标普ETF: 南边标普500交易型通达式指数证券投资基金(QDII)招募评释书(20250611更新)

南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基 金（QDII）招募评释书（20250611 更新）     基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                         重要领导   本基金经中国证监会 2022 年 8 月 1 日证监许可〔2022〕1698 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 3 月 23 日谨慎收效。   基金束缚东说念主保证招募评释书的内容确凿、准确、完竣。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于境表里证券阛阓，基金净值会因为境表里证券阛阓波动等身分产生波动， 投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受才调，并 承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中 产生的基金束缚风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的交易型通达式基金，本基金标 的指数为标普 500 指数，相配异日可能发生的变更，本基金私有的风险还包括投资于境外市 场的风险、手脚指数基金及 ETF 存在的风险、基金合同提前拒绝的风险等等。本基金私有的 风险详见招募评释书“风险揭示”章节等。   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要遴荐完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。本基金可投资于境外证券，除了需 要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风 险等境外证券阛阓投资所面对的高出投资风险。   投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东说念主自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金束缚东说念主不承担基金销售、基金投资等运作身手中的任何汇率变动风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误控制未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   《基金合同》收效之日起 2 年内，通顺 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主 大会。如本基金在《基金合同》收效 2 年后不绝存续的，通顺 30 个服务日出现基金份额捏 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基 金份额捏有东说念主大会。投资者可能面对基金合同提前拒绝的风险。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存在中国存 托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险、与中国存托凭证刊行机制关连的风险等。               南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）    本基金的标的指数组合证券主要在境外证券交易场所，基金份额申购、赎回的计帐交收 与标的指数组合证券仅在境内证券交易所上市的 ETF 居品存在一定互异，在面前结算公法下， 投资者申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金份额，当日不错 赎回。    投资东说念主投老本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回， 则应开立并使用上海证券交易所 A 股账户。    投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金居品贵寓纲领和基金 合同等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金的风 险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风险承受才调，感性判断阛阓，严慎作念出投资决 策。基金的过往功绩并不预示其异日阐扬，基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩阐扬的保证。基金束缚东说念主承诺以恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金束缚东说念主提醒投资东说念主基 金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景、基金份额上市交易 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本基金标的指数为标普 500 指数。标普 500 指数掂量好意思国大盘股的阐扬，由 500 家成份 股公司组成。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见标普说念琼斯指数公司网站，网址： https://chinese.spindices.com/。    本次更新主要波及援救基金司理事项，并已在招募评释书中对关连表述作念出了校正。其 他信息内容截止日为 2024 年 12 月 17 日，筹商财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                       §1 媒介   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作束缚 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示束缚办法》(以下简称“《信 息表示办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资束缚试行办法》（以下简称“《试 行办法》”）、《对于实施筹商问题的通 知》（以下简称“《文书》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚轨则》 （以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他筹商法律法例，以及《南边标普   基金束缚东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓央求召募 的。本基金束缚东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他筹商轨则享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权柄和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                        §2 释义   在本《招募评释书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合束缚等服务的境外金融机构 及对基金合同的任何灵验校正和补充 式指数证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 招募评释书》相配更新 金居品贵寓纲领》相配更新 金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对当常常作念出的校正            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对当常常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示束缚办法》及颁布机关对当常常作念出的校正 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对当常常作念出的校正 境内机构投资者境外证券投资束缚试行办法》及颁布机关对当常常作念出的校正 筹商问题的文书》及颁布机关对当常常作念 出的校正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚轨则》及颁布机关对当常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当常常作念出的修 订 体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资束缚办法》（包括当常常校正）及关连法律法例轨则使用来自境外的资金进行             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施信服》（以下简称“《登记结算业求实施细 则》”）界说的“交易型通达式证券投资基金”，简称 ETF 称标的 ETF），精良追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴荐通达式运 作方式的基金，简称皆集基金 份额的申购、赎回等业务 得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主坚硬了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等关连业务 公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 基金业求实施信服》相配常常校正的版块、中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《登 记结算业求实施信服》相配常常校正的版块，以及基金束缚东说念主、上海证券交易所、中国证券 登记结算有限服务公司发布相配常常校正的其他关连公法和轨则 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募评释书约定的赎回对价的步履 替代、现款差额相配他对价 书轨则应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额相配他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 扣除关连用度后的余额 申购款相配他资产的价值总和          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 额净值的过程 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则   以上释义中波及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法校正后，如适用本基 金，关连内容以校正后法律法例、业务公法为准。              南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                            §3 基金束缚东说念主    称号：南边基金束缚股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册老本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构援救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副秘书、总裁、党委秘书、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，南边基金束缚股 份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、空洞事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金束缚股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基金束缚股份 有限公司董事、党委秘书、副总司理，南边东英资产束缚有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东说念主员束缚处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督束缚委员会企业指示东说念主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开拓（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。   李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立开拓（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立开拓（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局蔼然东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。   陈明雅女士，束缚学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，培植部长江学者特聘西席，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院西席，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西席、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏银行寂寥董事，汇丰银行（中国）寂寥董事， 东吴证券股份有限公司寂寥董事，上海证券交易所科创板轨制评估行家委员会主任，南边基 金束缚股份有限公司寂寥董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寥董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寥董事，中国重汽（香港）有限公司寂寥非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寥非实行董事，南边基金束缚股份有限公司寂寥董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚司帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寂寥董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寥董事，南边基金束缚股份有限公司寂寥董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商束缚硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚股份 有限公司寂寥董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学束缚学院 副西席，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寥董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寥董事，苏州汇科时刻股份有限公司寂寥董事，南边基金束缚股份有限公司寂寥董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资束缚股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产束缚有限公司董事，深圳投控国际老本控股有限公司董事， 深圳市城市建立开拓（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金束缚股份有限公司监事会主席。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高等款式司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等经营司理，兴业 证券计策发展部经营议论与绩效分析司理、私财委科技金融部筹划发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理筹划处总监、钞票束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司 职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 金防守长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金束缚股份有限公司董事、党委秘书、副总司理，南边东英资产束缚有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部实行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基金 束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及议论财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司防守长， 南边老本束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限服务公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边老本束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管议论投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李佳亮先生，束缚时刻为 2023 年 3 月 23 日至 2025 年 6 月 6 日；张其想先生，束缚时刻为 2025 年 3 月 7 日于今；王鑫先生，束缚时刻为 2025 年 4 月 11 日于今。    张其想先生，波士顿大学数理金融硕士，特准金融分析师（CFA）、金融风险束缚师 （FRM） ，具 有 基 金从业 资 格。 曾 赴任 于好意思 国 Charles River Development 、 Citizens Financial Group，历任固定收益部分析员、老本束缚部量化分析师。2017 年 4 月加入南边 基金，历任数目化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020 年 6 月 2 日至 2021 年 3 月 26 日，任南边原油基金司理助理；2021 年 3 月 26 日于今，任南边说念琼斯 好意思国精选 REIT 指数（QDII-LOF）、南边原油（QDII-FOF-LOF）基金司理；2022 年 11 月 29 日于今，任南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）基金司理；2024 年 5 月 21 日于今，任南边 恒生科技指数发起（QDII）基金司理；2025 年 3 月 7 日于今，任南边标普 500ETF（QDII） 基金司理；2025 年 4 月 11 日于今，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）、南边基金南边东英沙 特阿拉伯 ETF（QDII）、南边中证香港科技 ETF（QDII）基金司理；2025 年 4 月 18 日于今， 任南边基金南边东英富时亚太低碳精选 ETF（QDII）、南边富时亚太低碳精选 ETF 发起皆集 （QDII）基金司理；2025 年 6 月 6 日于今，任南边港股数字经济夹杂发起（QDII）基金经 理。    王鑫先生，北京大学理学与经济学学士，好意思国约翰霍普金斯大学金融学硕士，特准金融 分析师（CFA），具有基金从业阅历。2018 年 5 月加入南边基金，先后任职于计策与居品开 发部、居品开拓部；2022 年 6 月加入国际业务部，任研究员；2024 年 5 月 31 日至 2025 年 方标普 500ETF（QDII）、南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）、南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2025 年 4 月 18 日于今，任南边基金南边东英富时亚太低碳精选 ETF（QDII）、南 方富时亚太低碳精选 ETF 发起皆集（QDII）基金司理。    南边基金束缚股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，夹杂股产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 生，交易束缚部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，风险束缚部部门负责东说念主严旺光先生，权益投资部部门负责东说念倡导延闽先生，国 际业务部部门负责东说念主恽雷先生，权益研究部部门负责东说念主郑诗韵女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所束缚的不同基金财产分别束缚、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （6）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （7）计较并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产束缚业务行动筹商的信息表示事项；   （9）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产束缚业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓；   （11）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益摆布诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）弃取、加多、更换或拔除境外投资参谋人（如有）；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳灵验措施，防卫违反《基金法》相配他关连法律法例步履的发生。   （1）将基金束缚东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）卤莽服务，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他步履。   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其束缚层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、本质控制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防卫利 益突破，适合中国证监会的轨则，并履行信息表示义务。   如法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。 取最大利益； 容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关连的交易行动；   为了保证公司程序运作，灵验地防卫和化解束缚风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以相配他信息确凿、准确、完竣，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金束缚东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为已毕里面控制标的而建立的一系列组织机制、束缚方法、操作 治安与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本束缚轨制 的统治和带领，里面控制大纲明确了内控标的、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本束缚轨制包括里面司帐控制轨制、风险控制轨制、投资束缚轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表示轨制、信息时刻束缚轨制、贵寓档案束缚轨制、功绩评估侦察轨制 和挫折应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭服务、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面控制机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作身手。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控治安，援救内控轨制的灵验 实行。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对寂寥，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （1）里面司帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度筹商法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的司帐 系统控制。   里面司帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理治安、基金估值轨制蔼然序、基 金财务计帐轨制蔼然序、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登记 支捏和什物质产清点轨制、司帐档案支捏和财务吩咐轨制等。   （2）风险束缚控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构建立、 风险控制的治安、风险控制的具体轨制、风险控制轨制实行情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、交易风险束缚轨制、财务风险控制制 度、信息时刻系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐讳轨制等程 序性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寥董事同意。   防守长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当隐敝的情况外，防守长享有充分的知情 权和寂寥的观望权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。防守长应当按期或者 不按期向全体董事报送服务叙述，并在董事会及董事会下设的关连专门委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司确立监察稽核部门，具体实行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵从筹商法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面控制轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                       §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月班师地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴荐国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又班师刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日摆布H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。控制2024年9月30日，本集团 总资产116，547.63亿元东说念主民币，高等法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务束缚团队、居品研发 团队、风险束缚团队、系统与数据团队、款式支捏团队、运营束缚团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得到该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的贸易银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资束缚托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科才和解翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构已毕可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，接续翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，班师 托管国内第一只券商鸠合股产束缚议论、第一只 FOF、第一只信托资金议论、第一只股权私 募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支捏， 已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力接续普及，比年来得到业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得到该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国 金融翻新“十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险束缚系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点 子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 济报说念》垄断的 2024 资产束缚年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产束缚竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财 联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑 奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产束缚有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资束缚有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷束缚部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险束缚、信贷束缚、 公司金融、资产托管等范畴有深化的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务经营情况   控制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   (四) 托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度筹商法律法例和行业监管轨制，坚捏称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防卫和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞粗疏、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的接续改进和各项业务轨制、进程的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防卫体系：   一级里面控制及风险防卫是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和控制；总行 风险束缚部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及束缚 建议。   二级里面控制及风险防卫是招商银行资产托管部确立风险合规束缚关连团队，负责部门 里面风险防卫和控制，实时发现里面控制症结，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室叙述。   三级里面控制及风险防卫是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵照内控制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制袒护各项业务过程和操作身手、袒护系数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面束缚轨制的建立均以防卫风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对寂寥，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的查验、评价部门寂寥于里面控制 的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制遐想的灵验性、里面控制实行的灵验 性。里面控制遐想的灵验性是指里面控制的遐想袒护了系数应关注的重要风险，且遐想的风 险应酬措施恰当。里面控制实行的灵验性是指里面控制概略按照遐想要求严格灵验实行。   （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险束缚的需要，并概略跟着托管 业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面窒碍，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防卫的倡导。   （7）重要性原则。里面控制在已毕全面控制的基础上，关防卫要托管业务重要事项和 高风险身手。   （8）制衡性原则。里面控制概略已毕在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务流         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控束缚、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭束缚、档案束缚和信息束缚等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务束缚办法和业务操作规程。轨制结构端倪清晰、束缚要求 明确，满足风险束缚全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、程序化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，遴荐加密、直连方式传输数据，数据实行他乡实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵寓风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 隐讳，除法律法例和其他筹商轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息时刻系统风险控制。招商银行对信息时刻系统机房、权限束缚实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，系数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份束缚措施等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源束缚及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源束缚。   （五）基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法蔼然序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作束缚办法》等有 关法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，基金托管东说念主对基金束缚东说念主发送 的投资指示、基金束缚东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝实行，独立即文书基金束缚东说念主。   基金托管东说念主如发现基金束缚东说念主依据交易治安仍是收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他筹商轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面神志文书基金束缚东说念主进行整改，整改的 时限应适正当律法例及基金合同允许的援救期限。基金束缚东说念主收到文书后应实时查对阐发并 以书面神志向基金托管东说念主发出回函并改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                          §5 境外托管东说念主   一、境外托管东说念主基本情况   称号：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A) （简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North， Sioux Falls， SD57104，   USA 成立时刻：1812 年 6 月 16 日   组织神志：股份有限公司   存续期间：捏续经营   托管资产限制: 24.9 兆好意思元 (2020 年末)   花旗银行是花旗集团的全资子公司， 是其主要的营业子公司，其经营行动由好意思国联邦储 备银行（FEB）和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行的前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年，而况从 1822 年起首经营资产托管业务。花旗集团是在 纽约证交所的上市公司，是世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最平凡的国际 银行，在 100 多个国度确立了分行和子公司。业务包括企业、投资和破钞金融业务以及交易 行动，遍布经合组织国度和系数发展中国度。   证券服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球投资者、中 介机构以及刊行东说念主提供跨境交易，托管及受托束缚服务。行业观望涌现，花旗集团在多个市 场上的托管、计帐、证券融资、全球代理与信托以及存托凭证等业务一直雄踞榜首。投资经 理东说念主、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提供泰斗的阛阓信息、高水平的业务进程以及周 到实时的客户服务。   二、主要东说念主员情况   花旗香港成立于 1902 年，并从 80 年代中期起首提供全场地的全球托管服务。花旗香港 全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作训导，非论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客 户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处于行业前哨，从而保障了高效率、高质料的服 务。花旗领有健全的公司治理轨制，里面控制和风险束缚轨制，并得到灵验地贯彻实行。多 年来经营束缚有序，未发生过财务情景恶化等紧要经营风险情形。花旗银行具备安全支捏资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割才调。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部门、监管机构立案观望。   三、基金托管业务经营情况   花旗集团自 1822 年起起首经营证券托管银行业务，于今已成为老本金最淳朴，信用评 级最稳健，全球自有专属托管网罗最大，跨国界托管资产限制最先的专科全球托管银行。也           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 是惟一概略以全球为基础，提供全球托管、径直托管及计帐服务的证券服务提供商和最有能 力为客户提供举座性搞定决策的银行。花旗集团所概略提供的证券服务的广度和深度全球第 一。   四、信用品级 (2021 年 5 月)                   Moody’s    Standard & Poor’s   Fitch      花旗集团(高等)       A3            BBB+            A  花旗集团（短期）           P-2             A-2          F1      花旗银行(高等)       Aa3             A+           A+  花旗银行（短期）           P-1             A-1          F1   五、境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                      §6 关连服务机构 标普 ETF 申购赎回代理证券公司： 序号                   代销机构称号            代销机构信息                                        法定代表东说念主：张伟                                        筹商东说念主：庞晓芸                                        筹商电话：0755-82492193                                        客服电话：95597                                        网址：www.htsc.com.cn                                        号                                        办公地址：上海市浦东新区长                                        柳路 36 号                                        法定代表东说念主：杨华辉                                        筹商东说念主：乔琳雪                                        筹商电话：021-38565547                                        客服电话：95562                                        网址：www.xyzq.com.cn                                        中路 1012 号国信证券大厦十                                        六层至二十六层                                        办公地址：深圳市福田区福华                                        通盘 125 号国信金融大厦                                        法定代表东说念主：张纳沙                                        筹商东说念主：杨谦恒                                        电话：0755-82130833                                        客服电话：95536                                        网址：www.guosen.com.cn                                        街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                        办公地址：北京市丰台区西营                                        街 8 号院 1 号楼青海金融大                                        厦                                        法定代表东说念主：王晟                                        筹商东说念主：辛国政 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             筹商电话：010-80928123                             客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                             网址：www.chinastock.com.cn                             贸易试验区商城路 618 号                             办公地址：上海市静安区南京                             西路 768 号国泰君安大厦                             法定代表东说念主：朱健                             筹商东说念主：芮敏祺                             电话：021－38676666                             客服电话：4008888666                             网址：www.gtja.com                             路 86 号                             办公地址：山东省济南市市中                             区经七路 86 号                             法定代表东说念主：王洪                             筹商东说念主：张峰源                             电话：021-20315719                             客服电话：95538                             网址：www.zts.com.cn                             号                             办公地址：上海市中山南路                             法定代表东说念主：周杰                             传真：021-63809892                             筹商东说念主：徐步夷                             客服电话：95553                             网址：www.htsec.com                             路 66 号 4 号楼                             办公地址：北京市向阳区景辉                             街 16 号院 1 号楼泰康集团大                             厦 13 层                             法定代表东说念主：王常青                             筹商东说念主：谢欢然                             筹商电话：010-56135799                             客服电话：4008888108                             网址：www.csc108.com                             广州学问城起飞一街 2 号 618                             室 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             办公地址：广州市河汉区马场                             路 26 号广发证券大厦                             法定代表东说念主：林传辉                             筹商东说念主：黄岚                             客服电话：95575、020-95575                             或致电各地营业网点                             网址：http://www.gf.com.cn                             街说念金田路 2026 号动力大厦                             南塔楼 10-19 层                             办公地址：深圳市福田区福田                             街说念金田路 2026 号动力大厦                             南塔楼 10-19 层                             法定代表东说念主：王军                             筹商东说念主:杨茜淳                             筹商电话:0755-83558761                             客 服 电 话 :0755-33680000                             网址：www.cgws.com                             街说念福华通盘 111 号                             办公地址：深圳市福田区福华                             通盘 111 号招商证券大厦 24                             楼                             法定代表东说念主：霍达                             筹商东说念主：业清扬                             客服电话：95565/0755-95565                             网址：www.cmschina.com                             区中心三路 8 号超卓期间广                             场（二期）北座                             办公地址：北京市向阳区亮马                             桥路 48 号中信证券大厦                             法定代表东说念主：张佑君                             筹商东说念主：王一通                             电话：010-60838888                             传真：010-60833739                             客服电话：95548                             网址：www.cs.ecitic.com                             路 989 号 45 层                             办公地址：上海市徐汇区长乐                             路 989 号世纪商贸广场 45 层                             法定代表东说念主：张剑 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             筹商东说念主：鲍佳琪                             电话：021-33388378                             传真：021-33388224                             客服电话：95523、4008895523                             网址： www.swhysc.com                             路 1508 号                             办公地址:上海市静安区新闸                             路 1508 号                             法定代表东说念主:刘秋明                             筹商东说念主:郁疆                             筹商电话:021-22169999                             客服电话：95525                             网址：www.ebscn.com                             路与福中路接壤处荣超商务                             中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04                             层 01、02、03、05、11、12、                             办公地址：深圳市福田区益田                             路 6003 号荣超商务中心 A 栋                             第 04、18 层至 21 层                             法定代表东说念主:高涛                             筹商东说念主：万玉琳                             筹商电话：0755-82026907                             传真 0755-82026539                             客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                             网址：www.ciccwm.com                             新区（新市区）北京南路 358                             号大成国际大厦 20 楼 2005                             室                             办公地址：新疆乌鲁木皆市高                             新区（新市区）北京南路 358                             号大成国际大厦 20 楼 2005                             室                             法定代表东说念主：王献军                             筹商东说念主：梁丽                             筹商电话：0991-2307105                             传真：010-88085195                             客服电话：95523、4008895523                             网址： www.swhysc.com 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             区湘府中路 198 号新南城商                             务中心 A 栋 11 楼                             办公地址：湖南省长沙市天心                             区湘府中路 198 号新南城商                             务中心 A 栋 11 楼                             法定代表东说念主：高振营                             筹商东说念主：江恩前                             筹商电话：021-50295432                             客服电话：95351                             网址：www.xcsc.com                             街说念福华通盘 119 号安信金                             融大厦                             办公地址：深圳市福田区福田                             街说念福华通盘 119 号安信金                             融大厦                             法定代表东说念主：段文务                             筹商东说念主：陈剑虹                             筹商电话：0755-81688000                             客服电话：95517                             网            址             ：                             http://www.essence.com.cn/           司                 路 222 号 1 号楼 2001                             办公地址：青岛市市南区东海                             西路 28 号龙翔广场东座                             法定代表东说念主：肖海峰                             筹商东说念主：赵如意                             筹商电话：0532-85725062                             客服电话：95548                             网址：sd.citics.com                             城区闹市口大街 9 号院 1 号                             楼                             法定代表东说念主：祝瑞敏                             筹商东说念主：苏娴静                             筹商电话：010-83252161                             传真：010-63080978                             客服电话：95321                             网址：www.cindasc.com                             贸易试验区浦明路 8 号                             办公地址：中国（上海）解放 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             贸易试验区浦明路 8 号                             法定代表东说念主：顾伟                             筹商东说念主：曹宇鑫                             筹商电话：021-80508504                             客服电话：95376                             网址：www.mszq.com                             层-29 层                             办公地址：上海市中山南路                             层、25-29 层、32 层、36 层、                             法定代表东说念主：金文忠                             筹商东说念主：胡月茹                             筹商电话：021-63325888                             客服电话：95503                             网址：www.dfzq.com.cn                             庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                             室                             办公地址：北京市向阳区向阳                             门北大街 18 号中国东说念主保寿险                             大厦 12-18 层                             法定代表东说念主：张海文                             基金业务筹商东说念主：孙燕波                             筹商电话：010-85556048                             传真：010-85556088                             客服电话：95390                             网址：www.crsec.com.cn                             区天府二街 198 号华西证券                             大厦                             办公地址：四川省成都市高新                             区天府二街 198 号华西证券                             大厦                             法定代表东说念主：杨炯洋                             筹商东说念主：赵静静                             客服电话：95584                             网址：www.hx168.com.cn                             区淮海路 88 号                             法定代表东说念主：金才玖                             筹商东说念主：奚博宇 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             电话：027-65799999                             传真：027-85481900                             客 服 电 话 ： 95579     或                             网址：www.95579.com                             中路 213 号 7 楼                             办公地址：上海市黄浦区四川                             中路 213 号久事商务大厦 7                             楼                             法定代表东说念主：李海超                             筹商东说念主：邵珍珍                             筹商电话：021-53686888                             传真：021-53686100-7008                             客服电话：4008918918                             网址：www.shzq.com                             太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                             办公地址：江苏省无锡滨湖区                             太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                             法定代表东说念主:葛小波                             筹商东说念主:郭逸斐                             筹商电话:0510-82832051                             客服电话:95570                             网址:www.glsc.com.cn                             发区第二大街 42 号写字楼                             办公地址：天津市南开区宾水                             西说念 8 号                             法定代表东说念主：安志勇                             筹商东说念主：王星                             电话：010-88016560                             客服电话：956066                             网址：https://www.bhzq.com                             金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                             办公地址：深圳市福田中心区                             金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                             法定代表东说念主：何之江                             筹商东说念主:王阳                             筹商电话:021-38637436 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             客服电话:95511-8                             网址：stock.pingan.com                             街5号                             办公地址：苏州工业园区星阳                             街5号                             法定代表东说念主：范力                             筹商东说念主：陆晓                             电话：0512-62938521                             传真：0512-65588021                             客服电话：95330                             