实时 公告。   九、认购安排   认购的具体业务办理时辰以基金份额发售公告或各销售机构的轨则为准。请 投资东说念主就基金认购事宜仔细阅读本基金的发售公告。   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基                                    招募说明书 金，需开立华安基金治理有限公司基金账户。投资者开户需提供有用身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金治理有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金治理东说念主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的相关公告。   （1）本基金认购以金额苦求。   （2）本基金遴选全额缴款认购的时势。投资东说念主认购基金份额时，需按销售 机构轨则的时势全额托付认购款项。   （3）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表 销售机构如实接收到认购苦求，苦求是否有用应以登记机构的阐述结果为准。对 于 T 日交易时辰内受理的认购苦求，登记机构将在 T+1 日内就苦求的有用性进 行阐述，但对苦求有用性的阐述仅代表如实接受了投资东说念主的认购苦求，认购份额 的谋划需由登记机构在召募期收尾后阐述。投资东说念主应在基金合同见效后实时到各 销售网点查询最终成交阐述情况和认购份额，并妥善哄骗正当权利。   （4）投资东说念主在召募期内不错屡次认购，但认购苦求已经登记机构有用性确 认，不得消亡。   （5）若认购苦求被阐述为无效，基金治理东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金 额本金退还投资东说念主。   （1）本基金对单一投资东说念主在认购期间累计认购金额不设上限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过其他销售机构或基金管 理东说念主的电子交易平台认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），各 销售机构可根据我方的情况救助初度最低认购金额和最低追加认购金额限制；投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低名额为东说念主民币 100，000 元。   （3）如本基金单个投资东说念主（基金治理东说念主推动除外的发起资金提供方除外） 累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基金治理东说念主不错遴选 比例阐述等时势对该投资东说念主的认购苦求进行限制。若基金治理东说念主接受某笔或者某 些认购苦求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例要求的，基金治理东说念主有权                                    招募说明书 拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登 记机构的阐述为准。   （4）本基金可设立召募限制上限，具体限制上限及限制约束的决策详见基 金份额发售公告或其他公告。   （5）基金治理东说念主可根据商场情况，在法律法则允许的情况下，救助上述对 认购的金额限制，基金治理东说念主必须在救助实施前依照《信息表现办法》的相关规 定在轨则媒介公告。   十、基金的发售面值、认购价钱及谋划公式、认购用度 按发售面值发售。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。   本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施别离化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场合社会 保障基金、企业年金单一辩论、集计算议及职业年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金治理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费为每笔 500 元。 其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减。投 资东说念主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独谋划。具体认购 费率如下表所示：        份额类别     单笔认购金额（M，元）   认购费率                    M＜50万       0.50%        A类基金份额                                               招募说明书                            M≥100万        每笔1000元       C类基金份额                        0   认购用度在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）若投资者遴荐认购 A 类基金份额，则认购份额的谋划公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额－固定认购费金额   认购用度＝固定认购费金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，其对应认购费率为 0.50%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额谋划如下：   净认购金额＝100，000/（1＋0.50%）＝99，502.49 元   认购用度＝100，000–99，502.49＝497.51 元   认购份额＝（99，502.49＋50）/1.00＝99，552.49 份   即：该投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，对应的认购费率为 0.50%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99，552.49 份 A 类基金份额。   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，其 固定认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可 得到的认购份额谋划如下：   净认购金额＝100，000-500＝99，500.00 元   认购用度＝500 元                                             招募说明书   认购份额＝（99，500.00＋50）/1.00＝99，550.00 份   即：该待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对 应的固定认购费金额为 500 元，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99，550.00 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐认购 C 类基金份额，则认购份额的谋划公式为：   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000+50）/1.00=100，050.00 份   即：该投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   十一、召募资金利息的处理时势   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统共，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金的督察   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不 得动用。   基金召募期间的信息表现费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。                                      招募说明书               第七部分   基金合同的见效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同见效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律 法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 验资机构需在验资申报中对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。基金管 理东说念主自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金治理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成见效时召募资金的处理时势      如果召募期限届满，未雕悍基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列处事： 期活期进款利息（税后）； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》见效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动隔绝，不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的 法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述隔绝轨则被取消、改造或补充时，则                                    招募说明书 本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会轨则奉行。   《基金合同》见效满三年后不绝存续的，一语气 20 个处事日出现基金份额持 有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当 在按期申报中给予表现；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场合或按销售机构提供的其他时势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为北京证券交易 所、上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时辰，但基金治理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他尽头情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的救助，但应在实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月驱动办理申购，具体业务办 理时辰在相关公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在相关公告中轨则。   在确定申购驱动与赎回驱动时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                招募说明书 额净值为基准进行谋划； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理王法等在投降基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金治理东说念主可在法律法则允许，且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的情况下，对上述原则进行救助。基金治理东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信 息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处 理历程，则赎回款项支付时辰可相应顺延至影响身分撤废的下一处事日。   在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。                                   招募说明书   基金治理东说念主应以绽放日交易时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他时势查询苦求的阐述情况。若 申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金治理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行救助，并在救助实施前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机 构对最低申购名额及交易级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主 民币 100，000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或给与按期定额投资 辩论时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 或监管要求另有轨则的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金治理东说念主股 东除外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。                                     招募说明书 基金治理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金治理东说念主相关公告。 份额的数目限制，或新增基金限制约束措施。基金治理东说念主必须在救助实施前依照 《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施别离化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场合社会 保障基金、企业年金单一辩论、集计算议及职业年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金治理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别谋划。具体费率如下表 所示：       用度种类      单笔申购金额（M，元）    申购费率                     M      A类基金份额      50万≤M                   M≥100万      每笔1000元                                   招募说明书     C类基金份额                0   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持未必辰的加多而递减， 具体费率如下表所示：   份额类别          持有期限（Y）       赎回费率  A类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%  C类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费时势实施日前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守相关法律法则以及 监管部门、自律王法的轨则。