双创ETF: 招商中证科创创业50交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)

招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证 券投资基金更新的招募说明书（二零二五        年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       要紧教导   招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督管理委员会 2021 年 6 月 4 日《对于准予招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】2019 号）注册公开召募。本基金的基金合同 于 2021 年 6 月 25 日肃穆奏凯。本基金为契约型灵通式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称牵扯、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂然及专科的财务成见。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金为股票型基金，其预期风险收益水平 相应会高于债券型基金和货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券， 具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动 等身分产生波动，投资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分筹商自身 的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：商场风险、基金管理风险、 流动性风险、本基金独到的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金标的指数成份券包括科创板和创业板股票，将靠近流动性风险、退市风险、股 价波动风险等风险。起先，流动性风险方面，科创板和创业板的投资者门槛比 A 股其他板 块高，流动性可能弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段对个股可能形成一致性预期， 出现股票无法实时成交的情形。其次，退市风险方面，科创板和创业板的退市法式比 A 股 其他板块更为严格，违背不息规则的科创板和创业板上市公司将顺利退市，靠近退市风险 更大，会给基金资产净值带来不利影响。临了，股价波动风险方面，科创板和创业板对个 股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交易日不树立涨跌幅限制，股价可能走漏 出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与         招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法 律风险等。    本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大归天 的风险，以及与存托凭证刊行机制不息的风险。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、 数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产变成损失。    本基金追踪中证科创创业 50 指数，存在追踪症结抑遏未达约定宗旨、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或负约等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。    本基金可开展鸠合申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参 与鸠合申购业务的投资者将靠近鸠合申购业务的风险，包括投资者鸠合申购失败的风险、 鸠合申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理东谈主代为赎回基金份 额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其明天走漏。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成 对本基金事迹走漏的保证。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、《基金家具贵寓概要》等信息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相得当。    《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。    本基金标的指数为中证科创创业 50 指数。    中证科创创业 50 指数从科创板和创业板中及第市值较大的 50 只新兴产业上市公司证 券行为指数样本，以反应上述商场中代表性新兴产业上市公司证券的举座走漏。    （1）指数样本空间    中证科创创业 50 指数的样本空间由满足以下条件的科创板和创业板上市的股票和红筹 企业刊行的存托凭证组成：        招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    （2）可投资性筛选    昔时一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （3）选样方法 备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节能环保产业、数 字创意产业等新兴产业上市公司证券行为待选样本； 数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对不息信息进行了更新，更新 截止日为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 经审计。               招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      §1 序论   《招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理 办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他联系法律律例的规则以及《招商中证 科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金 合同》）编写。   本招募说明书进展了招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金的投资宗旨、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性证明或者要紧遗漏，并 对其真正性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得录用或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取得基金份额，即 成为基金份额抓有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系规则享有权利、承担义务。 基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应注意查阅基金合同。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用阅兵和补充 易型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用阅兵和补充 资基金招募说明书》偏执更新 金家具贵寓概要》偏执更新 金份额发售公告》 交易公告书》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的修 订      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的 阅兵 实施确定》界说的“交易型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 资宗旨访佛，领受灵通式运作方式的基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及不息法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》奏凯后办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、基金交易的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等        招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 任公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 机构的不息业务功令偏执频频作念出的阅兵 金份额的行动 基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 明书规则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应取得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计 算 额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画，并通过上海证券交易所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的疏漏 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新筹画） 资产的价值总和 份额净值的过程 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   不息东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。现在公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册本钱金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由 东谈主民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，继承诚信、感性、专科、互助、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策动财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联糜掷金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓办事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会蜕变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂然董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂然董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院老师，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂然董事。现任公司寂然董 事。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司寂然董事、上海同达创业投资股份有限公司寂然董事。现任公司寂然董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券本钱商场策动部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局柔柔东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件开采岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑遏岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年发轫后就职于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司办事，任研究开采 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司办事，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数家具管理行状部，现任招 商沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 10 月 26 日于今）                                                   、 招商中证生物科技主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 10 月 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型灵通式指数证券投资基金发起式连合基金 基金司理（管理时刻：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型灵通式指数证券         招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易型开 放式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创板 抽象交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 2 月 26 日于今）、招商 中证全指医疗器械交易型灵通式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（管理时刻： （管理时刻：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证半导体产业交易型灵通式指数证券投资基 金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业交易型灵通式指数 证券投资基金发起式连合基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证云 筹画与大数据主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日 于今）、招商沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（管理时 间：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金 司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券 投资基金连合基金基金司理（管理时刻：2025 年 3 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：苏燕青女士，管理时刻为 2021 年 6 月 25 日至 2025 年 3 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律律例及规章的行动，并承诺建立健全里面 抑遏轨制，选择有用措施，防患监犯行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）大意牵扯，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺抑遏东谈主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则， 留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱施行。不息交 易必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述不容行动规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受不息限制，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述不容行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。 律、律例及行业范例，憨厚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金不息机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、侵扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意牵扯、滥用权益；   （7）显露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；   （8）协助、接受录用或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不显露在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受录用或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  健全性原则、有用性原则、寂然性原则、相互制约原则、成本效益原则。  公司的里面抑遏组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完毕对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和抑遏。具体而言，包括如下组成部分：  监事会：监事会依照公司法和公司功令对公司经营管理步履、董事和公司管理层的行 为诈欺监督权。  董事会风险抑遏委员会：风险抑遏委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项要紧的里面抑遏轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险管 理计谋和政策并查验其施行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。  督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑遏情 况，并负责组织率领公司监察稽核办事。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，或 发生督察长照章以为需要呈报的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈报。  风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 经营管理步履中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑遏轨制和风险管理政策的施行情况进 行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理呈报。  各业务部门：风险抑遏是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑遏。职工根据国度法律律例、公司规章制 度、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面抑遏大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面抑遏大纲》和《律例死守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司功令规则的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估考查轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风险抑遏轨制    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  里面风险抑遏轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑遏大纲、律例死守政策、 岗亭分离轨制、业务窒碍轨制、法式化功课历程轨制、聚首交易轨制、权限管理轨制、信 息露馅轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对寂然的里面抑遏组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的联系法律律例、公司里面抑遏轨制在所赋予的权限内按照所规则的范例和得当的方 法对监察检察对象进行平正客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司施行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑遏的 监控办事、施行公司里面按期不按期的里面审计、看望公司里面的监犯案件等。  里面抑遏的基本要素包括抑遏环境、风险评估、抑遏步履、信息调换、里面监控。  （1）抑遏环境  公司戮力于树立内控优先和风险抑遏的理念，培养全体职工的风险留心领略，营造一 个浓厚的风险抑遏的文化氛围和环境，使全体职工实时了解不息的法律律例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发死守，使风险领略贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务步骤。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务历程、经营运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的 妙技分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并束缚完善不息的风险留心措施。  （3）抑遏步履  公司抑遏步履主要包括组织结构抑遏、操作抑遏和司帐抑遏等。  A．组织结构抑遏  各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互寂然、 相互牵制况兼有寂然的呈报系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：  a.