网址：www.dwzq.com.cn                             大路 395 号 901 室（部位：自                             编 01 号）1001 室（部位：自                             编 01 号）                             办公地址：广州市河汉区临江                             大路 395 号 901 室（部位：自                             编 01 号）1001 室（部位：自                             编 01 号）                             法定代表东说念主：陈可可                             筹商东说念主：何雯                             筹商电话：020-88836999                             客服电话: 95548                             网址：www.gzs.com.cn                             路 201 号浙商证券大楼                             法定代表东说念主：吴承根                             筹商东说念主：夏帆                             电话：0571-87901139                             客服电话：95345                             网址：www.stocke.com.cn                             贸易试验区浦电路 370 号 2、                             办公地址：中国（上海）解放                             贸易试验区浦电路 370 号 2、                             法定代表东说念主：刘加海                             筹商东说念主：闪雨晴                             电话：021-20515465                             传真：021-68408217-7517                             客服电话：4008209898                             网址：www.cnhbstock.com 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             街 69 号山西国际贸易中心东                             塔楼                             办公地址：山西省太原市府西                             街 69 号山西国际贸易中心东                             塔楼                             法定代表东说念主：王怡里                             筹商东说念主：郭熠                             筹商电话：0351－8686659                             客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                             网址：www.i618.com.cn                             路 27 号 1#楼 3 层                             办公地址：上海市浦东新区滨                             江大路 5129 号陆家嘴滨江中                             心 N1 座                             法定代表东说念主：苏军良                             筹商东说念主：王虹                             电话：021-20655183                             传真：021-20655196                             客服电话：95547                             网址：www.hfzq.com.cn                             路 13 号                             办公地址：广东省深圳市福田                             区竹子林四路光大银行大厦                             法定代表东说念主：何春梅                             筹商东说念主：王宁基                             电话：0755-83024712                             传真：0755-82835785                             客服电话：95563                             网址：http://www.ghzq.com.cn                             务外环路 10 号                             办公地址：郑州市郑东新区商                             务外环路 10 号                             法定代表东说念主：鲁智礼                             筹商东说念主：程月艳 李盼盼                             电 话 ： 0371-69099881 、                             传真：0371-65585899                             客服电话：95377 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             网址：www.ccnew.com                             阶梯 32 号西南证券总部大楼                             法定代表东说念主：吴坚                             筹商东说念主：杜巧                             筹商电话：023-67500573                             客服电话：95355                             网址：www.swsc.com.cn                             西区自立路 35 号                             办公地址：河北省石家庄市桥                             西区自立路 35 号庄家金融大                             厦                             法定代表东说念主：张明                             筹商东说念主：李鹏                             筹商电话：0311-86273126                             客服电话： 95363                             网址：www.95363.com                             路 510 号南半幢 9 楼                             办公地址：上海市黄浦区中山                             东二路 600 号上海 BFC 外滩                             金融中心 N1 栋 7 层                             法定代表东说念主：武晓春                             筹商东说念主：王芙佳                             电话：021-68761616                             传真：021-68767032                             客服电话：4008888128                             网址：www.tebon.com.cn                             区子实路 1589 号                             办公地址:江西省南昌市红谷                             滩新区凤凰中大路 1115 号北                             京银行大楼                             法定代表东说念主:徐丽峰                             筹商东说念主:占文驰                             筹商电话:0791-88250812                             客服电话：956080                             网址:www.gszq.com                             街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                             办公地址：北京市开国门外大                             街 1 号国贸 2 座 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             法定代表东说念主：陈亮                             筹商东说念主：刘澜                             筹商电话：010-65051166                             客服电话：400-820-9068                             网址：www.cicc.com.cn                             区湘江中路二段 36 号华远华                             中心 4、5 号楼 3701-3717                             办公地址：北京市向阳区北四                             环中路盘古大不雅 A 座 40 层                             法定代表东说念主：施华                             筹商东说念主：胡创                             筹商电话：010-59355997                             客服电话：95571                             网址：www.foundersc.com                             区天目山路 198 号财通双冠                             大厦西楼                             办公地址：浙江省杭州市西湖                             区天目山路 198 号财通双冠                             大厦西楼                             法定代表东说念主：章启诚                             筹商东说念主：蔡驰宙                             筹商电话：0571-87821867                             客     服     电     话 ：                             网址：www.ctsec.com                             西路 23 号投资广场 18 楼                             办公地址：上海市浦东新区东                             方路 1928 号东海证券大厦                             法定代表东说念主：王文卓                             电话：021-20333333                             传真：021-50498825                             客 服 电 话 ： 95531 ；                             网址：www.longone.com.cn                             街 319 号 8 幢 10000 室                             办公地址：陕西省西安市东新                             街 319 号 8 幢 10000 室                             法定代表东说念主：徐朝日                             筹商东说念主：张吉安                             电话：029-87211668 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                             客服电话：95582                             网            址            ：                             https://www.west95582.com                             办公地址：成都市东城根上街                             法定代表东说念主：冉云                             筹商东说念主：刘一君                             筹商电话：18500852451                             传真：028-86690126                             客服电话：95310                             网址：www.gjzq.com.cn                             湖街说念东海社区深南大路                             栋 2301A                             办公地址：上海市黄浦区福州                             路 666 号                             法定代表东说念主：俞洋                             筹商东说念主：刘熠                             电话：021-54967387                             传真：021-54967280                             客服电话：95323，4001099918                             网址：http://www.cfsc.com.cn                             大街 5 号（新恢弘厦）12、15                             层                             办公地址：北京市西城区金融                             大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15、                             北京市西城区金融大街 9 号                             金融街中心 17、18 层                             北京市西城区金融大街乙 9                             号金融街中心 17、18 层                             法定代表东说念主：李娟                             筹商东说念主：程浩亮 电话：                             传真：010-66555133                             客服电话：95309                             网址：www.dxzq.net                             山区香港东路 195 号 8 号楼             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                                          办公地址： 北京市向阳区安                                          定路 5 号院 3 号楼中建钞票                                          国际中心 25 层                                          法定代表东说念主： 吕春卫                                          筹商东说念主：王龙                                          电话：010-86499479                                          传真：010-86499401                                          客服电话：956006                                          网址：www.lczq.com                                          市柳梧新区国际总部城 10 栋                                          楼                                          办公地址：上海市徐汇区宛平                                          南路 88 号金座东方钞票大厦                                          法定代表东说念主：戴彦                                          筹商东说念主： 陈亚男                                          客服电话：95357                                          网址：http://www.18.cn   包括具有经纪业务阅历及证券交易所会员阅历的系数证券公司   称号：中国证券登记结算有限服务公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   筹商东说念主：苑泽田   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   筹商东说念主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）  承办讼师：清晨、丁媛  称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  筹商东说念主：曹阳  筹商电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、曹阳             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                         §7 基金的召募    本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 筹商轨则，并经中国证监会 2022 年 8 月 1 日证监许可〔2022〕1698 号文注册召募。    本基金为交易型通达式基金，股票型基金、QDII 基金，基金存续期限为不按期。召募 期自 2023 年 1 月 30 日起至 2023 年 3 月 20 日止，共召募 420，734，000.00 份基金份额，募 集户数为 1607 户。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                    §8 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金束缚东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金束缚东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2023 年 3 月 23 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金束缚东说念主谨慎开 始束缚本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，通顺 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在按期叙述中给以表示。《基金合同》生 效之日起 2 年内，通顺 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会。如本基金在《基 金合同》收效 2 年后不绝存续的，通顺 30 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）               §9 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金束缚东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的筹商轨则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金束缚东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 援救，但援救后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额捏有东说念主的资产净值形成狭窄舛误，视为未改变基金份额捏有东说念主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额 捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金束缚东说念主可 延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）               §10 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金束缚东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市公法》，朝上海证券交易所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵命《上海证券交易所交易公法》、 《上海证券交易所证券投资基金上市公法》、《上海证券交易所交易型通达式指数基金业务 实施信服》相配他筹商轨则。   三、拒绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝基金份额的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拒绝上市 的，本基金将由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的普通通达式基金或上市通达式基金 （LOF），且因上述 1、4、5 项之一情形拒绝上市的，本基金变更为追踪标的指数的普通开 放式基金或上市通达式基金（LOF）无需召开基金份额捏有东说念主大会。届时，基金束缚东说念主可变 更本基金的登记机构并相应援救申购赎回业务公法，同期，基金束缚东说念主可按照《信息表示办 法》的轨则，公告变更后的基金合同及招募评释书。若届时本基金束缚东说念主已有以该指数手脚 标的指数的基金，则本基金将本着援救投资者正当权益的原则，履行恰当的治安后登第其他 合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金束缚东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金束缚东说念主或基金束缚东说念主委 托的其他机构不错在关连证券交易所开市后根据申购赎回清单、汇率数据和组合证券内各只          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果朝上海证券交易所发 送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中 退补现款替代成份证券的数目、经援救的 T-1 日瞻望开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅以及东说念主 民币对好意思元的汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   东说念主民币对好意思元的汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币对好意思元的汇 率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对好意思元参考汇率、中证指数有限公司在发布和计 算境外指数居品中遴荐的实时汇率价钱、基金束缚东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。 援救筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应援救。   五、在不违反法律法例及不损伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、关连法律法例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的公法等关连轨则内 容进行援救的，基金合同相应给以修改，并按照新轨则实行，且此项修改无用召开基金份额 捏有东说念主大会。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交易的新功能， 基金束缚东说念主不错在履行恰当的治安后加多相应功能。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                 §11 基金份额的申购赎回   基金合同收效后，本基金的申购赎回遴荐全现款替代、基金束缚东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额相配他对价。   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金束缚东说念主在基金束缚东说念主网站或关连文献列示，基金束缚 东说念主可依据本质情况加多或减少申购赎回代理券商。   在异日条件允许的情况下，基金束缚东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的办 理时刻及办理方式基金束缚东说念主将另行公告。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交易所和好意思国 主要证券交易所同期正常通达交易的服务日，具体办理时刻为上海证券交易所的交易时刻， 但基金束缚东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的援救，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月起首办理申购，具体业务办理时刻在申 购起首公告中轨则。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月起首办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回起首公告中轨则。   在确定申购起首与赎回起首时刻后，基金束缚东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起首时刻。   本基金可在基金上市交易之前起首办理申购、赎回业务；在基金央求上市期间，可暂停 办理申购、赎回业务。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金束缚东说念主可根据基金运作的本质情况，在不损伤基金份额捏有东说念主本色利益的前提下调 整上述原则，或依据上海证券交易所或登记机构关连公法相配变更援救上述原则，但必须在 新公法起首实施前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在通达日的通达时刻建议申购、赎回的央求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回央求时，必须捏 有富有的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供适合要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的适合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回央求跳跃基金管 理东说念主设定的赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表申购赎 回代理券商确乎接收到该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善摆布正当权柄。   在面前结算公法下，投资者申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额相配他对价的计帐交收适 用《业务公法》和参与各方关连契约相配常常校正的筹商轨则。   本基金申购业务遴荐实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS） 模式；赎回业务波及的现款替代可遴荐代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现 金替代退补款可遴荐代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实 时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐发或白昼资金不足的，登记机构 在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，在 T+2 日内办理现款差         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 额的计帐，并将结果发送给基金束缚东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金束缚东说念主与申 购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回央求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐交收， 在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金束缚东说念主、申购赎回代理券商和基金托 管东说念主。基金束缚东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日内通过登记机构的代收代付平台办理现款差 额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回央求之日起 10 个服务日内划往基金份额捏有东说念主账 户。   如遇外管局关连轨则有变更或本基金投资的境外主要阛阓的交易计帐公法有变更、基金 投资的境外主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数 据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能 控制的身分影响业务处理进程，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合 同筹商条件处理。   要是登记机构和基金束缚东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务公法》 和参与各方关连契约相配常常校正的筹商轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金束缚东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制实行导致不足 额的，基金束缚东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致 其他基金份额捏有东说念主或基金资产遇到损失的，基金束缚东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基 金资产要求该投资者进行补偿。   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述公法并适用于本基 金的，则按照新的公法实行，并在招募评释书中进行更新。 捏有东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述公法进行援救，并在起首实施前按照《信 息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上给以公告。   