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销辩论，针对基金 投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适应调低基金的销售费率。   七、申购份额与赎回金额的谋划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的谋划公式为：                                                招募说明书    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度＝固定申购费金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋0.60%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份额＝99，403.58/1.0150＝97，934.56 份    即该投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，934.56 份 A 类基金份额。    例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元    申购用度＝1，000 元    申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份    即该投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金 份额。    （2）若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的谋划公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份                                            招募说明书   即该投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。      赎回金额的谋划公式为：      赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额＝赎回总额－赎回用度      例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元   赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元   即该投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元   赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即该投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额 净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后谋划，并按基金合同的约定公告。遇 尽头情况，经履行适应表率，不错适应延伸谋划或公告。   谋划公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金 份额的余额数目   本基金各样基金份额净值的谋划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                 招募说明书   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述谋划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋划结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 理东说念主推动除外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者逾越 50%， 或者变相躲避 50%蚁合度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。                                   招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤废时，基金治理东说念主应实时还原申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金资产净值。 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金治理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金治理东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当 日可能未获受理部分给予消亡。在暂停赎回的情况撤废时，基金治理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理时势                                   招募说明书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额 总和后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有能力支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时，按平淡赎回表率奉行。   （2）部分延期赎回：当基金治理东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 弯曲或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消 赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消亡。延期的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础谋划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求逾越上一开 放日基金总份额的 10%，基金治理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实施延期办理，即自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述要求处理，即基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消 赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消亡。具体见相关公告。                                    招募说明书      （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。      当发生上述普遍赎回并遴选相应措施时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书轨则的其他时势在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处 理方法，并依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 相关轨则，在轨则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公 告。   十二、基金转换   基金治理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 相关王法由基金治理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法则或有权机关轨则的时势处理。                               招募说明书   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关良友，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。   十五、按期定额投资辩论   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资辩论，具体王法由基金治理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定 额投资辩论最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   如相关法律法则允许基金治理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十七、基金份额的交易和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交易，或者依照法律法则轨则和基金合同约定在中国证监会招供的交易 场合或者通过其他时势进行转让，具体王法由基金治理东说念主另行轨则，并在业求实                               招募说明书 施前依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。   十九、在不违反相关法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金治理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行 补充和救助并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  招募说明书             第九部分   基金的投资   一、投资方向   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括北京证券交易所股 票、沪深证券交易所股票偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次 级债、场合政府债券、中期单据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、 短期融资券、超短期融资券等）、资产提拔证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关轨则）。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则奉行。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应救助。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制策略及适应的替代性策略以更好的追踪标的指数， 终了基金投资方向。在平淡商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的完全值争取                                   招募说明书 不逾越 0.35%，年追踪错误争取不逾越 4%。当指数编制方法变更、成份股发生 变更、成份股权重由于目田通顺量救助而发生变化、成份股派发现金股息、配股 及增发、股票永久停牌、商场流动性不及等情况发生时，基金治理东说念主将对投资组 合进行优化，尽量虚构追踪错误。   （一）完全复制策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地 救助。   （二）替代性策略   对于出现商场流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法赢得满盈数目的股票时，基金治理东说念主将通过投资成份股、非成份 股等进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出救助的，基金治理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对相关成份股进行救助。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合磋议申报和基金组合的构建情况，给与被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪错误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金给与被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的商场身分的限制，基金治理东说念主不错根据商场情况，结合教训判断，对股票 组合治理进行适应变通和救助，以更详细地追踪标的指数。   （四）债券投资策略   基于流动性治理的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货 币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相 对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的目标是保证基金资产流动性， 有用利用基金资产。   （五）股指期货投资策略                                 招募说明书   为有用约束指数的追踪错误，本基金在能干风险治理的前提下，根据风险管 理的原则，以套期保值为目标，将限制运用股指期货。本基金利用股指期货流动 性好、交易成本低和杠杆操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效 果进行实时、有用地救助和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲尽头情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的 风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，虚构股票仓位频频救助的交易成本，达到有 效追踪标的指数的目标。   （六）资产提拔证券投资策略   本基金投资资产提拔证券将详尽运用久期治理、收益率弧线、个券遴荐和把 合手商场交易契机等积极策略，在严格投降法律法则和基金合同基础上，通过信用 磋议和流动性治理，遴荐经风险救助后相对价值较高的品种进行投资。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律 法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，虚构因申购形成基金 仓位较低带来的追踪错误，达到有用追踪标的指数的目标。   为了更好地终了投资方向，在加强风险留心并投降审慎原则的前提下，本基 金可根据投资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （八）存托凭证投资策略   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。   （九）将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应救助和更 新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易时势的改革等，基金还                                   招募说明书 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适应表率后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产提拔证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产提拔证券的比例，不得超 过该资产提拔证券限制的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产提拔 证券，不得逾越其各样资产提拔证券计算限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产提拔证 券。