以各岗亭宗旨责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同 的岗亭之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各不息部门、不息岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在不息部门、 不息岗亭之间建立法式化的业务操作历程、要紧业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  B．操作抑遏  公司设定了一系列的操作抑遏的轨制妙技，如法式化业务历程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、聚首交易轨制、守秘轨制、信息露馅轨制、档案贵寓保全轨制、 客户投诉处理轨制等，抑遏日常运作和经营中的风险。  C.司帐抑遏  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，寂然核算；公司司帐核算与 基金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分离。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完满和寂然。  （4）信息调换  即指实时地完毕信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立有用的信回绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责不息的信息，保证信息实时投递得当 的东谈主员进行处理。  公司制定管理和业务呈报轨制，包括按期呈报轨制和不按期呈报轨制。按期呈报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行呈报。  a.施行体系呈报路子：各业务东谈主员向部门负责东谈主呈报；部门负责东谈主向分摊指挥、总经 理呈报；  b.监督体系呈报路子：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门呈报，监察稽核部门 向总司理、督察长分别呈报；  c.督察长按期出具监察呈报，报送董事会偏执下设的风险抑遏委员会和中国证监会； 如发现要紧违游记动，应立即向董事会和中国证监会呈报。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和死守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抑遏委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面抑遏轨制抓续地进行磨真金不怕火，磨真金不怕火其是否合乎规则要求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、商场环境、时期等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                          §4 基金托管东谈主    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    设立时刻：1991 年 4 月 9 日    批准设立机关：中国东谈主民银行总行    批准设立文号：银复1990497 号文    基金托管经历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》（中国证监会证监许可20141007 号）    组织体式：股份有限公司（上市）    注册本钱：907558.9027 万东谈主民币    不息电话：025--83388463    不息东谈主：李怡然    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限责任公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司招揽合并信 泰证券有限责任公司。2010 年 2 月，公司奏凯在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场上市交易。华泰 证券是一家国内最初的大型抽象证券集团，具有精深的客户基础、最初的互联网平台和敏 捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机谄媚的方式， 为个东谈主和机构客户提供全所在的证券及金融服务，并戮力于成为兼具原土上风和全球视线 的一流抽象金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   华泰证券资产托管部充分剖析行为新兴托管券商的证券商场专科化上风，搭建了由高 素养东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比进取 90%，专科分散合理，是一支憨厚用功，开拓蜕变的资产托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经历，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永远坚抓稳健的经营理念， 严格管理、审慎经营、范例运作，贯注风险管理，保抓细密的本钱结构，严格遵命国度有 关基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司联系管理规则，范例运作、严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有寂然的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全完满，确保联系信息的真正、准确、完满、实时露馅， 为基金份额抓有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额抓有东谈主的正当权益。   遵命国度联系托管业务的法律律例、行业监管功令和公司联系管理规则，秉抓稳健经 营、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险抑遏措施， 留心和化解风险，保证托管资产的安全完满；抠门基金份额抓有东谈主的权益；保障资产托管 业务安全、有用、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总 裁室及风险抑遏委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体宗旨、基本政策、风险评估呈报 进行审议并提倡成见；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的惩办决策进行评估 并提倡成见。总裁室是风险管理的最高施行机构，根据董事会的授权和批准，谄媚公司经 营宗旨，具体负责实施风险管理办事，并下设风险抑遏委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管理办事。在主要业务部门都设立了一线的风险抑遏组织，各级组织和东谈主员需在 授权范围内履行风险管理的职责，单干了了，强调相互互助。公司指定风险管理部履行风 险管理职责，监测、评估、呈报公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司经营管理步履和职工执业 行动进行合规管理，以及管理公司的法律事务办事。检察部负责对公司各级部门的风险管       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理、里面抑遏及经营管理绩效进行寂然、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干互助，各有侧重，共同剖析事前识别与留心、事中监测与抑遏、过后监督与评价三 谈防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控查验机制、呈报机制等方式，完毕 对各类风险的全面有用管理，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面抑遏轨制体系，建立了业务管理轨制、 里面抑遏轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、司帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管理等各方面，覆盖了资产托管业务开展的各个要紧步骤，大致有用率领业务正常运 转、稳健发展。   主要风险抑遏措施：（1）通过严格的业务窒碍轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系统保 障客户资金安全、安防抑遏等措施有用抑遏资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立 并完善投资监督系统、投资监督管理实施决策、中枢业务数据向公司风控部门灵通、透明 化运作等措施有用抑遏投资监督风险；（3）通过里面管理抑遏轨制、多维度对账机制、复 核监督机制、系统故障救急处理机制和凄惨备份机制等措施有用留心资金算帐风险；（4） 通过明确指示处理不息要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金 变动机制、东谈主工备份划款方式、实时调换反馈机制等措施有用留心资金交收风险；（5）通 过公约约定估值方法、信息传递范例及差错处理机制、寂然司帐核算机制、建立对账机制、 司帐贵寓管理调阅机制、差错及救急处理机制等措施有用留心资产净值估算造格调险；（6） 通过信息露馅和守秘轨制、公约约定信息露馅的内容和范例、原始账簿数据分析和汇集机 制、信息批露授权机制等措施有用留心信息露馅风险。   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管公约》和不息法律律例的规则对基金投资范围、投资对象、 不容投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券商场，基金管理东谈主投资 流通受限证券，遴荐入款银行进行监督。对基金资产净值筹画、各类基金份额的基金份额 （参考）净值筹画、应收资金到账、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、不息信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监 督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律律例、《基 金合同》和《托管公约》的规则，应实时以电话提醒或书面教导等方式文牍基金管理东谈主限期 纠正。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后 应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期 限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易范例仍是奏凯的指示违背法律、行政律例和其他 联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会 呈报，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 不息服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金直销交易服务不息方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   不息东谈主：冯敏   本基金申购赎回代理机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管 理东谈主可根据联系法律律例规则调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   不息东谈主：赵亦清   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  不息东谈主：刘佳  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊平时合伙）  注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  施行事务合伙东谈主：付建超  电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0003  承办注册司帐师：曾浩、江丽雅  不息东谈主：曾浩、江丽雅       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的奏凯    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 《基金合同》偏执他联系规则召募，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】2019 号 文注册。召募期从 2021 年 6 月 21 日起到 2021 年 6 月 21 日止，共召募 2，011，210，544.00 份基金份额，有用认购总户数为 59，949 户。    本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 25 日肃穆奏凯。    基金合同奏凯后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中给予露馅；一语气 60 个办事日出 现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并出惩办决策，如抓续 运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同奏凯后，基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东谈主可根据践诺需要事前确定基金份额折算基准日，并依照 《信息露馅办法》的联系规则进行公告。   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无践诺性影响，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §8 基金份额的上市交易   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市功令》，进取海证券交易所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与上海证券交易所坚贞上市公约书。基金获准在上海 证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照不息规则发布基金上市交易公告书。   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易，应奉命《上海证券交易所交易功令》、 《上海证券交易所证券投资基金上市功令》、《上海证券交易所交易型灵通式指数基金业务 实施确定》等联系规则。   本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可隔断本基金基金 份额的上市交易，并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券交易所隔断基金上市的决定之日起按照不息规则发布 基金隔断上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所隔断上市 的，本基金将由交易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无 需召开基金份额抓有东谈主大会。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行得当的范例后与该指数基金合并或者及第其他合 适的指数行为标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，并录用中证指数有限公司 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹画基金份额参考净 值（IOPV），并将筹画结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资东谈主 交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 有规则的，从其规则 关规则内容进行调整的，波及基金合同相应内容的，基金合同相应给予修改， 按照新规则施行，且无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 的新功能，基金管理东谈主不错在履行得当的范例后加多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。 本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §9 基金份额的申购与赎回   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据践诺情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及明天条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通畅申购 赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在申购动手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不进取 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回动手公告中规则。   本基金可在基金上市交易之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   本基金在基金合同奏凯后、基金份额灵通日常申购之前，可向本基金连合基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹画，按金额申购，不收取与申购 不息的用度和成本。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 法权益不受挫伤并得到平正对待； 赎回对价组成。   基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不违背法律律例及对基金份额抓有东谈主利益 无践诺性不利影响的前提下调整上述原则，或依据《业务功令》调整上述功令，但应在新的 原则实施前依照联系规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构规则的范例，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购央求 无效。投资东谈主提交赎回央求时，必须抓有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回 央求无效。   投资东谈驾驭理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理功令等在 遵命基金合同和招募说明书规则的前提下，以各申购赎回代理机构的具体规则为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行证实。如投资东谈主未能提供合乎要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主抓有的合乎要求的可用基金份额不及，或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投 资东谈主提交的赎回央求进取基金管理东谈主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定奏凯。申购、 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理 机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构规则的其他方式查询联系央求的证实情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》和 参与各方不息公约的联系规则。   投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份券和 基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份券交 收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   要是在算帐交收时发生算帐交收参与方不成正常践约的情形，则依据《业务功令》和参 与各方不息公约的联系规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由 此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证 券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的， 基金管理东谈主有权指示申购赎回代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他 基金份额抓有东谈主或基金资产遇到损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金 资产要求该投资东谈主进行抵偿。 算交收和登记的办理时刻、方式、处理功令等进行调整。 本基金最小申购、赎回单元为 300 万份。 告。 公告。 不错选择规则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金范围上限或基金单日净申购比 例上限，以及回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选择上述措施对基金范围给予抑遏。 具体见基金管理东谈主不息公告。 下，调整申购和赎回的数目限制，或者新增基金范围抑遏措施。基金管理东谈主应在调整实施 前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当范例，不错得当蔓延筹画或公告。如不息法律法 规以及中国证监会另有规则，则依规则施行。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。 前公告。   