投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。面前，本基金最小申购 赎回单元为 100 万份，基金束缚东说念主有权对其进行援救，并在援救实施前依照《信息表示办法》 的筹商轨则在轨则媒介上公告。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金束缚东说念主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体轨则请参见关连公 告。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金束缚东说念主应当 采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与风险控制 的需要，可采纳上述措施对基金限制给以控制。具体见基金束缚东说念主关连公告。   基金束缚东说念主可根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，合理援救上述申购和赎回的数 量或比例限制。基金束缚东说念主必须在援救前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公 告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日（T 日为通达日）的基金份额净值在 T+1 日内计较， 并在 T+2 日内公告，计较公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和。 遇特殊情况，经履行恰当治安，不错恰当延伸计较或公告。异日，若阛阓情况发生变化，或 本质情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应援救基金净值计较和公告时刻或频率并提 前公告。 回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金束缚东说念主应托付的现款替代、现款差额相配 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。 律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的计较和公告时刻进行援救并提前公告。 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无用基金份额捏有东说念主大和会过。如本基金开 通或拒绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、治安、用度等业务公法及 关连事项届时由基金束缚东说念主确定并提前公告。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日（指 T 日前第 2 个通达日，下同）现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限相配 他关连内容。      （1）组合证券关连内容      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      （2）现款替代关连内容      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募评释书的轨则，用于替代 组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 2 种类型：退补现款替代（象征为“退补”）和必须现款替代（象征为 “必须”）。      退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款手脚该成份证券的 替代，基金束缚东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相 应结算。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，基 金束缚东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。      ①退补现款替代      A.适用情形：退补现款替代的证券是指基金束缚东说念主以为需要在投资者申购或赎回期间 投资者买入或卖出的证券。      B.申购现款替代保证金：对于退补现款替代的证券，申购现款替代保证金的计较公式 为：      替代金额=替代证券数目×该证券 T-1 日瞻望开盘价×T-2 日估值汇率      申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）      收取现款替代溢价的原因是，基金束缚东说念主需要在收到申购阐发信息后在国外阛阓买入 组合证券，结算成本与替代金额可能有所互异。为便于操作，基金束缚东说念主在申购赎回清单中 预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替代保证金。要是预先收取的申购现款替 代保证金高于购入该部分证券的本质结算成本，则基金束缚东说念主将退还多收取的差额；要是预 先收取的申购现款替代保证金低于基金购入该部分证券的本质结算成本，则基金束缚东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。      基金束缚东说念主不错根据阛阓情况和本质需要确定和援救现款替代溢价比例，具体的现款 替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。      C.申购现款替代保证金的处理治安         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   T 日，基金束缚东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替代 保证金。   基金束缚东说念主在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金束缚东说念主有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。 对于阐发班师的 T 日申购央求，T 日终， 若基金束缚东说念主已买入全部被替代的证券，则以申购 现款替代保证金与被替代证券的本质买入成本（包括买入价钱与关连用度，按照汇率折算为 东说念主民币）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金束缚东说念主未能买入全 部被替代的证券，则以申购现款替代保证金与所买入的部分被替代证券本质买入成本（包括 买入价钱与关连用度，按照汇率折算为东说念主民币）加上按照 T 日收盘价（按照汇率折算为东说念主民 币，被替代证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价）计较的未买入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。上述汇率面前遴荐汇率公允价。 汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国 东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。   T 日后的第 5 个上海证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日内，基金束缚东说念主将 应退款或补款与关连申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金束缚东说念主不错对交收 日历进行相应援救。   如遇证券恒久停牌、流动性不足等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行援救，要是基金束缚东说念主以为该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的援救捏有东说念主利益，该证 券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其复牌后按照本质交易成本办理。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应援救。   D.赎回替代金额的处理治安   基金束缚东说念主在 T 日根据赎回央求代投资者卖出被替代证券。基金束缚东说念主有权根据基金 投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出被替代证券的操作。对于 阐发班师的 T 日赎回央求，T 日终， 若基金束缚东说念主已卖出全部被替代的证券，则以本质卖出 所得（卖出价钱扣除关连用度，按照汇率折算为东说念主民币），确定基金应托付给投资东说念主的赎回 现款替代金额；若基金束缚东说念主未能卖出全部被替代的证券，则以本质卖出所得（卖出价钱扣 除关连用度，按照汇率折算为东说念主民币）加上按照 T 日收盘价（按照汇率折算为东说念主民币，被替 代证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价）计较的未卖出的部分被替代证券价值，确定 基金应托付给投资东说念主的赎回现款替代金额。上述汇率面前遴荐汇率公允价。汇率公允价包括 但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国东说念主民银行或其授 权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱等。   T 日后的第 8 个上海证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日内，基金束缚东说念主将 应支付的赎回替代金额与关连申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金束缚东说念主可            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 以对交收日历进行相应援救。      如遇证券恒久停牌、流动性不足等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行援救，要是基金束缚东说念主以为该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的援救捏有东说念主利益，该证 券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照本质交易成本办理。在此期间若该证券发 生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应援救。      E.基金束缚东说念主可根据运作情况援救代理申赎投资者买券卖券的关连公法并按轨则公告。      F.异日如本基金境外主要投资场所交易、结算公法发生改变，或上海证券交易所、登 记结算机构筹商申购赎回交易结算公法发生改变，或基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间的结算相 关安排发生改变等，基金束缚东说念主可对上述关连现款替代处理公法进行援救，并按轨则公告。      ②必须现款替代      A.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数援救，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金束缚东说念主出于保护捏有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      B.替代金额：对于必须现款替代的证券，配资炒股基金束缚东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T-1 日瞻望开盘价并按照 T-2 日估值汇率换算或基金束缚东说念主以为合理的其他方 法。      （3）预估现款部分关连内容      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金束缚东说念主计较的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：      T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T-1 日瞻望开盘 价以及 T-2 日估值汇率的相乘之和）      其中，若 T-1 日或 T 日为基金分成除息日，则计较公式中的“T-2 日最小申购赎回单元 的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。要是 T-2 日至 T 日历间有好意思国主要证券交易 所交易日且非申赎通达日，则基金束缚东说念主可对 T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值等进 行援救，下同。若 T-1 日或 T 日为基金最小申购赎回单元援救收效日，则计较公式中的“T-2 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据援救前后最小申购赎回单元按比例计较。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。      （4）现款差额关连内容      T 日现款差额在 T+2 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以及 T 日估 值汇率相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。      （5）申购上限和赎回上限      申购上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购央求接受后将使当日申购 总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购央求失败。      赎回上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回央求接受后将使当日赎回 总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。      申购赎回清单的神志例如如下： 基本信息 最新公告日历        XXXX-XX-XX 基金称号          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII） 基金束缚公司称号      南边基金束缚股份有限公司 一级阛阓基金代码      XXXXXX T-2 日信息内容 现款差额（单元:元）                        XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元:元）                XXXX.XX 基金份额净值（单元:元）                      X.XXXX T 日信息内容 最小申购赎回单元的预估现款部分（单元:元）             XXXX.XX 现款替代比例上限                          XX% 申购上限                              XX           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 赎回上限                            XX 是否需要公布 IOPV                     是 最小申购赎回单元（单元:份）                  XX 申购、赎回的允许情况                      申购和赎回皆允许 成份股信息内容                                        现款替代 证券代码      证券简称     股票数目    现款替代象征             固定替代金额                                        溢价比例    评释：此表仅为示意，以本质公布的为准。   发生下列情况时，基金束缚东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 能影响本基金投资运作，或导致基金束缚东说念主无法计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、关连证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金束缚东说念主无法意象并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据过错等。 申购赎回清单编制过错或基金份额参考净值计较过错。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 限制上限时；或使本基金当日申购跳跃基金束缚东说念主轨则确当日申购上限时；或该投资者累计 捏有的份额跳跃单个投资者累计捏有的份额上限时；或该投资者当日申购跳跃单个投资者当 日申购上限时。 重要部分发生暂停交易或其他紧要事件，不绝接受申购可能会影响或损伤其他基金份额捏有 东说念主利益时。 情况进行援救）。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受申购申 请时，基金束缚东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金束缚东说念主应及 时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。 能影响本基金投资运作，或导致基金束缚东说念主无法计较当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当 暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回对价。 或者指数编制单元、关连证券/期货交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金束缚东说念主无法意象并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据过错等。 申购赎回清单编制过错或基金份额参考净值计较过错。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 央求被阐发班师，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该 笔赎回央求将被断绝。 要部分发生暂停交易或其他紧要事件，不绝接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额捏有东说念主 利益时。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回央求或延 缓支付赎回对价时，基金束缚东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 由基金束缚东说念主已束缚的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据本质情况需要向本基 金的皆集基金通达特殊申购，不收取申购用度。 东说念主不错根据具体情况履行恰当治安后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 援救基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金束缚东说念主有权制定鸠合申购业务的关连公法，鸠合申购业务的关连公法在起首实行前 将给以公告。 申购方式，并于新的申购方式起首实行前给以公告。 模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额相配他对价，具体的公法和 治安由基金束缚东说念主在通达前给以公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 理契约，报中国证监会备案并公告。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于适合条件 的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 束缚东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   在不违反法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金束缚东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金束缚东说念主可制定相 应的业务公法，并依照《信息表示办法》的筹商轨则进行公告。   十五、基金合同收效后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司针对交易 型通达式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东说念主有权援救本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以表示并在本基金招募评释书相配 更新中给以更新，无用召开基金份额捏有东说念主大会审议。             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                       §12 基金的投资   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括已与中国证监会签署双边监管合 作宥恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托 凭证、房地产信托凭证等（下同）），与标的指数关连的公募基金、上市交易型基金（含 ETF，下同）、中国证监会允许投资的结构性居品及金融繁衍居品等。此外，为更好地已毕 投资标的，本基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。   境内阛阓投资器具包括少量非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注 册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迤逦债券、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括契约进款、按期进款相配他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关连轨则）。   境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可迤逦债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券及经中 国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票 据、贸易单子、回购契约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监会 认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须适合中国证监会关连轨则。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行恰当治安后，可 以将其纳入投资范围。             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   本基金主要遴荐复制策略、替代策略相配他恰当的策略以更好的追踪标的指数，已毕基 金投资标的。本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。   本基金为被迫式指数基金，主要遴荐完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重 构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变化进行相应援救。   当预期成份股发生援救和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法灵验复制和 追踪标的指数时，基金束缚东说念主不错对投资组合束缚进行恰当变通和援救，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代从而使得投资组合精良地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不足；（3）成份股票恒久停牌；（4）其他合理原因导致本基金束缚东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   （1）境外金融繁衍品投资策略   为更好地已毕本基金的投资标的，本基金还将在条件允许的情况下投资于远期合约、互 换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品，以期降 低追踪舛误水平。本基金将根据风险束缚的原则，以套期保值为倡导，主要弃取流动性好、 交易活跃的金融繁衍品进行交易。   为了更好地追踪标的指数，本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇互换等来管 理基金投资以及应酬申购赎回过程中的汇率风险。   （2）境内金融繁衍品投资策略   为更好地已毕投资标的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 境内繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的繁衍器具。本基金 将根据风险束缚的原则，主要弃取流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。   本基金投资股指期货将根据风险束缚的原则，以套期保值为倡导，主要弃取流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位宽泛援救的 交易成本和追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的倡导。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   本基金投资股票期权，将根据风险束缚的原则，以套期保值为倡导，充分斟酌股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略控制参 与股票期权投资。   团结对异日阛阓利率预期运用久期援救策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极束缚策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益踏实、流动性细密的债券组合。   本基金在可迤逦债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，弃取基本面景气朝上、估 值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深化分析修正转股价条件、 回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱迤逦为标的股票的权柄，本基金将空洞分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否摆布将可转债迤逦为标的股票的权柄，以及转股的时机和转股后 标的股票的捏无意刻。   资产支捏证券投资关键在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将遴荐基本面 分析和数目化模子相团结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制 资产支捏证券的总体投资限制并进行分布投资，以裁减流动性风险。   本基金在空洞斟酌预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   为已毕流动性束缚和更好地追踪标的指数等标的，本基金可参与投资与本基金具有相似 投资标的、投资策略或追踪与本基金标的指数相通指数的公募基金（含 ETF），本基金还可 参与其他境外阛阓基金投资。   为更好地已毕投资标的，加多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在控制风险的前提 下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）    今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    （一）组合限制    （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （2）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （3）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；    （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券料想限制的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分致使基金不适合 前款所轨则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （11）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制： 的 10%；             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行；   除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东说念主之外的身分 致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行援救， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   （1）投资比例限制 业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准； 不错不受上述限制；           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验束缚，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵从下列轨则： 生品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值 拒绝交易；    ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度叙述；    （3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当遵从下列轨则： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③贸易单子；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证； 任一或系数已借出的证券；    （4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而况应当遵从下列规 定： 用评级机构信用评级；         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 服务；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未送还证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%；   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个服务日内遴荐合理的贸易措施 减仓，以适合投资比例限制要求。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。   若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个服务日内遴荐合理的贸易措施 减仓，以适合投资比例限制要求。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行恰当治安后，则本基 金投资不再受关连限制。   （二）谢却步履   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律法例筹商轨则，由中国证监会轨则谢却的其他行动。   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其束缚层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、本质控制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防卫利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。关连交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行恰当 治安后，则本基金投资不再受关连限制。   本基金的功绩相比基准为经汇率援救后的标的指数收益率。本基金标的指数为标普 500 指数，相配异日可能发生的变更。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并建议搞定决策，如更换基金标的指数、迤逦运作 方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表 决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确按期间，基金束缚东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金 投资运作。   