基金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资表率，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货投降下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押                                     招募说明书 式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 谋划）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金不合适该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当投降下列要求：出借证券资产不 得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均谋划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并谋划，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述轨则投资比例的，基金管                                 招募说明书 理东说念主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国证监会轨则的尽头情形除外。因证 券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投 资不合适第（14）项轨则的，基金治理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有轨则的从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 驱动。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行 适应表率后，则本基金投资不再受相关限制。   为防备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢却的其他行动。   法律法则或监管部门取消或救助上述轨则，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实 约束东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，留心利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表现。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                   招募说明书 上的颓靡董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制性轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：北证 50 成份指数收益率×95%＋买卖银行税后活期存 款利率×5%。   本基金投资方向为详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化， 因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的斟酌本基金的投资绩效。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日内向 中国证监会申报并建议治理决策，如转换运作时势、与其他基金合并、或者隔绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币商场基金。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。   七、基金治理东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                                 招募说明书 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。                               招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产颓靡于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                                  招募说明书            第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律 法则轨则需要对外表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律法则持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理表率》、监管部门相关轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，应酬金价进行救助，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息提拔的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                                招募说明书 进行救助并确定公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，救助 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票，给与估值时刻确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。                                    招募说明书 前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息提拔的估值时刻确定其公允价 值。 用估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本粗野近似体现公允价值，基金治理 东说念主应无间评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应救助。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算 价估值。 会的相关轨则进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法则，基金净值信息谋划和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金治理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核处事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的见地，按照基金治理东说念主对基金净值信息的谋划结果对外给予公布。   五、估值表率 金份额的余额数目谋划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管                                   招募说明书 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金治理东说念主于每个估值日谋划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主对基金资产估值后，将各样基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按规 定对外公布。   六、估值邪恶的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值邪恶时，视为该类基金份额净值邪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的处事东说念主应当对由于该估值邪恶遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值邪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值邪恶处事方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶处事方承担； 由于估值邪恶处事方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东说念主形成损失的，由估 值邪恶处事方对平直损失承担抵偿处事；若估值邪恶处事方已经积极息争，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值邪恶处事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值邪恶已得 到更正；   （2）估值邪恶的处事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，                                  招募说明书 而且仅对估值邪恶的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值邪恶而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值邪恶处事方仍应酬估值邪恶负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不当 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值邪恶处事方；   （4）估值邪恶救助给与尽量还原至假定未发生估值邪恶的正确情形的时势。   估值邪恶被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值邪恶发生 的原因确定估值邪恶的处事方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值邪恶的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谋划出现邪恶时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                                   招募说明书 营业时； 商阐述后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责谋划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个处事日交易收尾后谋划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋划结果复核阐述后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按轨则对基金净值给予公布。   九、尽头情况的处理 所形成的错误不当作基金资产估值邪恶处理。 算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机 构发送的数据邪恶，或由于国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金治理东说念主与 基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适应、合理的措 施进行查验，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金治理东说念主和 基金托管东说念主罢职抵偿处事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 松开或撤废由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户基金份额净值。                                  招募说明书            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金并吞基金份额类别 内的每一基金份额享有同瓜分派权； 况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可 不进行收益分派； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派时势是现金分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成时势；   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。在不违反法律法 规及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可救助基金收益的分派原则，不需召开基金 份额持有东说念主大会。                               招募说明书   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派时势等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表现办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的谋划方法，依照《业务王法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书"侧袋 机制"部分的轨则或相关公告。                                  招募说明书            第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 用度。   上述基金用度由基金治理东说念主在法律轨则的范围内参照公允的商场价钱确定， 法律法则另有轨则时从其轨则。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付时势   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的谋划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、                                    招募说明书 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。谋划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个处事日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应公约 轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度：                               招募说明书 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书"侧袋机制"部分的轨则或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。                                       招募说明书             第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表现； 司帐核算，按影相关轨则编制基金司帐报表； 并以约定时势阐述。   