若商场情况发生变化，或不息业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违背不息法律 律例且对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 筹画和公告时刻进行调整并提前公告。 管理东谈主发布的不息公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他不息内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）                                 、不错现款替代（符号为 “允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（符号为“退补”）                                     。   不容现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使 用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金行为替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 入的证券。现在仅适用于标的指数中上海证券交易所的股票。 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   要是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍规则的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券归附交易 后买入，而践诺买入价钱加上不息交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；   要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 时期系统无法完毕以及基金管理东谈主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给不息申购赎回代理机构和基金托管东谈主，不息款项的 算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪症结，基金管理东谈主可规则投资者使用不错现款替代 的比例所有不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹画公式为：                   ∑ni=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100%     现款替代比例(%) =                         申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，要是上海证券交易所参考基金份额 净值筹画方式发生变化，以上海证券交易所文牍规则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护抓有东谈主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款。即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交易所股票。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   对于退补现款替代的证券，替代金额的筹画公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上不息交易用度后与该证券调整后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则 基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成 本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除不息交易用度后与该证券调整后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价 比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则 基金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收 入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 调整后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则顺次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则顺次 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的通常的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照上海证券交易所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交易所一语气竞价期间，根据收到的上海证券 交易所申购赎回证实记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时刻顺次，以替代金额与被替代证券的顺次践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时刻顺次，以替代金额与被替代证券的顺次践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易费     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）                                  、配股等权益变动，则 进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给不息申购 赎回代理机构和基金托管东谈主，不息款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   预估现款部分是指为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主筹画的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清 单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额进取申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额进取赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息      基金称号           XXXX      基金管理公司称号       招商基金管理有限公司      基金代码           XXXX      宗旨指数代码         XXXX      基金类型           XXXX   T-1 日内容信息      现款差额(单元:元)                   XXXX      最小申购、赎回单元净值(单元：元)            XXXX      基金份额净值(单元:元)                 XXXX   T 日内容信息       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元)           XXXX   现款替代比例上限                         XXXX   申购上限                             XXXX   赎回上限                             XXXX   是否需要公布IOPV                       XXXX   最小申购、赎回单元(单元:份)                  XXXX   申购赎回的允许情况                        XXXX   成份券信息内容                       现款替   申购现款   赎回现款    替代金额  证券代           股票数         证券简称            代   替代溢价   替代折价   (单元：东谈主民   码            量(股)                        符号    比例     比例      币元)   X       X     X     X      X      X       X 说明：申购赎回清单的花样可根据上海证券交易所的系统升级相应调整，具躯壳式以上海证 券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 常停市），基金管理东谈主无法筹画当日基金资产净值或无法进行证券交易； 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形； 基金份额参考净值筹画造作； 本项所称特殊情况指基金管理东谈主无法预想并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据造作等； 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求；     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情形摒除时，基 金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 常停市），基金管理东谈主无法筹画当日基金资产净值或无法进行证券交易； 基金份额参考净值筹画造作； 本项所称特殊情况指基金管理东谈主无法预想并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据造作等； 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述第 6 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速 支付赎回对价时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金管理东谈主应足 额支付，基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予毁掉。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   基金合同奏凯后，若上海证券交易所针对跨商场交易型灵通式指数证券投资基金推出 新的算帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东谈主无践诺性不利影响的前提下，经履行 联系范例后，本基金管理东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在条件许可的情况下，登记机构可依据不息法律律例偏执业务功令，办理基金份额质 押业务，并可收取一定的手续费。 提下，基金管理东谈主可灵通投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整 数倍进行申购。基金管理东谈主在履行得当范例后，可参与鸠合申购并制定不息业务功令。 需坚贞书面录用代理公约。 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务规 则。 管理东谈主也不错选择其他申购赎回方式，并提前公告。 业务，场外申购赎回的具体办理方式等连就职项届时将另行公告。 本基金的连合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。 投资者，基金管理东谈主可在不违背法律律例且对抓有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，安 排专门的申购方式，并于新的申购方式动手施行前另行公告。 影响，基金管理东谈主经履行不息范例后可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的证券交 易所之外的交易步地或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金的连合基金可投资于本基金，与本基金追踪归并标的指数。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的不息贵寓，对于 合乎条件的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的法式收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如不息法律律例允许基金管理东谈驾驭理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和 实施相应的业务功令。   基金管理东谈主不错在不违背法律律例规则且不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，通畅 其他服务功能，并提前公告。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §10 基金的投资   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度的完全值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结抑遏在 2%以内。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地完毕基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板、科 创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市 交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可诊疗债券（含可分离交 易可转债）、可交换债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行存 款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须合乎中国证监会的不息规则）。   本基金可根据不息法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货 合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的规则施行。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制， 基金管理东谈主在履行得当范例后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成偏执权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份券偏执权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致 基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金管理东谈主可选择包括成份券替代策略在内的其 他指数投资时期得当调整基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形包括 但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份券流动性严重不及；（3）标的指数       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的成份券历久停牌；（4）标的指数成份券进行配股或增发；（5）标的指数成份券派发现款 股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合 理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结抑遏在 2%以内。 如因标的指数编制功令调整或其他身分导致追踪症结进取上述范围，基金管理东谈主应选择合 理措施幸免追踪症结进一步扩大。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济面目的深刻分析、国内财政政策与货币商场政 策等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走势，制定久期 抑遏下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体采 用期限结构配置、商场诊疗、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理 妙技进行个券遴荐。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪 症结。   可诊疗债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可诊疗债券和可交换债券要求和标的公司 基本面进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落 和细密流动性的可诊疗债券和可交换债券，获取稳健的投资薪金，有用缩小追踪症结。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质地和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作 出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完毕管理商场风险和改善投资组合风 险收益特性的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用抑遏债券商场的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，戒指运用国债期货提高投资组合运违警果。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分筹商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的 久期，缩小投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，遴荐股票期权行为本基金扶植 性投资器具。股票期权的投资原则为抑遏着落风险、完毕保值和锁定收益。   为更好地完毕投资宗旨，在加强风险留心并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资 的杠杆作用，缩小因申购变成基金仓位较低带来的追踪症结，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。若不息融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规则，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   在抑遏风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   明天，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资宗旨的 前提下，死守法律律例的规则，履行得当范例后相应调整或更新投资策略，并在招募说明 更新中公告。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进取该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资法式，应在评级报揭发布之日起       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易 日基金资产净值的 20％；   （10）本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差筹画）应当符 合基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当遵命下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有规则的， 从其规则；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、（16）、（17）、（18）项外的其他比例限制，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当 范例后，则本基金投资不再受不息限制或按照调整后的规则施行。   为抠门基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺抑遏东谈主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱施行。不息交易     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述不容行动规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受不息限制，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述不容行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。   本基金的标的指数：中证科创创业 50 指数   本基金的事迹比拟基准：中证科创创业 50 指数收益率   明天若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、诊疗运 作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币商场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受完全复制策略追踪标的指数的走漏， 其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司 的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在伪善记录、误导性证明或要紧遗漏，并对其内 容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带责任。     本投资组合呈报所载数据抑遏 2024 年 3 月 31 日，起首于《招商中证科创创业 50 交易 型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报》。                                                     