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要遴荐完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面对汇率风险等境外证券阛阓投资所面对的高出投资风险。 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   基金束缚东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容确凿凿性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本叙述中的财务议论、净值阐扬和投资组合叙述 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金束缚东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合叙述所载数据控制 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                      占基金总资产的比例      序号             款式         金额（东说念主民币元）                                                         （%）               其中：普通股              1，585，737，344.90          87.53                    存托凭证                          -              -                    房地产信托凭            35，693，386.40           1.97               证               其中：债券                              -              -                    资产支捏证券                        -              -               其中：远期                              -              -                    期货                            -              -                    期权                            -              -                    权证                            -              -               其中：买断式回购的                          -              -               买入返售金融资产               金料想   无。      国度（地区）          公允价值（东说念主民币元）               占基金资产净值比例（％） 好意思国                         1，621，430，731.30                 91.17           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）        行业类别         公允价值（东说念主民币元）               占基金资产净值比例（％） 动力                          55，130，046.33                3.10 材料                          36，193，295.95                2.04 工业                         129，102，870.67                7.26 非必需破钞品                     159，011，873.34                8.94 必需破钞品                       95，467，942.30                5.37 医疗保健                       188，184，385.27               10.58 金融                         214，375，344.61               12.05 科技                         508，036，608.40               28.56 通讯                         156，824，951.97                8.82 公用劳动                        40，999，877.71                2.31 房地产                         37，970，879.41                2.13 政府                                       -                  - 料想                 1，621，298，075.96                     91.16   本基金对以上行业分类遴荐彭博行业分类圭臬。        行业类别         公允价值（东说念主民币元）               占基金资产净值比例（％） 动力                                       -                  - 材料                                       -                  - 工业                                       -                  - 非必需破钞品                                   -                  - 必需破钞品                                    -                  - 医疗保健                                     -                  - 金融                                       -                  - 科技                              132，655.34               0.01 通讯                                       -                  - 公用劳动                                     -                  - 房地产                                      -                  - 政府                                       -                  - 料想                              132，655.34               0.01 股票及存托凭证投资明细        公司名    公司名                 所属国              公允价  占基金                     证券代   所在证                数目 序号     称（英    称（中                 家（地              值（东说念主  资产净                      码    券阛阓                （股）        文）     文）                  区）               民币元） 值比例                  南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                                                                       （％）        Inc         司         UW      克证券                    ，894.38                                      交易所        ft Corp               UW      克证券                    ，808.08                                      交易所        A Corp                UW      克证券                    342.16                                      交易所        t Inc       t 公司      L UW    克证券                    853.58                                      交易所        t Inc       t 公司      UW      克证券                    506.78                                      交易所        .com        公司        UW      克证券                    693.56        Inc                           交易所        Platfor     台股份       UW      克证券                    471.98        ms Inc      有限公               交易所                    司        e           尔哈撒       UN      券交易                    366.44        Hathaw      韦公司               所        ay Inc        m Inc       份有限       UW      克证券                    718.63                    公司                交易所        Inc         公司        UW      克证券                    834.48                                      交易所        & Co          券交易     UN                             093.56                      所      注：本基金对以上证券代码遴荐当地阛阓代码。 股票及存托凭证投资明细        公司名         公司名       证券代     所在证   所属国   数目        公允价        占基金 序号        称（英         称（中        码      券阛阓   家（地   （股）       值（东说念主        资产净                   南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）              文）      文）                     区）         民币元） 值比例                                                             （％）           m         m 控股     UN     券交易                    .34           Holding   股份有             所           s Inc     限公司         本基金本叙述期末未捏有债券。 细         本基金本叙述期末未捏有债券。 券投资明细         本基金本叙述期末未捏有资产支捏证券。 投资明细                                              公允价值（东说念主民    占基金资产净值         序号          繁衍品类别           繁衍品称号                                                币元）       比例（%）         金融繁衍品投资项下的期货投资，在当日无欠债结算轨制下，结算备付金已包括所捏期 货合约产生的捏仓损益，则金融繁衍品投资项下的期货投资与关连的期货暂收款(结算所得 的捏仓损益)之间相抵销后的净额为 0，因此此处的公允价值实为公允价值变动。 细         本基金本叙述期末未捏有基金。                  南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 门立案观望，或在叙述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还 应酬关连证券的投资决策治安作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案观望，或在叙述编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还应酬关连股票的投资决策治安作念出评释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金束缚东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                                      单元：东说念主民币元             序号                   称号                金额（元）    本基金本叙述期末未捏有处于转股期的可迤逦债券。    本基金本叙述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。               南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）     本基金本叙述期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。     基金束缚东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ 自基金合          45.46%    0.78%    49.26%    0.78%   -3.80%    0.00% 同收效起 于今          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                    §13 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主相配寄托的境外托管东说念主根据境内及投资所在地关连法律法例、程序性文献为 本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的支捏和责罚   本基金财产寂寥于基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其寄托的境外托管东说念主支捏。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财 产摆布请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章完结、被照章拔除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。   在适合基金合同和《托管契约》筹商资产支捏的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生的 损失，基金托管东说念主应采纳合理措施进行追偿，基金束缚东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则弃取、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约的要求支捏托管资产的前提下，基 金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担服务。除非基金束缚东说念主、基金托管东说念主相配境外 托管东说念主存在过错、毅然、讹诈或专诚欠妥步履，基金束缚东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管 东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或确凿性（包括是否以细密神志 转让）相配他着力缺陷。基金束缚东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所公法、阛阓常规的手脚或不手脚承担服务。        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金束缚东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来回及证券交易的记录、凭证等关连贵寓，并按轨则的期限支捏，但境外托管东说念主捏有的与 境外托管东说念主账户关连的贵寓的支捏应按照境外托管东说念主的业务常规支捏。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                    §14 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律法例轨则需要对外皮露基金净值的非 通达日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、基金、银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、金融繁衍 品、存托凭证和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门筹商轨则，并可参考国际司帐准则。   （一）对存在活跃阛阓且概略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加援救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不成确凿反应公允价值的， 应酬劳价进行援救，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金束缚东说念主不 应试虑因其大批捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而况有富有可利用数据 和其他信息支捏的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值援救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行援救并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化身分，援救最近交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公开拓售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金束缚东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值；   （3）交易所上市的资产支捏证券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市交易的可迤逦债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 援救最近交易市价，确定公允价钱；         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （5）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在显然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （6）境内归并债券同期在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的阛阓分别 估值；   （7）初度公开拓行未上市的债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金束缚东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后确定；   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经援救的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行援救，阐发计量日的公允价值；对于不存在市 场行动或阛阓行动很少的情况下，则遴荐估值时刻确定公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市通达式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市按期通达式基金、封锁式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币阛阓基金，如所投资基金表示份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金表示万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （1）上市流通的繁衍器具，对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经援救的 报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对 阛阓报价进行援救以阐发计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下， 应当遴荐估值时刻确定其公允价值。   （2）未上市的繁衍器具遴荐估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值报价估值， 估值基准服务机构未提供估值价钱的，遴荐估值时刻确定公允价值。具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定。   （1）本基金外币资产价值计较中，波及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；   （2）波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率遴荐套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或阛阓上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据本质情况援救本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则援救或其他原因导致基金本质交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关连税金援救日或本质支付日进行相应的估值援救。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、治安及关连法 律法例的轨则或者未能充分援救基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   五、估值治安 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急援救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主应每个估值日后一服务日内计较该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按轨则表示。 根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，股票配资怎么申请杠杆由基金束缚东说念主按轨则对外 公布。   六、估值过错的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。当基金份额净值计较差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当立即纠正， 并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金束缚东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正援救，不作念追忆处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的服务东说念主应当对由于该 估值过错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现无意刻水平不 能意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担；由于估值过错服务方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值过错服务方仍是积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有富有的时刻进行更正而         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值过错服务方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的服务方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，而况仅对 估值过错的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 服务方仍应酬估值过错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是得到 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿 额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错援救遴荐尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金束缚东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时刻点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值过错 处理。   估值过错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的治安如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向筹商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金束缚东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐发后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金束缚东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金束缚东说念主的建议实行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   ②若基金束缚东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 捏有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或 基金支付的补偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的服务。   ③如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金束缚东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   ④由于基金束缚东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较过错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金束缚东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 束缚东说念主应于每个估值日后一服务日内计较该估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对 基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 或国度司帐政策变更、阛阓公法变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金 托管东说念主固然仍是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基 金资产估值过错，基金束缚东说念主和基金托管东说念主解任补偿服务。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当 积极采纳必要的措施平缓或摒除由此形成的影响。        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 估值的应交税金有互异的，关连估值援救不手脚基金资产估值过错处理。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                §15 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 方可进行收益分派；具体计较方法如下：   基金净值增长率＝（基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1）×100%（期间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计较；期间如发生基金份额拆分， 则以基金份额拆分日为驱动日再行计较）；   标的指数同期增长率＝（标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值－1）×100% （经估值汇率援救，期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计较；期 间如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为驱动日再行计较）； 金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 值汇率援救）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补 浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违反法律法例轨则及基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金束缚东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行援救，不需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   四、收益分派决策        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                    §16 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转换新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金束缚东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的束缚费的具体使用由基金束缚东说念主摆布；要是寄托境外投资参谋人，基金的束缚费 不错部分手脚境外投资参谋人的用度，具体支付由基金束缚东说念主与境外投资参谋人在筹商契约中进 行约定。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主摆布；要是寄托境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在筹商契约中进行约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据筹商法例及相应契约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按投资阛阓所在国度或地区的税收法 律、法例实行。除因基金束缚东说念主或基金托管东说念主毅然、专诚步履导致基金在税收方面的损失外， 基金束缚东说念主和基金托管东说念主不承担服务。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担， 基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                §17 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照筹商轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 轨则的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                  §18 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险束缚轨则》、《基金合同》相配他筹商轨则。