二、基金的年度审计 轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则媒介公告。                                 招募说明书           第十五部分     基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险治理轨则》、            《基金合同》偏激他相关轨则。相关法律法则对于信息 表现的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照 法律法则和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，股票配资怎么申请杠杆将应予表现的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表现办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者粗野按照《基金合同》约定的时辰和时势查阅或者复制公开表现的信 息良友。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。                                招募说明书   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品良友概要的信息发生紧要 变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品良友概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 良友概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品良友概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在轨则网站上。                                 招募说明书   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在轨则网站表现一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日各样别的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表现半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋划时势及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗野在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在轨则网站上，并将年度申报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决                                  招募说明书 策的其他要害信息”项下表现该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的尽头情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息表现义务东说念主应当依照《信息表现办法》的规 定编制临时申报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）转换基金运作时势、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金治理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金治理东说念主的现实控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金治理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）波及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务相关步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                                招募说明书   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、 现实约束东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计 提时势和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价邪恶达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生普遍赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生普遍赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项救助或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金治理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）经履行适应表率，本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更份额类别设立；   （25）基金信息表现义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽。   基金合同出现隔绝情形的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则 网站上，并将计帐申报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                                招募说明书   基金治理东说念主应在基金年度申报及中期申报中表现其持有的资产提拔证券总 额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和申报期内统共的资产提拔证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度申报中表现其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券 市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。   基金治理东说念主将在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险辩论等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 交易政策和交易方向等。   基金治理东说念主应当按影相关法律法则的轨则，在基金合同见效公告、基金年度 申报、中期申报、季度申报等分别表现基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主推动、 基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、 年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中表现基金参与转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等， 并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念翔实 说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表现，详见招募说明书"侧袋机制"部分的轨则。   六、信息表现事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现治理轨制，指定专门部门及                                招募说明书 高档治理东说念主员负责治理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 表现内容与时势准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申报、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金计帐申报等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表现信息，可是其他大众媒介不得早于轨则媒介表现信息，而且 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息表现服务质地，基金治理东说念主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的相关轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计申报、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表现基金信息的情形                                  招募说明书 营业时； 商阐述后暂停估值的；   九、法律法则或中国证监会对信息表现另有轨则的，从其轨则。                                 招募说明书              第十六部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。普遍赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主谋划各项投资运作辩论和基金功绩辩论时仅需推敲主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的救助，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。                                招募说明书   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等时势还原流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等时势， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金治理东说念主应实时遴聘合适 《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表现专项审计见地。   七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。                               招募说明书   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信息 表现时势和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按期申报中表现申报期内侧袋账 户相关信息，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行 相关的司帐核算和年度申报表现等发表审计见地。   八、本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡平直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适应表率后，可平直对本部天职容进行修改和救助，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                               招募说明书               第十七部分    风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的商场风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券 资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情状的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的股票与债券，其收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货蔓延风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金时势来分派，如果发生通货蔓延，现 金的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。   （5）上市公司筹划风险   上市公司的筹划受多种身分影响。如果所投资的上市公司筹划不善，其股票 价钱可能下降，或者粗野用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全撤废该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的                                 招募说明书 久期辩论并不成充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地虚构 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交 割风险。   二、本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表统共这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划情状、 投资东说念主激情和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数救助成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时救助投资组合以 及与基金运作相关的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪错误。   在平淡商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的完全值争取不逾越 0.35%， 年追踪错误争取不逾越 4%。但因标的指数编制王法救助或其他身分可能导致跟 踪错误逾越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：                                  招募说明书   （1）基金可能因无法实时救助投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金治理东说念主可能设立较低的 赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金 份额的风险。   指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出救助 的，基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽推敲成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应救助。