占基金总资产的比例       序号              面目         金额（元）                                                        （%）                 其中：股票            1，289，567，465.01          99.56                 其中：债券                           -                -                     资产支抓证券                      -                -                 其中：买断式回购的                       -                -                 买入返售金融资产                 金所有     注：1、本基金本呈报期末融出证券市值为 14，601，395.00 元，占净值比例 1.13%；                                                     金额单元：东谈主民币元                                                     占基金资产净值比例       代码           行业类别        公允价值（元）                                                         (%) A               农、林、牧、渔业                        -                - B               采矿业                             -                - C               制造业              1，124，377，580.80          86.87     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） D           电力、热力、燃气及                     -                -             水分娩和供应业 E           建筑业                           -                - F           批发和零卖业                        -                - G           交通输送、仓储和邮                     -                -             政业 H           住宿和餐饮业                        -                - I           信息传输、软件和信       134，336，673.36           10.38             息时期服务业 J           金融业                           -                - K           房地产业                          -                - L           租出和商务服务业                      -                - M           科学研究和时期服务        30，061，418.06            2.32             业 N           水利、环境和全球设                     -                -             施管理业 O           住户服务、修理和其                     -                -             他服务业 P           莳植                            -                - Q           卫生和社会办事                       -                - R           文化、体育和文娱业                     -                - S           抽象                            -                -             所有             1，288，775，672.22          99.57                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例     代码           行业类别     公允价值（元）                                                   (%) A           农、林、牧、渔业                      -                - B           采矿业                           -                - C           制造业                 748，927.71            0.06 D           电力、热力、燃气及                     -                -             水分娩和供应业 E           建筑业                           -                - F           批发和零卖业                        -                - G           交通输送、仓储和邮            11，556.45            0.00             政业 H           住宿和餐饮业                        -                - I           信息传输、软件和信            12，460.82            0.00             息时期服务业 J           金融业                           -                -          招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） K                     房地产业                          -                     - L                     租出和商务服务业               3，097.60                0.00 M                     科学研究和时期服务             15，750.21                0.00                       业 N                     水利、环境和全球设                     -                     -                       施管理业 O                     住户服务、修理和其                     -                     -                       他服务业 P                     莳植                            -                     - Q                     卫生和社会办事                       -                     - R                     文化、体育和文娱业                     -                     - S                     抽象                            -                     -                       所有                   791，792.79                0.06     本基金本呈报期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资                                                   公允价值     序号        股票代码           股票称号   数目（股）                         产净值比                                                    （元）                                                                   例（％） 投资明细        招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                            金额单元：东谈主民币元                                                      占基金资产                                         公允价值   序号        股票代码    股票称号    数目（股）                    净值比例                                         （元）                                                       （％）  本基金本呈报期末未抓有债券。  本基金本呈报期末未抓有债券。 资明细  本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。  本基金本呈报期末未抓有贵金属。  本基金本呈报期末未抓有权证。  本基金本呈报期末未抓有股指期货合约。        招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完毕管理商场风险和改善投资组合风 险收益特性的目的。    本基金参与国债期货投资是为了有用抑遏债券商场的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，戒指运用国债期货提高投资组合运违警果。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分筹商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的 久期，缩小投资组合的举座风险。    本基金本呈报期末未抓有国债期货合约。    本基金本呈报期未抓有国债期货合约。    呈报期内基金投资的前十名证券除传音控股（证券代码 688036）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案看望，不存在呈报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。    根据 2023 年 12 月 8 日发布的不息公告，该证券刊行东谈主因涉嫌违背法律律例被深圳市 住房和树立局处以罚金。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫抓有，上 述证券的投资决策范例合乎不息法律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。         招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                        金额单元：东谈主民币元           序号                    称号                          金额（元）   本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可诊疗债券。                                                     占基金                                  流通受限部                                                     资产净      流通受限情况说   序号            股票代码    股票称号     分的公允价                                                     值比例         明                                   值（元）                                                     （%）                                                        金额单元：东谈主民币元   序号            股票代码    股票称号     流通受限部              占基金      流通受限情况说     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                          分的公允价         资产净        明                           值（元）         值比例                                        （%）                 招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                   §11 基金的事迹             基金管理东谈主依照恪称牵扯、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资        者购买本基金并不就是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天走漏。投资有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同奏凯以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                        事迹比拟                                   净值增长      事迹比拟                         净值增长                           基准收益           阶段                      率法式差      基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率法式差                                    ②         率③                                                         ④ 自基金成立起至             -51.76%    1.50%    -50.56%         1.52%   -1.20%        -0.02%            注：本基金合同奏凯日为 2021 年 6 月 25 日。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款偏执他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据不息法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户等投资 所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂然。   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章毁掉或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金不息的证券交易步地的交易日以及国度法律律例规则需要对 外露馅基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、资产支抓证券、银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定不息金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允 价值的，应酬报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大都抓有不息资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得不息资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允 价值。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开采行股票、初度公开采行股票时公司鼓动公开采售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 定进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及不息 法律律例的规则或者未能充分抠门基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东谈主负责基金资产净值筹画和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金联系的司帐问题，如经不息各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。 量筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个办事日筹画基金资产净值、基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的责任东谈主应当对由       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 于该估值造作遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作责任方承担；由于估值造作责任方 未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作责任方对顺利损失承担 抵偿责任；若估值造作责任方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值造作责任方应酬更正的情况向联系当事 东谈主进行证实，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的责任方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值造作的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 责任方仍应酬估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值造作调整领受尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的责任方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现造作时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值筹画尾差，以基金 管理东谈主筹画结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日交易末端后筹画当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对 基金净值信息给予公布。 基金资产估值造作处理。 或国度司帐政策变更、商场功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或削弱由此变成的影响。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §14 基金的收益与分拨 在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行筹画； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动归天为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有规则的，从其规则。   在对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律律例 规则的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规则媒介公告。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率-标的指数同 期增长率   基金份额净值增长率=（收益评价日基金份额净值/基金上市前一日基金份额净值-1） *100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹画）   标的指数同期增长率=(收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一日标的指数收盘值-   当上述逾额收益率大于 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。 位，第 4 位舍去。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的联系规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   上述“基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按用度 践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金 财产投资的不息税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的规则代扣代缴。