关连法律法例对于信息表示的表示方式、 表示内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息确凿凿性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信息通过适合 中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除高出评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲领         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 有东说念主大会召开的公法及具体治安，评释基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金束缚东说念主不再更新基金居品贵寓纲领。基金居品贵寓纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与重要领导等中国证监会轨则的披 露事项，关连内容不得与基金合同、招募评释书有本色性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在轨则网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募评释 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周 在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在 T+2 日内（T 日为通达日）， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个服务日内，在轨则网站表示半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金束缚东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚东说念主将基金份额折 算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金束缚东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易公告书领导性公告登 载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东说念主应当在每个通达日，通过网站、申 购赎回代理券商以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在轨则网站上，并将年度叙述领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过适合《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在轨则网站上，并将中期叙述领导性公告登载在轨则报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度叙述领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金按期叙述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下表示该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表示基金组合股产情况相配流动性风险 分析等。   （九）临时叙述          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 记机构，基金改聘司帐师事务所； 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变更； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚；境外投资参谋人（如有）主要负责东说念主员变动，基金束缚东说念主以为该事件有 可能对基金投资产生紧要影响； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外；          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓奥秘传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关连 信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将筹商情况立即叙述中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）基金投资境内股指期货的信息表示   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险议论等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。   （十三）基金投资境内股票期权的信息表示   本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按期叙述和招募评释书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险议论、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定投资政策和投资标的。   （十四）基金投资境内资产支捏证券的信息表示   本基金在中期叙述、年度叙述中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和叙述期内系数的资产支捏证券明细。本基金在季度叙述中表示其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）计帐叙述   基金合同拒绝的，基金束缚东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述领导性公告登 载在轨则报刊上。   （十六）本基金投资境内存托凭证的信息表示依照内地上市交易的股票实行。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   六、信息表示事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示束缚轨制，指定专门部门及高等束缚东说念主 员负责束缚信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息表示内容与 神志准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期叙述、更新 的招募评释书、基金居品贵寓纲领、基金计帐叙述等关连基金信息进行复核、审查，并向基 金束缚东说念主进行书面或电子阐发。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取表示信息的报刊。基金束缚东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表示信息，然则其他人人媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交易所网站表示 信息，而况在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金关连信息： 时； 他原因暂停营业时； 益，决定延伸估值。 任何情况。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金束缚东说念主应当 暂停估值；        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                   §19 风险揭示   本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金主要遴荐完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。本基金可投资于境外证券，除了需 要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风 险等境外证券阛阓投资所面对的高出投资风险。   本基金面对的主要风险有阛阓风险、束缚风险、流动性风险、本基金私有风险相配他风 险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资情态和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者概略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 筹商的风险，单一的久期议论并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者支捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货遴荐保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操立场险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 动率、期权到期时刻、阛阓利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对 流动性风险、信用风险、操立场险等。   本基金可投资于资产支捏证券，因此可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操立场险。本基金束缚东说念主将通过里面信用评级、投资 授信控制等方法对资产支捏证券投资进行灵验的风险评估和控制。同期，本基金束缚东说念主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和过后叙述查验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一按期限内无法流通， 在面对基金大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金束缚东说念主 已建立了健全的里面控制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批进程、 信息表示、日常风险监控等身手，作念好危急处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括境表里照章刊行上市的存托凭证，将面对存托凭证价钱大幅波动 以致出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证捏有东说念主与基 础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权柄等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有 东说念主在分成派息、摆布表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动欺压存托凭证          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；基础证券刊行东说念主，在捏续信息表示监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   二、束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成束缚风险。但 从恒久看，本基金的收益水平仍与基金束缚东说念主的束缚水平、束缚技巧和束缚时刻等关连性较 大，可能因为基金束缚东说念主的身分而影响基金的恒久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金交易方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建立较高（面前为 100 万份），中小投资者只可在二级阛阓 上按交易价钱卖出基金份额。   ②基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证阛阓交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再适合关连上市条件时，基金的上市也可能被拒绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级阛阓交易价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关连法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备细密的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资于标的指数成份股和备选成份股以及与标的指数关连的公募基金、上 市交易型基金（含 ETF）、中国证监会允许投资的结构性居品及金融繁衍居品等，本基金标 的指数为标普 500 指数，由 500 家成份股公司组成。一般情况下，上述投资标的流动性较好， 且本基金已依照指数权重进行了分布投资，以上均为基金牢固运作提供了细密的基础。根据 《流动性风险束缚轨则》的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制 定流动性风险束缚措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控制。   （3）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、治安及对投资者的潜在影响   本基金为交易型通达式基金，将依据阛阓最新流动本性况，在申购赎回清单中设定恰当 的逐日赎回上限，以尽量规避精深赎回导致的流动性风险。要是出现流动性风险，基金束缚 东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，手脚特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的扶助措施，包括但不限于暂停接受赎 回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金束缚            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 东说念主将时刻防卫可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。实 施备用流动性风险束缚器具的决策治安依照基金束缚东说念主流动性风险束缚轨制的轨则办理。当 实施备用的流动性风险束缚器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、本基金私有的风险   （一）投资于境外阛阓的风险   本基金为境内召募和上市交易、投资于境外证券阛阓、追踪特定指数的交易型通达式指 数基金，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易公法、业务公法和 阛阓常规与境内有较大互异，基金束缚东说念主和关连阛阓参与主体波及跨境业务的处理才调、经 验、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   此外，境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政 策、税法、汇率、交易公法、结算、托管以相配他运立场险等多种身分的影响，上述身分的 波动和变化可能会使基金资产面对潜在风险。   由于本基金投资于境表里证券阛阓，本基金受到各个国度或地区宏不雅经济运行情况、货 币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易公法、结算、托管以相配他运立场险等多 种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使本基金资产面对潜在风险。此外，本基金所 投资的国度或地区也存在采纳某些管制措施的可能，如老本或外汇管制、对公司或行业的国 有化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外， 由于各个国度或地区适用不同法律、法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分国 家或地区受到限制或合同不成正常实行，从而使得基金资产面对损失的可能性。   本基金投资于境表里证券阛阓。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成 份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，境内 外标的股票阛阓和债券阛阓的变化均会影响到基金功绩阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影 响。   本基金以东说念主民币召募和计价，当汇率发生变动时，将会影响到东说念主民币计价的净资产价值， 从而导致基金资产面对潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩 产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发 布时刻延伸或是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化，导 致阛阓波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。例如，境外阛阓的政府可能            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 会鉴于政事上的优先斟酌，改变支付政策。本基金以境外阛阓为主要投资地区，因此境外市 场的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、干戈、流行病、暴动或歇工等），都可 能对本基金形成径直或者是辗转的负面冲击。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不成正常实行，从而使得基金资产面对损失的可能性。   在投资列国或地区阛阓时，因列国、地区税务法律法例的不同，可能会就股息、利息、 老本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产陈述 受到一定影响。列国、地区的税收法律法例的轨则可能变化，或者加以具有追忆力的校正， 是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的特别税项。   本基金在投资国外阛阓时会事前了解明晰各地区的税务法律法例，同期，在境外托管东说念主 的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴服务。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表表示等司帐核算标 准的轨则存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才调、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币阛阓、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金计帐时刻有可能比国内需 要更万古刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体来讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的系数股息、 利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支 付售出证券产生的系数股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险。由于境外所适用法律法例与境内法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不成正常实行，从而使得基金资产面对损失风险。   （二）手脚指数基金及 ETF 存在的风险          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   标的指数并不成完全代表系数股票阛阓。标的指数成份股的平均陈述率与系数股票阛阓 的平均陈述率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情景、投资东说念主情态 和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数援救成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时援救投资组合以及与基金运作关连的用度等身分使 本基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之援救，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项援救带来的风险与成本。   因波及境外阛阓证券的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中证券需 以一定数目的现款进行现款替代，并由基金束缚东说念主按照招募评释书的轨则代理申赎投资东说念主进 行关连证券买卖，投资东说念主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含 汇率波动风险）。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价控制在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的本质结算价钱也可能 存在互异，IOPV 计较也可能出现过错。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东说念主自行承担后果。   要是投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金束缚东说念主根据基金合同的轨则 断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。本基金的申购赎回清单中，基金束缚东说念主 可设定申购份额上限，以对当日的申购总限制进行控制，可能存在因达到当日申购上限而导           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 致后续申购失败的风险。此外，要是基金可用的外汇额度不足，申购赎回代理券商应付资金 不足或出现违约，投资者的申购央求也可能失败。   要是投资东说念主赎回时捏有的适合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或 者投资东说念主在登记结算机构办理基金份额交收时捏有的适合要求的基金份额不足，或者基金管 理东说念主根据基金合同的轨则断绝投资东说念主的赎回央求，则投资东说念主的赎回央求失败。此外，基金管 理东说念主可能根据成份股市值限制变化等身分援救最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原 最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回。 若基金束缚东说念主建立当日赎回份额上限，投资东说念主可能无法赎回的风险。   因本基金不再适合证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不成不绝进行二级阛阓交易的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能援救结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度援救可能给投资者带来交融偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券交易所相配他代理 机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主相配他代理机构可能违约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和援救，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的束缚和援救，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会叙述并建议搞定决策，如更换基金标的指数、迤逦运作方式、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将面对更换基金标的指 数、迤逦运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确按期间，基金束缚东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关连阛阓阐扬有在互异， 影响投资收益。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关连指数成份股之间并非完全关连，在标的指数的成份股 援救时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出援救的，基金束缚东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策治安后 实时对关连成份股进行援救，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金束缚东说念主对该成份股给以援救时也可能产生追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。   关连当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面控制存在症结或者东说念主为身分形成操作无理 或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制过错、越权违章交易、讹诈 步履、交易过错、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记结算机构等等。   （三）基金合同提前拒绝的风险   《基金合同》收效之日起 2 年内，通顺 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主 大会。如本基金在《基金合同》收效 2 年后不绝存续的，通顺 30 个服务日出现基金份额捏 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基 金份额捏有东说念主大会。投资者可能面对基金合同提前拒绝的风险。   五、其他风险 接控制才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓精深礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴荐的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身遴荐的评价方法可能对基金的风险品级进行按期或不按期的援救，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金束缚 东说念主作出的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配磨练。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）        §20 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连治安后，《基金合同》应当拒绝： 连续的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （5）遴聘适合《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有轨则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适合《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                 §21 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权柄、义务   （一）基金束缚东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并束缚基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布推进权柄，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、境外证券 出借等业务；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益摆布诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合筹商法律、法例的前提下，制订和援救筹商基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务公法，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和援救基金关连费率结构和 收费方式；         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （17）在遵从届时灵验的法律法例和监管轨则，且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金束缚东说念主有权代表基金份额 捏有东说念主在必要限定内以基金资产手脚质押进行融资；   （18）弃取、加多、更换或拔除境外投资参谋人（如有）；   （19）自行或寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备富有的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东说念主的财产彼此寂寥，对所束缚的不同基金分别束缚，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则计较并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则，履行信息表示及叙述义务；   （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （16）按轨则保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而况保证投资者 概略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益摆布诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果   （25）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）基金束缚东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等筹商反洗钱的法律法例和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于寄托东说念主身份识别、寄托东说念主身份和交易贵寓留存、资金来 源和用途正当性审查、可疑交易叙述、制裁筛查等，并为托管东说念主开展反洗钱服务提供充分的 协助，法律法例另有轨则的除外；   （28）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）弃取、更换或拔除境外托管东说念主并与之签署筹商契约；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备富有的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寂寥核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金束缚东说念主代表基金坚硬的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则另有轨则外， 在基金信息公开表示前给以隐讳，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，评释基金束缚 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金束缚东说念主有未实行 《基金合同》轨则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）从基金束缚东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （13）按轨则制作关连账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或筹商轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金束缚东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的轨则监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行业监 督束缚机构，并文书基金束缚东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而解任；   （20）按轨则监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）弃取适合《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身过错、毅然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务；在决定境外托 管东说念主是否存在过错、毅然等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律 及当地的法律法例、证券阛阓公法与常规决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则弃取、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东说念主的停业而产生的损失，基金托管东说念主不承担服务，法律法例另有轨则的除外；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违章，应当实时向中国证监会、外管局叙述；   （24）每月结果后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局叙述基金束缚东说念主境外投资情况， 并按关连轨则进行国际收支申报；   （25）办理基金束缚东说念主就束缚本基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）保存基金束缚东说念主就束缚本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、 寄托及成交记录等关连贵寓，其保存的时刻应当不少于法律法例轨则的最低期限；   （27）实时将境外公司步履信息文书基金束缚东说念主，按照当地阛阓公法和阛阓常规收取应 得收入；   （28）法律法例、中国证监会、外管局轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、《招募评释书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时摆布权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的治安和公法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金 份额领有对等的投票权。