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和防备，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和防备，将来若出现标的指数不合适要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不合适要求及法 律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会申报并提 出治理决策，如转换运作时势、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将靠近转换运作时势、与其他基 金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金 治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与相关商场发扬有在各异，影响投资收益。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货给与保证金交易轨制，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，细微的变动就可能会使投资东说念主权益 遭遇较大损失。同期，股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时 间内补足保证金，将按轨则被强制平仓，可能给基金净值带来损失。                               招募说明书   本基金拟投资资产提拔证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、商场风 险和流动性风险外，还靠近资产提拔证券的私有风险：提前赎回或延期支付风险， 可能形成基金财产损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判空幻等导致基 金资产损失的风险。         （2）合规风险是指由于违反相关监管法则，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险约束辩论逾越监管部 门轨则阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业务王法 救助、信息时刻不成平淡运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的商场风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方爽约、业务王法救助、信息时刻不成 平淡运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内商场股票 的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的尽头安排可能激励 的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在无间信息表现监管方面与境内可能存在                                   招募说明书 各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。   本基金标的指数为北证 50 成份指数，投资于标的指数成份股偏激备选成份 股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。北京证 券交易所主要服务于改革式中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的王法 与其他交易场合存在各异，本基金靠近与之相关的私有风险。      （1）中小企业筹划风险      北京证券交易所上市企业为改革式中小企业，该类企业时常具有限制小、对 时刻依赖高、迭代快、议价能力不彊等特质，抗商场风险和行业风险能力较弱， 存在因居品、筹划模式、相关政策变化而出现筹划失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有较大不 确定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交 易所上市企业带来收益的同期，靠近北京证券交易所上市中小企业不确定性更大、 无法盈利致使可能导致较大亏空的风险。      （2）股价大幅波动风险      北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者适应性等方面与沪深证券交易所 的轨制王法存在一定别离，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设立 了更宽的涨跌幅限制（上市后的首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%）， 可能导致较大的股票价钱波动。   （3）退市风险   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京 证券交易所上市企业参预退市历程，有可能退入新三板改革层或基础层挂牌交易， 或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退 出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金 净值形成不利影响。   （4）转板风险   根据北京证券交易所转板轨制，合适条件的北京证券交易所上市公司不错申 请转板至上交所科创板或深交所创业板。一向上市公司完成转板，将靠近被调出                                 招募说明书 标的指数成份股的风险。   （5）流动性风险   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交易所上市企业限制小，部分企业股权较为蚁合，由此可能导致合座流动性 相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金靠近无 法实时变现偏激他相关流动性风险。   （5）投资蚁合风险   北京证券交易所上市公司主要属于改革式中小企业，其买卖模式、盈利、风 险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过分散投资来虚构风险，若股票 价钱同向波动，将引起基金净值较大波动。   （6）监管王法变化的风险   北京证券交易所相关法律、行政法则、部门规章、表随便文献和交易所业务 王法，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务王法， 可能对基金投资运作产生影响，或导致本基金投资运作相应救助变化。   综上，本基金主要投资于北京证券交易所股票，当上述股票发扬欠安时，本 基金的净值将会受到较大影响致使产生亏空。投资者投资于本基金前，须充分认 知和了解北京证券交易所上市股票的特质和刊行、上市、交易、退市等轨制和规 则，在感性判断的基础上作念出投资遴荐。   由于本基金为发起式基金，根据相关法则轨则，在《基金合同》见效之日起 三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔绝， 不得通过召开基金份额持有东说念主大会的时势延续基金合同期限。本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产计帐并隔绝。将来若出现标的指数不合适要求（因成份 股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不合适要求及法律法 规、监管机构另有轨则的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召 集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。因此，投资东说念主将靠近基金合同自动终 止的风险。                                   招募说明书   三、流动性风险   因商场交易量不及，导致证券不成赶快、低成腹地滚动为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回，致使本基金莫得满盈的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金基金合同约定：“本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具”， 其中“投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；”。本基金标的指数为北证 50 成份指数，因此 本基金主要投资于北京证券交易所照章刊行上市的股票。北京证券交易所股票在 刊行、上市、交易王法、退市轨制、投资者门槛等与沪深证券交易所等商场可能 存在较大不同，北京证券交易所股票的交易活跃度及流动性有可能弱于其他商场。 因此，本基金投资于上述资产时，靠近以卑劣动性风险，可能对基金净值形成不 利影响：    （1）基金治理东说念主建仓或进行组合救助时，可能由于特定投资标的流动性 相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；                   （2）为应付投资者的赎回，基金被迫 以不适应的价钱卖出股票、债券或其他资产。   当本基金出现普遍赎回情形时，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理器具对赎回苦求进行限制救助，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理普遍赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；                                   招募说明书   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“普遍 赎回的情形及处理时势”的相关内容。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险治理器具，对赎回申 请等进行限制救助，当作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）延期办理普遍赎回苦求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“普遍 赎回的情形及处理时势”的相关内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主可给与舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率死守相关法律法则以及监管部门、 自律组织的轨则。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的相关内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时雕悍统共投资者的赎回苦求，                               招募说明书 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目标在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按期申报中表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主谋划各项投资运作辩论和基金功绩辩论时仅需 推敲主袋账户资产，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金表现的功绩辩论不成反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   四、治理风险   本基金可能因为基金治理东说念主的治理水平、治理妙技和治理时刻等身分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合治理上，举例资产配 置、类属配置不成合适基金合同的要求，不成达到预期收益方向；也可能表当今 个券个股的遴荐不成合适本基金的投资作风和投资方向等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不合适相关法律、法则的轨则和基金合同的要求而带来                                 招募说明书 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面约束存在劣势或者东说念主为身分形成操作空幻或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门欺骗、交易邪恶、IT 系统 故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金治理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金治理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至基金治理东说念主账户并自基金治理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货商场普遍礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金 的永久风险收益特征。销售机构（包括基金治理东说念主直销机构和代销机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险 之间的匹配测验。   九、其他风险   由于绽放式基金的尽头要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在治理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机                                招募说明书 成本风险。   当谋划机、通信系统、交易收集等时刻保障系统或信息收集提拔出现非常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平淡时限表现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   战斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商爽约等超出基金治理 东说念主自身平直约束能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。可是，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。                                  招募说明书    第十八部分    基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。                                 招募说明书 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律见地书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则                               招募说明书 网站上，并将计帐申报指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的最低期限。                           招募说明书       第十九部分   基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。                            招募说明书      第二十部分   基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄详见附件二。                                招募说明书        第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务  本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主 的需要和商场的变化，当令对服务花样进行救助。