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §16 基金的司帐与审计 如下原则：要是基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照联系规则编制基金司帐报表； 式证实。 法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §17 基金的信息露馅 法》、《流动性风险管理规则》、基金合同偏执他联系规则。不息法律律例关 于信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其 最新规则。   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和 违警东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例 和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完满性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露馅的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的用以进行信息露馅的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 文本为准。 本基金公开露馅的信息应当领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货 币单元为东谈主民币元。   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵寓概要 召开的功令及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东谈主 服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏凯后，基金家具贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和托管公约登载在 规则网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规则网站上。   （三）基金合同奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则报刊和规则网站上登载基金 合同奏凯公告。   （四）基金净值信息    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  基金合同奏凯后，在基金份额上市交易前且动手办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东谈主应当至少每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个灵通日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个办事日将基金份额折算日公告登载 于规则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。  （六）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个 办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易公告书教导性公 告登载在规则报刊上。  （七）申购赎回清单公告  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通过规则网 站、申购赎回代理机构以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金按期呈报，包括年度呈报、中期呈报和季度呈报  基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在规则网站上，并将年度呈报教导性公告登载在规则报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在规则网站上，并将中期呈报教导性公告登载在规则报刊上。  基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度 呈报登载在规则网站上，并将季度呈报教导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》奏凯不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下露馅该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。   （九）临时呈报   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务不息行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 生变更；     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）知道公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，不息 信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开知道，并将联系情况立即呈报基金上市 交易的证券交易所。   （十一）算帐呈报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐呈报。算帐呈报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在规则网站上， 并将算帐呈报教导性公告登载在规则报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）投资股指期货不息公告   基金管理东谈主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中露馅的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资宗旨等。   （十四）投资国债期货不息公告   基金管理东谈主应在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新） 等文献中露馅的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资宗旨等。   （十五）投资股票期权的不息公告   基金管理东谈主应当在按期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的联系情况，包括投资 政策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。   （十六）基金投资资产支抓证券的信息露馅     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金投资资产支抓证券，基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支抓证 券明细。基金管理东谈主应在基金季度呈报中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓 证券明细。   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息露馅   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就呈报期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念注意说明。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会不息基金信息露馅内容 与花样准则等律例以及证券交易所的自律管理功令的规则。   基金托管东谈主应当按照不息法律、行政律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐呈报等公开露馅的不息基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐露馅信息的报刊，单只基金只需遴荐 一家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证不息报送信息的真正、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，提高信息露馅服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日 起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介露馅信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介和基金上市交易的证券交易所网站 露馅信息，况兼在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 前提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的不息 规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律成见书的专科机构，股票配资杠杆几倍合适 应当制作办事底稿，并将不息档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照不息法律律例规则将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金不息信息：     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §18 基金份额的鸠合申购   鸠合申购指投资者在本基金存续期内，在对原有基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影 响的情况下，以合乎条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在规则时刻内申购本基金 份额的行动。基金管理东谈主有权以鸠合申购清单或不息公告等体式规则参与鸠合申购的成份 券具体条件。   投资者应当在基金管理东谈主或其指定的鸠合申购代理机构的营业步地或按基金管理东谈主、 鸠合申购代理机构提供的其他方式办理基金份额的鸠合申购。   具体的鸠合申购代理机构将由基金管理东谈主在基金管理东谈主网站或不息公告列示。基金管 理东谈主可依据践诺情况增减、变更鸠合申购代理机构。   投资者可在本基金规则的鸠合申购灵通日办理基金份额的鸠合申购，具体办理时刻为 上海证券交易所、深圳证券交易所在鸠合申购灵通日的正常交易时刻，具体业务办理时刻 由基金管理东谈主或鸠合申购代理机构确定，但法律律例、中国证监会或基金合同另有规则暂 停鸠合申购的除外。   基金管理东谈主应在通畅鸠合申购业务前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上进 行公告。通畅鸠合申购业务后，鸠合申购灵通日详见届时公布的鸠合申购清单。 不得毁掉。 下，根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调整，并在新功令动手实施前依照《信息 露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   投资者必须根据基金管理东谈主或鸠合申购代理机构规则的范例，在鸠合申购灵通日的具 体业务办理时刻内提倡鸠合申购的央求。   投资者鸠合申购基金份额时，必须根据相应的鸠合申购清单、鸠合申购公告或参与各 方不息公约备足申购对价。投资者应保证提交鸠合申购央求的证券不存在处于司法冻结、 质押、限售期、巨额交易或者公约转让的受让锁按期等导致无法卖出的情形，并实时履行 因鸠合申购导致的股份减抓所涉不息义务。   投资者鸠合申购央求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合乎要求的鸠合申购对 价，则鸠合申购央求失败。   基金管理东谈主或鸠合申购代理机构对鸠合申购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而 仅代表基金管理东谈主或鸠合申购代理机构照实领受到该央求。鸠合申购的证实以登记机构的 证实结果为准。对于鸠合申购央求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对上述功令进行调整，本基金即 适用其最新功令。基金管理东谈主应在新功令动手实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   本基金鸠合申购过程中波及的基金份额偏执对价的算帐交收适用《业务功令》和参与各 方不息公约的联系规则。   投资东谈主 T 日鸠合申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理鸠合申购证券和基金份额的 交收登记，并将结果发送给鸠合申购代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据不息业务规 则偏执频频阅兵的联系规则和参与各方不息公约进行处理。   基金管理东谈主、上海证券交易所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额抓 有东谈主利益不存在践诺不利影响的前提下，对算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理功令 等进行调整，并在动手实施前按照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上给予公告。 东谈主确定和调整。现在，本基金最小申购单元为 300 万份。 见不息公告或鸠合申购清单。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 规则请参见不息公告或鸠合申购清单。 对价根据鸠合申购清单和投资者鸠合申购的基金份额数额确定。 化，或不息业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违背不息法律律例的情况下对鸠合申 购清单花样和公布时刻进行调整并公告。 佣金，其中包含证券/期货交易所、登记机构等收取的不息用度。   T 日鸠合申购清单的内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份券数据、溢价比 率、可接受数目上限、基金份额净值、鸠合申购份额上限偏执他不息内容。   （1）证券对价不息内容   鸠合申购清单将公布可接受用于鸠合申购的每只成份券的证券代码、证券简称以及该只 成份券满足最小申购单元偏执溢价比率所需要的证券数目。   鸠合申购清单成份券信息的每一瞥对应投资者进行一个最小申购单元的鸠合申购所需 提供的证券对价信息。   （2）溢价比率   溢价比率是指投资者在鸠合申购过程中，除按照鸠合申购清单中最小申购单元备足等价 的成份券之外，还需根据一定的比例特别托付相应数目的成份券。根据溢价比率筹画的需额 外托付的成份券数目已包含在鸠合申购清单的证券数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交鸠合申购央求后，基金管理东谈主对鸠合申购证券进行组合 调整的践诺价钱（包含证券买卖价钱及交易用度等）可能与该投资者鸠合申购时的参考价钱 有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在鸠合申购清单中预先确定溢价比率，并据此收取鸠合 申购的证券。基金管理东谈主将按照招募说明书等约定的鸠合申购证券处理范例，确定基金应退 还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）鸠合申购证券的处理范例   T 日，基金管理东谈主在鸠合申购清单中公布可接受用于鸠合申购的证券数据和溢价比率， 并据此收取鸠合申购证券。基金管理东谈主自 T+1 日起按照法律律例、中国证监会及上海证券交 易所的规则对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于鸠合申购的证券的价钱 着落和待买入的其他证券的价钱高潮所变成的损失均由央求鸠合申购的投资者自身承担，计 入鸠合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额抓有东谈主利益变成影响。   基金管理东谈主在 T+10 日内根据预先收取的证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度， 下同）和其他证券的践诺买入成本（买入价钱加交易用度，下同）等完成鸠合申购退补款的 算帐和交收，要是预先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入高于其他证券的践诺买入成 本等，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收 入低于其他证券的践诺买入成本等，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于鸠合申购的证券的践诺卖出收入与被 替代证券的践诺买入成本等，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于鸠合申购的证券的践诺卖出收入与已买 入的部分证券的践诺买入成本加上按照 T+9 日收盘价筹画的未买入的部分证券价值的差额 等，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。   对于鸠合申购的基金份额，投资者在其对应的鸠合申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回。若因投资者用于鸠合申购的证券停牌、流动性不及、价钱特殊波动等原因，导致基金管 理东谈主无法在规则时刻内完成投资组合调整，或者鸠合申购退款的交收，或者出现投资者无法 实时足额完成鸠合申购补款偏执他可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的情形，则基金管理东谈主有权 代投资者提交基金份额赎回央求，并退回相应成份证券和款项。   若基金管理东谈主进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相 应调整。   若登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据不息业务功令 偏执频频阅兵的联系规则和参与各方不息公约进行处理。   （4）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现存组合的投资运作影响等情况，基金管理东谈主可规则用以 进行鸠合申购的单只证券数目上限，要是投资者的鸠合申购央求接受后将使当日单只证券的 鸠合申购数目进取该证券的鸠合申购数目上限，基金管理东谈主可根据鸠合申购清单全部或部分 回绝该证券的鸠合申购央求。          招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   鸠合申购清单仅用于投资者在办理基金鸠合申购时参考，不行为筹画 IOPV 的依据。   鸠合申购清单的花样例如如下： 最新公告日历                       20XX-XX-XX 基金称号                         招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证                              券投资基金 基金管理公司称号                     招商基金管理有限公司 一级商场基金代码                     588300   T-1 日信息内容 最小申购单元净值(单元：元)               XXXX 基金份额净值(单元:元)                 X.XXXX   T 日信息内容 鸠合申购上限                       XX 最小申购单元(单元:份)                 XXXX 鸠合申购的允许情况                    允许   成份券信息内容 证券代码         证券简称    证券数目    现款替代标        溢价比率   可接受数目                      (股)     志                   上限(股) XXXXXX       XXXX    XXXX    不容           X      XXXX XXXXXX       XXXX    XXXX    不容           X      XXXX ……   说明：此表仅为示意，以践诺公布为准。 申购央求。 用该证券进行鸠合申购的央求。 临要紧不确定性、价钱波动特殊、申购申报数目特殊以偏执他基金管理东谈主以为可能对基金 投资运作产生潜在不利影响的情形，基金管理东谈主可回绝该证券的鸠合申购央求。    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 规则的要求，基金管理东谈主可回绝该鸠合申购央求。 的情形。  当发生上述情形时，基金管理东谈主不错选择比例证实等方式对投资东谈主的鸠合申购央求进 行限制，基金管理东谈主有权回绝该等全部或部分申购央求。 书规则的赎回功令与历程。 方法及账务处理和算帐交收等方面与一般申购业务存在各异，投资东谈主应当按照 本招募说明书的规则进行基金份额的鸠合申购。 行因鸠合申购导致的股份减抓所涉信息露馅等义务。 关规则或业务范例以及基金管理东谈主对本基金申购业务的不息规则。若商场情况 发生变化，或不息业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违背不息法律律例 且对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，对基金鸠合申购的业务 功令等进行调整并公告，不必召开基金份额抓有东谈主大会。