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   若以本基金为标的 ETF 的皆集基金的基金合同收效后，鉴于本基金和皆集基金的关连性， 皆集基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的皆集基金的份额出席或者委用代表出席本基金 的份额捏有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，皆集基金的基金份额捏有东说念主捏有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，联 接基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的皆集基金份额占皆集基金总份额的比 例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。皆集基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迤逦基金运作方式；   （5）援救基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会治安；   （10）拒绝基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或料想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）援救本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （3）基金束缚东说念主、关连证券交易所、登记机构、销售机构援救筹商基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、收益分派、信息表示等业务的公法，基金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或援救基金份额类别建立及对基金份额分类办法、公法进行援救；   （5）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记机构的关连业务公法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）在不违反法律法例轨则且在不影响现有基金份额捏有东说念主利益的前提下，通达或终 止东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务公法援救；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主建议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或料想代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫乏、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关相配筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金束缚东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金束缚东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金束缚东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则， 而况捏有基金份额的凭证与基金束缚东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内通顺公布关连 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额捏有东说念主不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 提下，授权方式不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与治安   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定治安确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金束缚东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以高出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迤逦基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以高出决议通过方为有 效。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲授，不然提交适合会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在适合上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起首后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起首后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是遴荐通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有欺压 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事治安、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管公法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实行方式         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （一）基金收益分派原则 方可进行收益分派；基金束缚东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率（经估值汇率 援救）的计较方法参见《招募评释书》； 金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 值汇率援救）为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补 浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违反法律法例轨则及基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金束缚东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行援救，不需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 生的用度；          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 印花税、及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东说念主转换新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金束缚东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的束缚费的具体使用由基金束缚东说念主摆布；要是寄托境外投资参谋人，基金的束缚费 不错部分手脚境外投资参谋人的用度，具体支付由基金束缚东说念主与境外投资参谋人在筹商契约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主摆布；要是寄托境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在筹商契约中进行约定。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据筹商法例及相应契约轨则，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括已与中国证监会签署双边监管合 作宥恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托 凭证、房地产信托凭证等（下同）），与标的指数关连的公募基金、上市交易型基金（含 ETF，下同）、中国证监会允许投资的结构性居品及金融繁衍居品等。此外，为更好地已毕 投资标的，本基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。   境内阛阓投资器具包括少量非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注 册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迤逦债券、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括契约进款、按期进款相配他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关连轨则）。   境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可迤逦债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券及经中 国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票 据、贸易单子、回购契约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监会 认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须适合中国证监会关连轨则。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行恰当治安后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （2）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）    （3）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；    （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券料想限制的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分致使基金不适合 前款所轨则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （11）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制：           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行；    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东说念主之外的身分 致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行援救， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    （1）投资比例限制 业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验束缚，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵从下列轨则： 生品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值 拒绝交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度叙述；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当遵从下列轨则： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③贸易单子；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证； 任一或系数已借出的证券；   （4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而况应当遵从下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 服务；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未送还证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%；         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个服务日内遴荐合理的贸易措施 减仓，以适合投资比例限制要求。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。   若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个服务日内遴荐合理的贸易措施 减仓，以适合投资比例限制要求。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行恰当治安后，则本基 金投资不再受关连限制。   （二）谢却步履   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律法例筹商轨则，由中国证监会轨则谢却的其他行动。   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其束缚层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、本质控制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防卫利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。关连交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行恰当 治安后，则本基金投资不再受关连限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急援救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主应每个估值日后一服务日内计较该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按轨则表示。 根据法律法例或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按轨则 对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连治安后，《基金合同》应当拒绝： 连续的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘适合《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有轨则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适合《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有欺压力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，援救基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之倡导，不包括香港、澳门高出行政区及台湾 地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募汇聚束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后收效。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律欺压力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律着力。 场所和营业场所查阅。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                  §22 基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金束缚东说念主    称号：南边基金束缚股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准确立机关：中国证券监督束缚委员会    批准确立文号：证监基字19984 号    组织神志：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    存续期间：捏续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产束缚和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时刻：1987 年 4 月 8 日    批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织神志：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续经营    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    经营范围：收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观望、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取标 准的，基金束缚东说念主应事前或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本质 投资是否适合基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括已与中国证监会签署双边监管合 作宥恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托 凭证、房地产信托凭证等（下同）），与标的指数关连的公募基金、上市交易型基金（含 ETF，下同）、中国证监会允许投资的结构性居品及金融繁衍居品等。此外，为更好地已毕 投资标的，本基金可参与其他境外阛阓投资器具和境内阛阓投资器具投资。   境内阛阓投资器具包括少量非成份股（包含主板、创业板相配他经中国证监会核准或注 册刊行的股票以及存托凭证（下同））、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迤逦债券、可 交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括契约进款、按期进款相配他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的关连轨则）。   境外阛阓投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助宥恕备忘 录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地 产信托凭证；政府债券、公司债券、可迤逦债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券及经中 国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票 据、贸易单子、回购契约、短期政府债券等货币阛阓器具；远期合约、互换及经中国证监会 认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须适合中国证监会关连轨则。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行恰当治安后，可 以将其纳入投资范围。    A、本基金境内投资应遵照以下限制：    （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （2）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （3）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限制的 10%；    （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券料想限制的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金束缚东说念主之外的身分致使基金不适合 前款所轨则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （10）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （11）本基金参与股指期货、股票期权交易，每个交易日日终，在扣除股指期货、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；             南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 总市值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制： 权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行；    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股援救、标的指数成份股流动性限制等基金束缚东说念主之外的身分 致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行援救， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    B、本基金境外投资应遵照以下限制：    （1）投资比例限制 业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%； 法律或《基金合同》轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融繁衍品投资           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验束缚，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵从下列轨则： 生品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值 拒绝交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度叙述；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当遵从下列轨则： 机构评级； 一朝借方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③贸易单子；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证； 任一或系数已借出的证券；   （4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而况应当遵从下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要；            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 服务；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未送还证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%；   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个服务日内遴荐合理的贸易措施 减仓，以适合投资比例限制要求。   C、本基金境表里投资均应遵照以下限制：   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。   若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个服务日内遴荐合理的贸易措施 减仓，以适合投资比例限制要求。   D、法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同收效之日起起首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行恰当治安后，则本基 金投资不再受关连限制。   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律法例筹商轨则，由中国证监会轨则谢却的其他行动。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   为援救基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其束缚层；   （12）径直投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行恰当 治安后，则本基金投资不再受关连限制。 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防卫 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。关连交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。由于基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供的 数据不准确、不足时，导致监管叙述数据不准确，由基金束缚东说念主承担相应服务。紧要关联交 易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金束缚东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 的约定与届时灵验的法律法例轨则存在不一致或突破，基金束缚东说念主应当按届时灵验的法律法 规的轨则实行，无用另行召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金束缚东说念主弃取 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金束缚东说念主应根据法律法例的轨则及《基金 合同》的约定，确定适合条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合筹商轨则进行监督。对于不适合轨则的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝实行，并文书基金束缚东说念主。   基金束缚东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务进程、岗亭 职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实防卫筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核关连契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等筹商 文献，切实履行托管职责。   （1）基金束缚东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才调等波及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金束缚东说念主承担服务。   （2）基金束缚东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金束缚东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金束缚东说念主须加强里面风险控制轨制的建立。如因基金束缚东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金束缚东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金束缚东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、《运 作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户束缚、利率束缚、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款契约的坚硬、账户开设与束缚、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金束缚东说念主应与适合阅历的进款银行总行或其授权分行坚硬《基金进款业务总体 互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《进款契约书》的神志范本。《总体互助 契约》和《进款契约书》的神志范本由基金托管东说念主与基金束缚东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关连法例对《总体互助契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。   （3）基金束缚东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构相配上司行应予配合。   （5）基金束缚东说念主应在《进款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切服务。         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （6）基金束缚东说念主应在《进款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金束缚东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面阐发书。变更文书的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金束缚东说念主应在《进款契约书》中轨则，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金束缚东说念主应当依据基金束缚东说念主与进款银行坚硬的《总 体互助契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金束缚东说念主应在 《进款契约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为支捏进款凭证的，由进款银行分支机构指 定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金束缚东说念主向进款银行建议补办央求，基金束缚东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金束缚东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金束缚东说念主应在《进款契约书》中轨则，对于存期跳跃 3 个月的按期进款，进款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因进款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金束缚东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话参谋。