主要服务内容如下：  （一）投资东说念主对账单服务  本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。  （二）数字服务部电话服务  数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金居品 与服务等信息的自助查询。  数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热线 赢得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、账户良友修改等专项服务。  （三）收集在线服务  投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的 各式问题进行商讨互动或留言。  （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。  （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或见地。本公司将在收到投诉之 日起3个处事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延永久限不 得逾越20日，并实时见告投诉东说念主延永久限及情理。  （六）网站交易服务  依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务王法》的轨则，本公司 可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务王法详见基 金治理东说念主网站说明。  （七）基金治理东说念主客户服务磋议时势                                                 招募说明书  客户服务热线：40088-50099（免资料话费）  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请磋议基金治理 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等时势磋议基金治理东说念主。请确保 投资前，您/贵机构已经全面统一了本招募说明书。                               招募说明书       第二十二部分   招募说明书存放及查阅时势  招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应 当按影相关法律法则轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书            第二十三部分      备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金治理东说念主的住 所。   三、查阅时势：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                招募说明书              附件一：基金合同内容摘抄   第一节 基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎复兴合适本基金合同的轨则；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的 有限处事；                                      招募说明书      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                                 招募说明书   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和救助相关基金认购、申购、 赎回、转换、转托管、非交易过户、按期定额投资、收益分派等方面的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以训诲信用、严慎辛苦的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划时势治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互颓靡，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使谋划基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则谋划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；                                   招募说明书   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关轨则，履行信息表现及 申报义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不清楚基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东说念主清楚，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时辰发出，而且 保证投资者粗野按照《基金合同》轨则的时辰和时势，随时查阅到与基金相关的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；                                  招募说明书   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以训诲信用、辛苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互颓靡；对所托管的不同的基金分别设立账户，颓靡核算，分账治理，                                 招募说明书 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东说念主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开表现前给予守密，不得向他东说念主清楚，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主谋划的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见地，说 明基金治理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金治理东说念主有未奉行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关良友，保存期 限不低于法律法则轨则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近赶走、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东说念主；                                   招募说明书   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有轨则的除外：   （1）隔绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作时势；   （5）救助基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份                                   招募说明书 额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）救助本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费时势；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）加多、减少基金份额类别，或救助基金份额分类办法及王法；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构救助相关基金申购、赎回、转 托管、按期定额投资、基金交易、非交易过户等业务王法；   （8）经履行适应表率，本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集时势 金治理东说念主召集。 建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基                                    招募说明书 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告时势 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决时势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托发挥的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                                招募说明书 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信时势、寄托的公证机关偏激联 系时势和磋议东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取时势。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的时势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会时势、通信开会时势或法律法则、监管 机构允许的其他时势召开，会议的召开时势由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥合适法律法则、《基金合 同》和会议文告的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主办有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他时势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或                                  招募说明书 系统。通信开会应以书面时势或大会公告载明的其他时势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的时势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的时势收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托发挥符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 或其他时势召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他时势 进行表决，具体时势由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 并表决的，授权时势不错给与书面、收集、电话、短信或其他时势，具体时势在 会议文告中列明。   五、议事内容与表率                                   招募说明书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的时势下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文定表率确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份发挥文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议时势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以                                 招募说明书 越过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的时势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，转换基金运作时势、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名时势进行投票表决。   遴选通信时势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据发挥，不然提交 合适会议文告中轨则的阐述基金份额持有东说念主身份文献的表决视为有用出席的基 金份额持有东说念主，口头合适会议文告轨则的表决见地视为有用表决，表决见地暗昧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席                                 招募说明书 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票时势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日后按照《信息表现办法》的相关轨则在 轨则媒介上公告。如果给与通信时势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的尽头约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）；                                    招募说明书 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等轨则，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法则或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三节 基金合同覆没和隔绝的事由、表率以及基金财产计帐时势      一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息表现办法》的相关轨则在轨则 媒介公告。      二、《基金合同》的隔绝事由                                  招募说明书   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律见地书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度                                 招募说明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则 网站上，并将计帐申报指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的最低期限。   第四节 争议治理时势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，不绝诚恳、辛苦、尽责地 履行基金合同轨则的义务，防备基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目标，不包括香港越过行政 区、澳门越过行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的时势                               招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                         招募说明书                   附件二：托管公约内容摘抄     第一节   基金托管公约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称呼：华安基金治理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号     组织时势：有限处事公司     注册本钱：1.5 亿元     存续期间：无间筹划     筹划范围：基金成立，基金业务治理及中国证监会批准的其他业务。 