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §19 风险揭示   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投资者情愫和 交易轨制等各类身分的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会顺利导致证券商场的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的 融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管理能力、财务气象、商场前程、行业竞争、 东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价钱可能着落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金可 以通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成完全笼罩。   基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等主不雅因 素的限制而影响其对信息的占有以及对经济面目、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务历程树立欠妥导致交易施行历程不流通，交易指示的施行产生偏 差或造作，或者由于挑升或要紧邪恶未能实时准确施行交易指示，过后也未能实时文牍相 关东谈主员或部门，导致基金利益的顺利损失。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   由于运营系统、收集系统、筹画机或交易软件等发生时期故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操格调险，或者由于操作 过程恶果低下或东谈主为禁闭和造作而产生的操格调险。   因业务东谈主员谈德行动违纪产生的风险，如内幕交易，欺骗行动等。   （1）本基金最小申购、赎回单元树立较高，中小投资者只能在二级商场上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证商场交易一定活跃；基金的交易可 能因各类原因被暂停，当基金不再合乎不息上市条件时，基金的上市也可能被隔断。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。 关联词，基金的二级商场交易价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券，投资比例不低于基金资产净值的 于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、创业板、科创板偏执他中国证监会允许基金投 资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、 政府支抓债券、地方政府债券、可诊疗债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、货币 商场器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的不息 规则）。本基金可根据不息法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   本基金的投资标的均在证监会及不息法律律例规则的正当范围之内，且一般具备细密 的商场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动 性风险管理规则》的不息要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动 性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑遏。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、范例见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的不息规则。若本基金暂停赎 回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的 不息规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在 股票商场着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，要是中证指数有限公司提供的指数数 据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数薪金与股票商场平均薪金偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份券的平均薪金率与整个这个词股票市 场的平均薪金率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营气象、投资东谈主心 理和交易轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （4）标的指数值筹画出错的风险   尽管中证指数有限公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保 证，亦不因指数的任何造作对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现造作，投资东谈主参考 指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据抠门投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。  （6）标的指数可回溯历史数据时刻较短的风险  根据本基金标的指数编制决策，其可回溯历史数据的时刻较短，无法代表过往完满的 事迹走漏，也不预示其明天走势。  以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪症结。  （2）标的指数成份券发生配股、增发等行动导致成份券在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪症结。  （3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪症结。  （4）由于成份券摘牌或流动性差等身分，基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪症结。  （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理能力，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进程。  （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程。  （8）特殊情况下，要是本基金选择成份券替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  （9）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因穷乏卖空、对冲机制偏执他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。  本基金力求将日均追踪偏离度的完全值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结抑遏在 2%以内， 但因标的指数编制功令调整或其他身分可能导致追踪症结进取上述范围，本基金净值走漏 与指数价钱走势可能发生较大偏离。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和抠门，明天指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办事日向中国证监会呈报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金 份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数走漏与不息商场走漏 存在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价抑遏在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多身分影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份券可能因各类原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能靠近如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等身分影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与花样”不息约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪症结。   （4）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹画基金份额参考净值（IOPV），并将筹画结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在各异，IOPV 筹画也可能出现造作，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 由投资东谈主自行承担。   要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规 定回绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   要是投资东谈主提倡赎回央求时抓有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，或者基金管理东谈主根据基 金合同的规则回绝投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管理东谈主可能根据成 份券市值范围变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回 单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只能在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于商场变化、部分红份券流动性差等身分，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   鉴于证券商场的交易机制和时期管理，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进 即将受影响。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提 前隔断上市，基金份额不成赓续进行二级商场交易。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调整可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏执他代 理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏执他代理机构可能负约，导致基金或投资 者利益受损。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金在申购赎回步骤新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现存其他现款替 代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级商场价 格的折溢价水平。顶点情况下，要是使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来 的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的施行恶果作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的筹画以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通信联 络或其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记树立时，将充分筹商由此激勉的商场 套利等行动对基金抓有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金管理东谈主不成保证顶点情况下申购赎 回清单标记树立的完全合感性。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补归天为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   起先，流动性风险方面，科创板和创业板的投资者门槛比 A 股其他板块高，流动性可 能弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段对个股可能形成一致性预期，出现股票无法及 时成交的情形。   其次，退市风险方面，科创板和创业板的退市法式比 A 股其他板块更为严格，违背相 关规则的科创板和创业板上市公司将顺利退市，靠近退市风险更大，会给基金资产净值带 来不利影响。   临了，股价波动风险方面，科创板和创业板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上 市后的前 5 个交易日不树立涨跌幅限制，股价可能走漏出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东谈主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支抓证券投资，请基金份额抓有东谈主关切包括投资资产支抓证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货行为金融繁衍品，具备一些独到的风险点。投资 股指期货主要存在商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险 等。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   国债期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遇到较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算制 度，要是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱 波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易负约风 险等。影响期权价钱的身分较多，无意会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收负约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方 无法在较首日备都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收负约并受罚，相应地，行 权投资者就会靠近行权失败而失去交易契机。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：(1)流动性风险：靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大归天 的风险，以及与存托凭证刊行机制不息的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行 东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证抓有东谈主在分红 派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动管理存托凭证抓有东谈主 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （法式差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险清楚进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险， 因处置价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产变成损失。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场普遍顺次等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据不息法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。   基金管理东谈主有权根据基金合同、招募说明书、不息公告或参与各方不息公约的规则暂 停或回绝接受投资东谈主的鸠合申购央求，从而导致鸠合申购失败。   基金的鸠合申购清单中，对可用于鸠合申购的成份券范围和成份券数目进行了限制， 因此，投资者在进行鸠合申购时，可能存在用于鸠合申购的证券或证券数目与鸠合申购清 单不符，导致参与本基金该次鸠合申购的整个投资者的鸠合申购央求失败。   投资者提交鸠合申购央求后，基金管理东谈主将按照本招募说明书的规则对收到的证券进 行组合调整。基金管理东谈主调整投资组合的时点、不息证券价钱商场波动等均可能对投资者 鸠合申购退补款金额产生影响。组合调整过程中投资者用于鸠合申购的证券的价钱着落和 待买入的其他证券的价钱高潮所变成的损失均由央求鸠合申购的投资者自身承担，计入集 合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额抓有东谈主利益变成影响。   对于鸠合申购的基金份额，投资者在其对应的鸠合申购退补款交收完成前不得卖出或 赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。   退补款交收完成前因成份券停牌、流动性不及、价钱特殊波动等原因导致基金管理东谈主 无法在规则时刻内完成投资组合调整时，未卖出部分红份券对应的基金份额，基金管理东谈主 有权代为赎回，并退回相应成份券，投资者应自行承担该部分红份券价钱波动变成的损失。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在顶点商场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券 的买入成本或结算成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴 款项的风险。   鸠合申购业务功令后续或有调整，投资者需贯注交易所、中国证券登记结算有限责任 公司变更鸠合申购业务的不息功令的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，时期系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易 所、登记机构及销售机构等。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        §20 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行不息范例后，基金合同应当隔断： 相连的； 动之外的身分致使标的指数不合乎要求及法律律例、监管机构另有规则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合采纳基金；     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法 律成见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐呈报于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最 低期限。