进款到期前基金 束缚东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金束缚东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金束缚东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金束缚东说念主。   基金束缚东说念主应在《进款契约书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关连讲授文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需 按原契约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性束缚的需要等原因， 基金束缚东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金束缚东说念主与进款银行坚硬的《进款契约书》实行。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主在进行进款投资时有违反筹商法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神志文书基金束缚东说念主在 10 个服务日内纠正。基金束缚东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金束缚东说念主有紧要违章步履，应立即叙述中国证监会，同期文书基金束缚东说念主在 由基金束缚东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金束缚东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法 规及行业圭臬的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东说念主有服务确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金束缚东说念主承担。基金束缚东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金束缚东说念主不错援救交易敌手名单，但 应将援救结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时援救银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商搞定。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金束缚东说念主确定 的时刻内仍未承担违约服务相配他关连法律服务的，在基金束缚东说念主无过错的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行给以承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主莫得 按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损成仇服务。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开拓行股票等流通受限证 券筹商问题的文书》等筹商监管轨则。 行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括 由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金参与非公开拓行证券的认购，不得预支任何神志的保证金，法律法例或中国证监 会另有轨则的除外。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，但法律法例另有轨则的除外。 事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基金投资非公开拓 行股票，基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金束缚东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   基金束缚东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金精深赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金束缚东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何服务。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 格、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时刻等。基金 束缚东说念主应保证上述信息确凿凿、完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时刻进行审核。   由于基金束缚东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担服务。 受限证券的步履。如发现基金束缚东说念主违反了《基金合同》、《托管契约》以相配他关连法律 法例的筹商轨则，应实时文书基金束缚东说念主，并申诉中国证监会，同期采纳合理措施保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金束缚东说念主的坐法、违章以及违反《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予实行，独立即文书基金束缚东说念主纠正，基金束缚东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得作假行时，基金托管东说念主应向中国证监会叙述。 露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金束缚东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法例及监管机构的 关连轨则。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒、邮件或书面领导等方式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金束缚东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金束缚东说念主应以书面神志给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违章原因及纠正期限。在上述 规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主 对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （九）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金束缚东说念主应在轨则 时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金束缚东说念主应积极 配合提供关连数据贵寓和轨制等。        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   （十）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易治安仍是收效的指示违反法律、行政法例 和其他筹商轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金束缚东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金束缚东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有紧要违章步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金束缚东说念主限期纠正。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金束缚东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基 金束缚东说念主指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 实行或无故延伸实行基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管契约相配他筹商轨则时，应实时以书面神志文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面神志给基金束缚东说念主发出回函，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金束缚东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金束缚东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金束缚东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在轨则 时刻内复兴并改正，或就基金束缚东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金束缚东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性。   （四）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时叙述中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 未经基金束缚东说念主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主本质灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支捏期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的支捏服务。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基 金束缚东说念主采纳措施进行催收，基金束缚东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）相配收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的讹诈、毅然、过错或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担服务。 金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直损失 由基金托管东说念主承担，该等服务包括但不限于收复基金财产的原状、承担因此所引起的径直损 失的补偿服务。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽贸易上的合理费力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上确立任何担保权柄，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据筹商 适用法律的轨则而产生的担保权柄除外。 配托管证券。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金束缚东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时刻内，基金束缚东说念主应聘 请适合《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和束缚 户”），支捏基金的银行进款，并根据基金束缚东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）”（以本质托管户称号为准），预        南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 留印鉴为基金托管东说念主钤记。基金托管东说念主可寄托境外托管东说念主开立资金账户（境外），境外托管 东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 地区监管的筹商轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务公法开立证券账户。 金束缚东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金束缚东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金束缚东说念主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限服务公司的轨则实行。基金证券账户的开立和束缚应适合账户所在国或 地区筹商法律的轨则。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按筹商轨则开立、使用并束缚；若无关连轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和束缚   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的筹商轨则，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。债券托管户的开立和束缚应适合账户 所在国或地区筹商法律的轨则。   基金束缚东说念主寄托基金托管东说念主开立中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓计帐所 股份公司债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨寰球银行间同行拆借中心(以下简 称“外汇交易中心”)提交《寰球银行间同行拆借中心交易系统联网央求表》，以便配合基 金托管东说念主向外汇交易中心提交联网央求。   （六）其他账户的开立和束缚           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金束缚东说念主应以书 面神志将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金束缚东说念主进行，重置 后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金束缚东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金束缚东说念主保 证所提供的账户开户材料确凿凿性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金束缚东说念主应提供必要的协助。新 账户按筹商公法使用并束缚。 从其轨则办理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支捏   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主相配 境外托管东说念主的支捏库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库， 什物支捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主相配境 外托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示办理。基金托管东说念主相配境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主除外机构本质灵验控制的有价凭证不承担支捏服务。   （八）证券登记 益系数东说念主(beneficial owner)的方式捏有基金财产中的系数证券。 和尽贸易上的合理费力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外 托管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式本质捏有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别寂寥存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或确凿性（包括是 否以细密神志转让）相配他着力缺陷。基金束缚东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法 律法例、证券、期货交易所公法、阛阓常规的手脚或不手脚承担服务。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 东说念主捏有，但须遵从统治该系统运营的公法、条例和条件。 捏有的证券除外)应按本契约约定登记。 的紧要改变文书基金束缚东说念主，并应基金束缚东说念主要求将这些阛阓发生的事件或常规变化文书基 金束缚东说念主。若基金束缚东说念主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管东说念主相配境外托管东说念主 应就此给以充分派合。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的支捏   由基金束缚东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金束缚东说念主、 基金托管东说念主支捏。除本契约另有轨则外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同应保证基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金束缚东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金束缚东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金束缚东说念主 负责。紧要合同的支捏期限不少于法律法例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金束缚东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   基金资产的净值计较和司帐核算按照关连的法律法例进行，基金束缚东说念主不错寄托第三方 机构完成。基金托管东说念主可寄托境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及治安   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金束缚东说念主不错确立大额赎回情形下的净值 精度济急援救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主应每个估值日后一服务日内计较该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按轨则表示。   基金束缚东说念主每个估值日后一服务日内对该估值日的基金资产进行估值后，并将基金净值 信息发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按轨则对外公布。            南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 本基金的基金司帐服务方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的 计较结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金束缚东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金束缚东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金司帐轨制   按国度筹商部门轨则的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分别独迅速建立、记录和支捏本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文书基金束缚东说念主共同查出原因，进行援救，直至两边数据完全一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度叙述的编制及复核；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度叙述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行援救，援救以国度筹商轨则为准。基金年度叙述中的财务司帐叙述 应当经过适合《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金束缚 东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （七）在有需要时，基金束缚东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   （八）对于关连信息的发送与复核，基金束缚东说念主和基金托管东说念主也不错遴荐法律法例轨则 或者两边认同的其他方式进行。   六、基金份额捏有东说念主名册的支捏         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和支捏，基金束缚东说念主和基金 托管东说念主应分别支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低年限。如不成妥 善支捏，则按关连法律法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金束缚东说念主应将筹商贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿凿性、准确性和完竣性。基金束缚东说念主和基金 托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从保 密义务。   七、争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因本契约产生或与之关连的争议，如经友好协商未能搞定的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁公法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有欺压力。除非仲裁裁决另有轨则，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自不绝诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同和本托管契约轨则的义务，援救基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。   八、托管契约的变更和拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更治安   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝的情形 而在 6 个月内无其他恰当的托管机构连续其原有权柄义务。 而在 6 个月内无其他恰当的基金束缚公司连续其原有权柄义务。   （三）基金财产的计帐   基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                §23 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主及销售机构提供，以下是基金束缚东说念主提供的 主要服务内容。基金束缚东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在适正当律法例 的前提下，加多和修改关连服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港高出行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金束缚东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金束缚东说念主电子直销具体公法请参见基金束缚东说念主网站关连公告和业务公法。   二、信息查询及交易阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金束缚东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、束缚东说念主称号、基金代码、 风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期叙述和 基金束缚东说念主最新动态等各种贵寓。   （二）基金交易阐发服务   基金束缚东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的神志实时向通过基金束缚东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金束缚东说念主基 金份额交易业务的，关连信息阐发服务请参照各销售机构本质业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的神志向通过基金束缚东说念主 直销渠说念投资并捏有基金束缚东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。           南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式不祥、过错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金束缚东说念主网站，或拨打基金束缚东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金束缚东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关连的账户服务文书、交易阐发文书、重要公 告文书、行动音问、营销信息、客户缓和等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金束缚 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金束缚东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得到投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得到投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金束缚东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金束缚东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。          南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                  §24 其他应表示事项                     标题                           公告日历 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多国新证券为一级交易商的公告            2024-12-12 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告                    2024-11-02 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多华西证券为一级交易商的公告            2024-11-01 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多长江证券为一级交易商的公告            2024-10-28 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多国联证券为一级交易商的公告            2024-10-28 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 3 季度叙述     2024-10-25 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级交易商的公告            2024-09-24 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2024 年中期叙述         2024-08-31 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多财通证券为一级交易商的公告            2024-08-28 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多东吴证券为一级交易商的公告            2024-08-21 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级交易商的公告            2024-08-20 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多东方钞票证券为一级交易商的            2024-08-01 公告 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 2 季度叙述     2024-07-19 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）加多一级交易商的公          2024-07-08 告 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级交易商的公告            2024-04-24 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2024 年第 1 季度叙述     2024-04-22 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2023 年年度叙述         2024-03-30 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级交易商的公告            2024-03-15 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级交易商的公告            2024-03-13 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多东海证券为一级交易商的公告            2024-03-01 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多西南证券为一级交易商的公告            2024-02-26 南边基金束缚股份有限公司对于旗下部分基金援救申购赎回关连公法的公告               2024-02-08 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级交易商的公告            2024-02-01 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多财达证券为一级交易商的公告            2024-01-25 南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2023 年第 4 季度叙述     2024-01-22 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多华夏证券为一级交易商的公告            2024-01-18 对于南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）2024 年境外主要       2023-12-28 阛阓节沐日申购赎回安排的公告 南边基金束缚股份有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级交易商的公告            2023-12-21   注：其他表示事项详见基金束缚东说念主发布的关连公告         南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）           §25 招募评释书存放相配查阅方式   本招募评释书存放在本基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场所，投资东说念主可 在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书 原来为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。       南边标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募评释书（20250611 更新）                  §26 备查文献                                    南边基金束缚股份有限公司

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