【依 法须经批准的花样，经相关部门批准后方可开展筹划行动】     （二）基金托管东说念主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时辰：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号     批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号                                   招募说明书   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：无间筹划   筹划范围：收受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理 资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信旁观、商讨、见证业务； 企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。   第二节   基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐表率的， 基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关时刻系统，对基金现实投资是否合适基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏激备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括北京证券交易所股 票、沪深证券交易所股票偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、股 指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次 级债、场合政府债券、中期单据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债、 短期融资券、超短期融资券等）、资产提拔证券、债券回购、银行进款（包括协                                   招募说明书 议进款、按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关轨则）。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则奉行。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应救助。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救助期限进行监督：   （1）投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产提拔证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产提拔证券的比例，不得超 过该资产提拔证券限制的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各样资产提拔证券，不得逾越其各样资产提拔证券计算限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产提拔证 券。基金持有资产提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资表率，应                                   招募说明书 在评级申报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货投降下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 谋划）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金不合适该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当投降下列要求：出借证券资产不 得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单                                     招募说明书 只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均谋划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并谋划，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股救助、标的指数成份股流动性 限制等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资不合适上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行救助，但中国证监会轨则的尽头情形除外。因证 券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投 资不合适第（14）项轨则的，基金治理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有轨则的从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 驱动。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行 适应表率后，则本基金投资不再受相关限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对本公约第 十五条第（十一）项基金投资谢却步履进行监督。   根据法律法则相关基金从事的关联交易的轨则，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要厉害关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的时势提交，确保所提供的关联交易名单的信得过 性、完好性、全面性。基金治理东说念主有处事督察信得过、完好、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主应实时发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应实时阐述已盛名单的变更。名单变更后基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照 最新的关联交易名单开展投资与监督业务。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了                                 招募说明书 监督历程，基金治理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管 理东说念主承担处事，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实 约束东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守基金份额 持有东说念主利益优先的原则，留心利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表现。紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经肃肃遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算时势。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新，如基金治理东说念主根据商场情况需要临时救助银行间债券市 场交易敌手名单及结算时势的，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交 易前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商治理。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述 后，被阐述救助的名单驱动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金治理东说念主负责对交易敌手的资信 约束，按银行间债券商场的交易王法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。 如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易时势进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何损结怨处事。如基金治理东说念主在基金初度投资银行间债券商场之前仍未向基金托 管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全商场交易敌手。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主投资银行进款进行监督。                                招募说明书   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值谋划、各样基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何处事，并将在发现后立即申报中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 受限证券相关问题的文告》等相关法律法则轨则。 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金治理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金治理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关通顺受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准发挥文献复印件、基金治理东说念主与承 销商订立的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、完                                 招募说明书 整。 场出现剧烈变化导致基金治理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的撤废或留心措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金治理东说念主，有权拒却奉行其 相关指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何处事， 并有权申报中国证监会。 确保基金托管东说念主粗野平淡查询。因基金治理东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的处事与损失， 由基金治理东说念主承担。 意报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金治理东说念主 应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外， 因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违反法律法则和基金合同的轨则，应实时以书面时势文告基金治理东说念主限期纠正。 基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到文告后 应实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行 解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基 金治理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易表率已经见效的投资指示违反 法律、行政法则和其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金 治理东说念主，并申报中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金治理东说念主应 在轨则时辰内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金                                 招募说明书 托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金治理东说念主应积 极配合提供相关数据良友和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要非法步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金治理东说念主无正 当情理，拒却、艰涩对方根据本公约轨则哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基金托 管东说念主应申报中国证监会。   第三节   基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东说念主谋划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金治理 东说念主指示办理计帐交收、相关信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未奉行或无故延伸奉行基金治理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约偏激他相关轨则时，应实时以书面时势文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一处事日前实时查对并以书 面时势给基金治理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关良友以供基金治理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时辰内答 复基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、艰涩对方根据本公约轨则哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主建议教会仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。   第四节   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                  招募说明书 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完好与颓靡。 基金财产，如有尽头情况两边可另行协商治理。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金治理东说念主遴选措施进行催收，并应给予积极的配合和协助。