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §21 《基金合同》的内容选录   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合 同及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投 资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的不息行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同规则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或诊疗央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例、《业务功令》、文牍、指南的规则以及本基金合同的前 提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管和收益分拨等 业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏凯之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择得当合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合乎 基金合同等法律文献的规则，按联系规则筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系规则，履行信息露馅及呈报义务；  （12）保守基金生意机要，不显露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主显露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他不息贵寓不低 于法律律例规则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况兼保证投资东谈主 大致按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；  （19）靠近完了、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏凯，基金管理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻；   （25）施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律律例和基金合同的规则安全防守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据不息商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然； 对所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金联系的要紧合同及联系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同偏执他联系规则另有规则外，在基 金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主显露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况 除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务步履联系的信息露馅事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具成见，说明基金管理 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金管理东谈主有未施行基金 合同规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了得当的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他不息贵寓不低于法律律例规则 的最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名册；  （13）按规则制作不息账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近完了、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会，并文牍基 金管理东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任 而免除；  （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金管理东谈主 因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额抓有东谈主  基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东谈主 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并遵命基金合同、招募说明书、家具贵寓概要等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合同所规则的 用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金归天或者基金合同隔断的有限责任；  （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （7）施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份 额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  若以本基金为宗旨基金，且基金管理东谈主与本基金基金管理东谈主一致的连合基金的基金合 同奏凯，鉴于本基金和本基金连合基金的不息性，本基金连合基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的本基金连合基金的基金份额顺利出席或者录用代表出席本基金的基金份额抓有 东谈主大会并参与表决。在筹画参会份额和票数时，本基金连合基金抓有东谈主抓有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金连合基 金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的本基金连合基金份额占本基金连合基金总 份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连合基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  本基金连合基金的基金管理东谈主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份额抓 有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金连合基金的特定基金 份额抓有东谈主的录用以连合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有 东谈主大会并参与表决。  本基金连合基金的基金管理东谈主代表本基金连合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集 本基金份额抓有东谈主大会的，须先奉命本基金连合基金基金合同的约定召开本基金连合基金 的基金份额抓有东谈主大会，本基金连合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额抓有东谈主大会的，由本基金连合基金的基金管理东谈主代表本基金连合基金的基金份额抓 有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。  本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有 规则的，以届时有用的法律律例为准。  （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）诊疗基金运作方式；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法式；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被不息证券交易所隔断上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记机构的不息业务功令发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （3）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （4）调整联系认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务功令（包 括申购赎回清单的调整、灵通时刻的调整等），或证券交易所和登记机构调整上述业务规 则；   （5）调整基金的申购赎回方式；   （6）调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容，调整申购赎回清单计 算和公告时刻或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只连合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或调整基金份额类别树立、在其他证券交易所上市、通畅跨系统转托管 业务或加多场外申购赎回业务；   （9）调整基金收益分拨原则；   （10）本基金的连合基金选择其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在规则时刻内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时刻内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时刻内未能作出版面复兴，单 独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设不息东谈主姓名及不息电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关偏执不息方式和不息东谈主、表 决成见寄交的截止时刻和收取方式。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票服从。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主抓有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释合乎法律律例、基金合同和会议文牍的规则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公布不息教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决成见的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决成见或 授权他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的录用东谈主 抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释合乎法律律例、基金合同和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议文牍中列明。 相谄媚的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进 行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定隔断 基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定范例确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 不息方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外， 诊疗基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金 合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合乎会议 文牍中规则的证实投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合乎会议文牍规则 的表决成见视为有用表决，表决成见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上 公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管理力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致不息 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （一）基金收益分拨原则 在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行筹画，筹画 方法参见招募说明书；     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动归天为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有规则的，从其规则。   在对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律律例 规则的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的联系规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按 用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金 财产投资的不息税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的规则代扣代缴。   （一）投资宗旨      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度的完全值抑遏在 0.2%以内，年化追踪症结抑遏在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地完毕基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板、科 创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市 交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可诊疗债券（含可分离交 易可转债）、可交换债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行存 款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须合乎中国证监会的不息规则）。   本基金可根据不息法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货 合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的规则施行。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制， 基金管理东谈主在履行得当范例后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进取该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券所有范围的 10%；       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资法式，应在评级报揭发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易 日基金资产净值的 20％；   （10）本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差筹画）应当符 合基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当遵命下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有规则的， 从其规则；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、（16）、（17）、（18）项外的其他比例限制，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当 范例后，则本基金投资不再受不息限制或按照调整后的规则施行。   为抠门基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺抑遏东谈主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱施行。不息交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述不容行动规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受不息限制，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述不容行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。   （四）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数：中证科创创业 50 指数   本基金的事迹比拟基准：中证科创创业 50 指数收益率   明天若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、诊疗运 作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开采行股票、初度公开采行股票时公司鼓动公开采售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 定进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及不息 法律律例的规则或者未能充分抠门基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东谈主负责基金资产净值筹画和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金联系的司帐问题，如经不息各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   （三）基金净值信息   基金合同奏凯后，在基金份额上市交易前且动手办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东谈主应当至少每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个灵通日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可 不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行不息范例后，基金合同应当隔断： 相连的； 动之外的身分致使标的指数不合乎要求及法律律例、监管机构另有规则的除外）、指数编制     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法 律成见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐呈报于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》不息的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时有用的仲 裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有管理力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行 基金合同规则的义务，抠门基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统治。   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和 营业步地查阅。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §22 《托管公约》的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织体式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆   存续期间：抓续经营   经营范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融、企业债务 融资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资商讨；为期货公司提供中间先容业务； 融资融券业务；代销金融家具业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金 属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其 他业务。   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈欺监督权      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证， 下同）。   为更好地完毕基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板、科 创板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市 交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可诊疗债券（含可分离交 易可转债）、可交换债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行存 款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须合乎中国证监会的不息规则）。   本基金可根据不息法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货 合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的规则施行。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制， 基金管理东谈主在履行得当范例后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比例。 行监督。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进取该资产支 抓证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，要是其信用等第下降、不再合乎投资法式，应在评级报揭发布之日起       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差筹画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易 日基金资产净值的 20％；   （10）本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差筹画）应当符 合基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权交易，应当遵命下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得进取基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资不合乎本条上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有规则的， 从其规则；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （19）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、（16）、（17）、（18）项外的其他比例限制，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基 金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》奏凯之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当 范例后，则本基金投资不再受不息限制或按照调整后的规则施行。 为通过过后监督方式进行监督：   为抠门基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。   法律律例或监管部门取消上述不容行动规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受不息限制，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公 告。法律律例或监管部门对上述不容行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺抑遏东谈主或 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱施行。不息交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手；基金管理东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应功令确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机由不息责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购录用公约等基金托管东谈主要求的公约文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违背法律律例、《基金合同》、 本托管公约偏执他联系规则时，应实时以书面体式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文牍后应不才一个办事日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性规则或《基金合同》或本托管公约偏执他 联系规则而致使投资者和基金托管东谈主遇到的损失。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大致监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背联系法律律例规则或者违背《基金合同》约定的，应当回绝施行，立 即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易范例仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基 金管理东谈主，并呈报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内复兴基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供不息数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即呈报中国证监会，同期文牍基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直意义，回绝、防止基金托管东谈主根据本公约规则诈欺监督权，或选择 拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核 基金管理东谈主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相 关信息露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管公约偏执他联系规则时，基金管理东谈主应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质实并以书面体式向基金管理东谈主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合 基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交不息贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完 整性和真正性，在规则时刻内复兴基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即呈报中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主无刚直意义，回绝、防止基金管理东谈主根据本公约规则诈欺监督权，或选择 拖延、欺骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   （一）基金财产防守的原则 《基金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东谈主选择措 施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏凯前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主晓示住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法筹画的价值）、基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系规则的， 由基金管理东谈主在法按期限内聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册 司帐师署名方为有用。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管 东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中， 并确保划入的资金与验资证实金额相一致。    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。  （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的步履。 例》、《支付结算办法》以偏执他不息规则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 算备付金账户，办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付 金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规则施行。 关账户的开设、使用的，若无不息规则，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规则。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》奏凯后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入宇宙银行间同行拆 借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登 记结算机构的联系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、银行间商场清 算所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券商场债券和资金的算帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。  （六）其他账户的开立和管理      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密 码和商场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在不息贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按联系 规则使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚贞总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并防守。入款证实书原件由托管东谈主负责保 管。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚贞具体入款公约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。入款公约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都 不得将入款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。   为留心特殊情况下的流动性风险，按期入款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的防守   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担防守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构践诺有用抑遏的证券不承担防守责任。   （九）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的防守   基金托管东谈主按照法律律例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同本来由基金管理东谈主防守。要紧 合同的防守期限不少于法律律例的规则。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （一）基金资产净值的筹画和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏执他法律、律例的规则。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹画，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份 额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹画并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹画的基金净值信息。因此，本基金的司帐责任方是基金管理东谈主，就与本基金联系的 司帐问题，如经不息各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从 其规则。如有新增事项，按最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、资产支抓证券、银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交易日的估值净价进行估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值时期确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，领受估值时期确定公允价值。 的资产支抓证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估 值。   （6）本基金投资股票期权，根据不息法律律例以及监管部门的规则估值。   （7）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照不息法律律例和行业协会的不息 规则进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （12）不息法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及不息 法律律例的规则或者未能充分抠门基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东谈主负责基金资产净值筹画和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本 基金联系的司帐问题，如经不息各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净 值造作。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错的责任东谈主应当对由 于该估值造作遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作责任方承担；由于估值造作责任方 未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作责任方对顺利损失承担 抵偿责任；若估值造作责任方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值造作责任方应酬更正的情况向联系当事 东谈主进行证实，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的责任方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值造作的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 责任方仍应酬估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值造作调整领受尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的责任方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现造作时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值筹画尾差，以基金 管理东谈主筹画结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （五）基金净值的证实   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日交易末端后筹画当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对 基金净值信息给予公布。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （六）特殊情况的处理 为基金资产估值造作处理。 或国度司帐政策变更、商场功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或削弱由此变成的影响。   （七）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制施行。   （八）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧树立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现不息各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证不息各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （九）基金财务报表和按期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；季度呈报应在季度末端之日起 15 个办事日内给予公告；中 期呈报在上半年末端之日起两个月内给予公告；年度呈报在每年末端之日起三个月内给予 公告。《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将联系呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将联系报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果 书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将联系呈报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核成见书，两边各自留存一份。要是基金管理东谈主与基 金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就不息报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就不息情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后，需向基 金管理东谈主进行书面或电子证实，以备有权机构对不息文献审核时教导。   （十）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额抓有东谈主名册的防守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照现在不息功令分别防守基金份额抓有东谈主名册。防守方式不错领受电子或文档 的体式。防守期限不低于法律律例规则的最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得 将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额抓有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的责任。   （二）基金份额抓有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 奏凯日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》奏凯日、《基金合同》隔断日等波及到基金要紧事项日历的基金份额 抓有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   （一）托管公约的变更与隔断     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主完了、照章被毁掉、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金管理东谈主完了、照章被毁掉、停业或有其他基金管理东谈主采纳基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的隔断事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 基金托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法 律成见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；       招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则送还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐呈报于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规则。   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约不息的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决 另有规则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行基金合 同和本公约规则的义务，抠门基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地区法律） 统治。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §23 对基金份额抓有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调整。   基金份额抓有东谈主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线商讨、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主可 进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额抓有东谈主可通过该热线享受业务商讨、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙融合客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额抓有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的成见簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提倡的投诉，将在顺延的办事日当日进行处 理。      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §24 其他应露馅事项 序号                   公告事项                      公告日历      概要更新      明书（二零二三年第一号）      内申购赎回代办券商的公告      度呈报      内申购赎回代办券商的公告      告      基金销售业务的公告      办理旗下基金销售业务的公告      内申购赎回代办券商的公告      明书（二零二三年第二号）      证券投资基金通畅鸠合申购业务的公告      概要更新      度呈报      招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      内申购赎回代办券商的公告      内申购赎回代办券商的公告      旗下基金销售业务的公告      度呈报      告      度呈报      内申购赎回代办券商的公告     招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           §25 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。    招商中证科创创业 50 交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §26 备查文献  投资者要是需了解更注意的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构央求查阅 以下文献：                                   招商基金管理有限公司

北京万生优配

• ETF
• 招商
• 北京万生优配
• 中证
• 双创