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 期限合适《基金法》、          《运作办法》等相关轨则后，基金治理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在轨则时辰内，遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资 申报需对发起资金提供方偏激持有的基金份额进行专门说明。出具的验资申报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和治理 根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金                                  招募说明书 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级 法东说念主计帐处事，基金治理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限处事公司的轨则奉行。 治理和运用由基金治理东说念主负责。 波及相关账户的开设、使用的，按相关轨则开设、使用并治理；若无相关轨则， 则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限处事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金治理东说念主代表基金订立宇宙银行 间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理                                    招募说明书 定，在基金治理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关王法使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实有用约束下的什物证券在 基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实有用约束的证券不承担督察处事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除公约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金 相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的督察期限不少于法定最低期限。   第五节 基金资产净值谋划和司帐核算   （一）基金资产净值的谋划及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急救助机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份 额、C 类基金份额将分别谋划基金份额净值。   基金治理东说念主于每个估值日谋划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。   基金治理东说念主应酬每个估值日的基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法则或 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主对基金资产估值后，将各样基金份                                  招募说明书 额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理 东说念主按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和尽头情形的处理   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律法则持有的其他资产 及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 救助最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进                                 招募说明书 行估值。   （5）对于在交易所商场上市交易的公斥地行的可转换债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与在 当前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息提拔的估值时刻确定其公允 价值。   （7）对在交易所商场挂牌转让的资产提拔证券，估值日不存在活跃商场时 给与估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本粗野近似体现公允价值，基金管 理东说念主应无间评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应救助。   （8）持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐述利息收入。   （9）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相关法律法则和行业 协会的相关轨则进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （14）相关法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法则，基金净值信息谋划和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主                                    招募说明书 承担。本基金的基金司帐处事方由基金治理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核处事， 因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的见地，按照基金治理东说念主对基金净值信息的谋划结果对外给予公布。 的错误不当作基金资产估值邪恶处理。 货筹划机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构 发送的数据邪恶，或由于国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金治理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适应、合理的措施 进行查验，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金治理东说念主和基 金托管东说念主罢职抵偿处事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减 轻或撤废由此形成的影响。   （三）基金份额净值邪恶的处理时势   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值邪恶时， 视为该类基金份额净值邪恶；任一类基金份额净值谋划出现邪恶时，基金治理东说念主 应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施留心损失进一步扩大； 邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值谋划邪恶时，由基金治理东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金治理东说念主先行赔付，基金治理 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值谋划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的处事，经阐述 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金治理东说念主担任。与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金司帐处事方的建 议奉行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。                                  招募说明书      ②若基金治理东说念主谋划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对谋划过程建议疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对基金份额持有东说念主或基 金支付抵偿金，就现实向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金治理 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的谋划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行平淡复核表率后仍不成发现该邪恶，进而导致基金份额净值计 算邪恶而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统设立而产生的净值谋划尾 差，以基金治理东说念主谋划结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐述后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金治理东说念主、基金                                 招募说明书 托管东说念主分别独速即设立、记录和督察本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋划和公告的，以基金 治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐申报。《基 金合同》见效后，基金招募说明书和基金居品良友概要的信息发生紧要变更的， 基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友概要并登 载在轨则网站上，基金居品良友概要还需登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金招募说明书和基金居品良友概要的其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每 年更新一次。基金隔绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品 良友概要。季度申报应在季度收尾之日起 15 个处事日内编制收场并给予公告； 中期申报在上半年收尾之日起两个月内编制收场并给予公告；年度申报在每年结 束之日起三个月内编制收场并给予公告。基金合同见效不及两个月的，基金治理 东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行救助，救助以国度相关轨则为准。基金治理东说念主应留足充分的时 间，便于基金托管东说念主复核相关报表及申报。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述 文献交往均以传确切时势或两边约定的其他时势进行。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，救助以两边招供的账务处理时势为准；若两边无法达成一致，以基金治理东说念主 的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的申报上加盖托管 业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见地书或电子阐述，两边各自留 存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报表 达成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相关情况报中国证监会备案。                                      招募说明书   （八）基金治理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主 督察。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，但应提前文告治理东说念主，基金治理东说念主应实时提供，无合理情理不 得拖延或拒却提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金要害事项 日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个处事日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应投降守密义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按相关法则轨则各自承担相应的处事。   第七节 争议治理时势   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该机构届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对两边当 事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，防备基金份额持有 东说念主的正当权益。                                   招募说明书   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目标，在此不包括香港、澳门 越过行政区和台湾地区法律）并从其解释。   第八节   基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何碎裂。   （二）基金托管公约隔绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个处事日内成立基金财产计帐小 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2) 在基金财产计帐小组领受基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按 照《基金合同》的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。   (3) 基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   (4) 基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐申报；                                 招募说明书   (5)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   (6)将计帐申报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   (8)基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账 户、债券托管专户的销户处事，销户过程中基金治理东说念主应给予必要的配合。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 轨则的期限。

机构分析认为，本轮黄金上涨核心原因有三点：一是全球“去美元化”呼声日益高涨，全球央行掀起囤黄金热潮，带动黄金需求增长；二是近期美元指数持续下跌虚拟盘，有助于推动美元计价的黄金价格上涨；三是巴以冲突助推市场避险情绪升温，黄金作为避险资产的需求增加。未来一个季度美债长端收益率见顶的概率较高，黄金价格展望将相对乐观，黄金股将重新打开上行空间，依然建议逢低逐步增加黄金配置比例以把握黄金投资机遇。

• 限制
• 虚拟盘
• 相关
• 基金投资
• 不再